Regulamin Międzynarodowego Centrum Rozwiązywania Sporów („ICDR”) Amerykańskiego Stowarzyszenia Arbitrażowego („AAA”) wszedł w życie w 1998. Oni byli pierwsi poprawione w 2014. Siedem lat później, ICDR wydał zmieniony zestaw przepisów, które obowiązują od dnia 1 Marsz 2021.
Zgodnie z ostatnimi zmianami w regułach arbitrażu instytucjonalnego w Europie,[1] ICDR 2021 Zasady’ poprawki mają na celu zapewnienie większej przejrzystości i skuteczności rozstrzygania sporów w drodze arbitrażu.
Kluczowe poprawki obejmują te dotyczące:
- Konsolidacja i połączenie;
- Ujawnianie informacji o finansowaniu przez stronę trzecią;
- Publikacja zredagowanych nagród przez ICDR;
- Jawne przepisy dotyczące wykorzystania wideo; i
- Podpisy elektroniczne.
Kluczowe zmiany w 2021 Zasady ICDR omówiono poniżej.
ICDR 2021 Zmiany w zasadach arbitrażu ukierunkowane na większą wydajność
Łącznik
Artykuł 8(1) (dawny artykuł 7(1)) zezwala na połączenie po ukonstytuowaniu się trybunału arbitrażowego pod dwoma warunkami:
(1) trybunał arbitrażowy uważa, że połączenie dodatkowych stron służyłoby interesom wymiaru sprawiedliwości; lub
(2) dodatkowe strony wyrażają zgodę na przyłączenie się.
Przed nowelizacją, połączenie po ukonstytuowaniu się trybunału arbitrażowego nie było możliwe, chyba że „wszystkie części, w tym dodatkowa impreza, w przeciwnym razie zgadzam się[re].”[2]
Ta zmiana stanowi rozszerzenie zastosowania przepisów ICDR.
Konsolidacja
Artykuł 9(1) Zasad ICDR umożliwia teraz konsolidację, gdy arbitraż obejmuje jedynie “związane z” imprezy:[3]
1. Na wniosek strony lub z własnej inicjatywy, Administrator może wyznaczyć arbitra konsolidacyjnego, którzy będą uprawnieni do konsolidacji dwóch lub więcej postępowań arbitrażowych toczących się zgodnie z niniejszym Regulaminem, lub te i inne zasady arbitrażu zarządzane przez AAA lub ICDR, w jeden arbitraż, w którym:
[…]
do. roszczenia, roszczenia wzajemne, lub potrącenia w arbitrażu są dokonywane na podstawie więcej niż jednej umowy arbitrażowej; arbitraż dotyczy tych samych lub powiązanych stron; spory w arbitrażu powstają w związku z tym samym stosunkiem prawnym; a umowy o arbitraż mogą być zgodne.
Zgodnie z dawnym art 8, konsolidacja ograniczała się do postępowań arbitrażowych z udziałem tych samych stron. Nowelizacja ma na celu ułatwienie rozwiązywania problemów w ramach arbitrażu bez kierowania ich do sądu.
Podpisy elektroniczne
Biorąc pod uwagę ograniczenia COVID-19, nowy artykuł 32(4) Regulaminu ICDR daje trybunałowi arbitrażowemu możliwość elektronicznego podpisania zarządzenia lub wyroku, chyba że:
- strony zgadzają się na fizyczny podpis; lub
- trybunał uzna, że podpis fizyczny jest właściwy; lub
- obowiązujące prawo wymaga fizycznego podpisu.
Artykuł 32(4) Zasad ICDR brzmi teraz następująco:
Zamówienie lub nagroda mogą zostać podpisane elektronicznie, chyba że (za) obowiązujące prawo wymaga fizycznego podpisu, (b) strony postanawiają inaczej, lub (do) trybunał arbitrażowy lub Administrator postanowi inaczej.
Korzystanie z wideo
Artykuł 26(2) teraz wyraźnie zezwala stronom na przeprowadzenie przesłuchania w formie wideo, a trybunał arbitrażowy może stwierdzić, że jest to wymagane:[4]
Rozprawa lub część przesłuchania może odbywać się przy użyciu wideo, audio, lub innymi środkami elektronicznymi, kiedy: (za) strony tak zgadzają się; lub (b) trybunał ustala, po umożliwieniu stronom komentarza, byłoby to właściwe i nie naruszyłoby praw żadnej ze stron do uczciwego procesu. Na każdej rozprawie trybunał może zarządzić przesłuchanie świadków w sposób niewymagający ich fizycznej obecności.
Niniejsza poprawka promuje efektywność, zwłaszcza w ramach obecnych ograniczeń dotyczących COVID-19, unikając opóźnień w rozstrzyganiu sporów. Powinien również rozwiązywać spory dotyczące przeprowadzania przesłuchań za pomocą wideo, gdy sprzeciwia się temu tylko jedna ze stron.
Sekretarz Sądu Arbitrażowego
ten 2021 Zasady ICDR zapewniają większą skuteczność, umożliwiając trybunałowi wyznaczenie sekretarza trybunału za zgodą stron. Równocześnie, przedłużono wyłączenie odpowiedzialności sekretarzy trybunałów.
Artykuły 17 i 41 zastąpić dawny art 38 i są sporządzone w następujący sposób:
Artykuł 17 - Sekretarz Sądu Arbitrażowego
Trybunał może, za zgodą stron, wyznaczyć sekretarza trybunału arbitrażowego, którzy będą służyć zgodnie z wytycznymi ICDR.
Artykuł 41 - Wyłączenie odpowiedzialności
Członkowie trybunału arbitrażowego, każdy arbiter doraźny wyznaczony na podstawie art 7, każdy arbiter konsolidacyjny wyznaczony zgodnie z art 9, dowolny sekretarz trybunału arbitrażowego, a Administrator nie ponosi odpowiedzialności wobec żadnej ze stron za jakiekolwiek działanie lub zaniechanie w związku z jakimkolwiek arbitrażem na podstawie niniejszego Regulaminu, z wyjątkiem zakresu, w którym takie ograniczenie odpowiedzialności jest zabronione przez obowiązujące prawo. Strony ustalają, że nie ma arbitra, arbiter awaryjny, arbiter konsolidacyjny, lub sekretarz trybunału arbitrażowego, ani Administrator nie ma obowiązku składania jakichkolwiek oświadczeń w sprawie arbitrażu, żadna ze stron nie będzie próbowała uczynić z żadnej z tych osób strony lub świadka w jakimkolwiek postępowaniu sądowym lub innym postępowaniu dotyczącym arbitrażu.
Jurysdykcja arbitrażowa
Od czasu orzeczenia Sądu Najwyższego w Pierwsze opcje w Chicago, Inc. v. Kaplan,[5] jest dobrze ugruntowany w Stanach Zjednoczonych. prawo, które „sąd musi odroczyć decyzję arbitra o zdatności arbitrażowej, gdy strony przekazały tę sprawę do arbitrażu”.
Sąd Najwyższy nie odniósł się do kwestii, czy włączenie regulaminu arbitrażowego zawierającego klauzulę kompetencyjną stanowi ważne upoważnienie arbitrów do określenia jurysdykcji arbitrażowej, jednak.
Instytut Prawa Amerykańskiego („ALE”) niedawno przyjęła przekształcenie Stanów Zjednoczonych. Prawo międzynarodowego arbitrażu handlowego i państwowego dla inwestorów (2019). Profesor Bermann, członek ALI, oświadczył, że „Przekształcenie koncentruje się na tym, o co są proszone sądy i, wśród rzeczy, o które są proszeni, co chcą zrobić. Zasadniczo mamy trzy fazy w cyklu życia arbitrażu, w których sąd jest proszony o interwencję: rozpoczęcie arbitrażu, postępowanie arbitrażowe, i po przyznaniu nagrody.”[6]
Zgodnie z treścią przekształcenia, gdy chodzi o istnienie umowy o arbitraż, strony nie mogą uniknąć kontroli sądowej.
Aby uniknąć kontrowersji dotyczących uprawnień trybunału arbitrażowego do orzekania o jego własnej jurysdykcji w odniesieniu do zdolności arbitrażowej oraz istnienia lub ważności umowy o arbitraż, dawny artykuł 19 Regulaminu ICDR został zmieniony na art 21. Nowelizacja wzmacnia jurysdykcję trybunału arbitrażowego w zakresie zastrzeżeń dotyczących zdolności arbitrażowej bez interwencji sądu.
Artykuł 21 - Jurysdykcja arbitrażowa:[7]
1. Trybunał arbitrażowy jest uprawniony do orzekania o swojej własnej jurysdykcji, w tym wszelkie zastrzeżenia dotyczące zdolności arbitrażowej, do istnienia, zakres, lub ważność umowy o arbitraż(s), lub w odniesieniu do tego, czy wszystkie roszczenia, roszczenia wzajemne, a potrącenia dokonane w postępowaniu arbitrażowym mogą być rozstrzygnięte w jednym postępowaniu arbitrażowym, bez konieczności kierowania takich spraw najpierw do sądu.
2. Trybunał jest uprawniony do orzekania o istnieniu lub ważności umowy, której częścią jest klauzula arbitrażowa. Taka klauzula arbitrażowa będzie traktowana jako umowa niezależna od pozostałych warunków umowy. Decyzja trybunału, że umowa jest nieważna, nie tylko z tego powodu unieważnia klauzulę arbitrażową.
3. Strona musi sprzeciwić się jurysdykcji trybunału lub jurysdykcji arbitrażowej w zakresie dopuszczalności roszczenia, roszczenie wzajemne, lub potrącenie nie później niż złożenie odpowiedzi, zgodnie z art 3, do roszczenia, roszczenie wzajemne, lub potrącenie, które powoduje sprzeciw. Trybunał może przedłużyć ten termin i może rozstrzygnąć każdy sprzeciw na podstawie niniejszego artykułu jako sprawę wstępną lub jako część ostatecznego orzeczenia.
4. Kwestie dotyczące jurysdykcji arbitrażowej podniesione przed ukonstytuowaniem się trybunału nie wykluczają podjęcia przez Administratora postępowania administracyjnego i po utworzeniu zostaną przekazane do rozstrzygnięcia trybunałowi.
ICDR 2021 Zmiany w zasadach arbitrażu ukierunkowane na zwiększenie przejrzystości
Finansowanie przez osoby trzecie
Poprzednie przepisy ICDR milczały na temat finansowania przez osoby trzecie. Ustęp 7 artykułu 14 ICDR 2021 Regulamin stanowi zmianę mającą na celu zwiększenie przejrzystości postępowań arbitrażowych w przypadku uzasadnienia roszczeń.
Nowy artykuł 14(7) Regulaminu ICDR upoważnia trybunał do zażądania od stron ujawnienia „[w]hether wszelkie osoby niebędące stronami (takich jak podmiot zewnętrzny lub ubezpieczyciel) zobowiązał się do zapłacenia lub wniesienia wkładu w koszty udziału strony w arbitrażu, a jeśli tak, zidentyfikować daną osobę lub dany podmiot i opisać charakter przedsiębiorstwa.”[8] Trybunał może również zażądać od stron ujawnienia „[w]hether wszelkie osoby niebędące stronami (takich jak fundator, ubezpieczający, Przedsiębiorstwo macierzyste, lub ostateczny beneficjent rzeczywisty) ma interes gospodarczy w wyniku arbitrażu, a jeśli tak, zidentyfikowanie danej osoby lub podmiotu i opisanie charakteru tego interesu.”[9]
Ten dodatek jest zbawienny, jako nieujawniony podmiot zewnętrzny może mieć konflikt interesów ze stroną lub arbitrem, podważanie integralności postępowania arbitrażowego.
Publikacja nagród
W celu zapewnienia większej przejrzystości postępowań arbitrażowych, ICDR 2021 Regulamin rozszerza publikację nagród, Zamówienia, decyzje i orzeczenia Centrum, chyba że strona sprzeciwi się na piśmie publikacji w ciągu sześciu miesięcy od daty przyznania nagrody.
Nowy artykuł 40(4) Zasad ICDR jest sporządzona w następujący sposób:
4. ICDR może również opublikować wybrane nagrody, Zamówienia, decyzje, oraz orzeczenia, które zostały zredagowane w celu ukrycia nazwisk stron i innych danych umożliwiających identyfikację, chyba że strona sprzeciwiła się na piśmie opublikowaniu w ramach 6 miesięcy od daty przyznania nagrody.
Jest to zgodne z poprawkami wprowadzonymi przez MTK, która od tego czasu rozszerzyła publikację orzeczeń arbitrażowych ICC 1 styczeń 2019.
Bezstronność i niezależność arbitrów
ten 2021 Zmiany ICDR zwiększają obowiązki arbitrów. Zgodnie z art 14(1), „Arbitrzy działający na podstawie niniejszego regulaminu są bezstronni i niezależni oraz działają zgodnie z niniejszym regulaminem, warunki Zawiadomienia o powołaniu dostarczone przez Administratora, oraz Kodeksem etyki arbitrów w sporach handlowych.”[11]
Zgodnie z dawnym art 13 Regulaminu ICDR, arbitrzy musieli tylko działać ”zgodnie z warunkami Zawiadomienia o powołaniu przekazanym przez Administratora”.[12]
Międzynarodowa Rada ds. Przeglądu Administracyjnego
ICDR zmienił art 5 Regulaminu ICDR, aby zapewnić większą przejrzystość w zakresie sposobu, w jaki Międzynarodowa Rada ds. Przeglądu Administracyjnego może rozwiązywać takie kwestie, jak wyzwania arbitrów, liczba arbitrów i miejsce arbitrażu.
Artykuł 5 - Międzynarodowa Rada ds. Przeglądu Administracyjnego
Gdy Administrator zostanie wezwany do działania na podstawie niniejszego Regulaminu, Administrator może działać za pośrednictwem swojej Międzynarodowej Rady ds. Przeglądu Administracyjnego (IARC) do podjęcia jakichkolwiek działań. Takie działania mogą obejmować ustalanie wyzwań związanych z powołaniem lub kontynuacją służby arbitra, rozstrzyganie sporów dotyczących liczby wyznaczonych arbitrów, lub ustalenie, czy strona spełniła wymogi administracyjne dotyczące wszczęcia lub wszczęcia arbitrażu zawarte w Regulaminie, zostały spełnione. Jeżeli strony nie uzgodnią miejsca arbitrażu, IARC może wstępnie ustalić miejsce arbitrażu, z zastrzeżeniem uprawnień trybunału arbitrażowego do podjęcia ostatecznej decyzji.
Zmiany w międzynarodowych zasadach mediacji
Oprócz wyżej wymienionych poprawek do Międzynarodowego Regulaminu Arbitrażowego ICDR, poprawiono również międzynarodowe zasady mediacji. ten 2021 Międzynarodowe zasady mediacji mają na celu zachęcenie stron do prowadzenia mediacji, nawet po rozpoczęciu arbitrażu.
Podobnie jak w przypadku Międzynarodowych Zasad Arbitrażu, pod 2021 Zasady mediacji, całość lub część mediacji może być prowadzona za pomocą wideo.[13]
Międzynarodowe zasady mediacji wyjaśniają również przebieg postępowania mediacyjnego. Większej pomocy stronom udziela ICDR, aby zapewnić skuteczne rozwiązanie sporu.[14]
Nowe międzynarodowe zasady mediacji zawierają również przepisy dotyczące obowiązków i obowiązków mediatora oraz postępowania mediacyjnego. W przeciwieństwie do wcześniejszych zasad mediacji, na podstawie których obie sprawy zostały rozstrzygnięte na podstawie Artykułu M-8, nowy zbiór zasad został oddzielony, aby zapewnić większą jasność.
Pod tym względem, pod nowym Zasada M-8, mediator (1) „prowadzi mediację w oparciu o zasadę samostanowienia stron. Samostanowienie jest aktem dobrowolności, niewymuszona decyzja, w ramach której każda ze stron dokonuje swobodnych i świadomych wyborów dotyczących procesu i wyniku”; (2) „nie ma uprawnień do narzucenia stronom ugody, ale będzie starać się pomóc im w zadowalającym rozwiązaniu sporu”; (3) „nie jest prawnym przedstawicielem żadnej ze stron i nie ma obowiązku powierniczego wobec żadnej ze stron.”
Dalej, zgodnie z regułą M-9, postępowanie mediacyjne będzie prowadzone w następujący sposób:
1. Mediator prowadzi postępowanie w celu przyspieszenia rozstrzygnięcia sporu. Mediator może przeprowadzić ze stronami konferencję przygotowawczą niezwłocznie po powołaniu w celu zorganizowania postępowania w sprawie.. Przy ustalaniu procedur dla sprawy, mediator i strony mogą przeprowadzić całość lub część mediacji za pośrednictwem wideo, audio, lub inne środki elektroniczne zwiększające efektywność i oszczędność postępowania.
2. Zachęca się strony do wymiany wszystkich dokumentów związanych z żądaną ulgą. Mediator może zażądać wymiany notatek w danej sprawie, w tym podstawowe interesy i historię negocjacji stron. Informacje, które strona chce zachować w poufności, można przesłać do mediatora, jako niezbędne, w osobnej komunikacji z mediatorem.
3. Mediator może prowadzić oddzielne spotkania lub spotkania ex parte oraz inną komunikację ze stronami i / lub ich przedstawicielami, przed, podczas, i po każdej zaplanowanej konferencji mediacyjnej. Taka komunikacja może być prowadzona osobiście, w piśmie, za pośrednictwem wideo, dźwięk lub inne środki elektroniczne.
4. Mediator może skierować ustne lub pisemne zalecenia do ugody dla strony prywatnej lub, jeśli strony się zgodzą, wszystkim stronom wspólnie.
5. W przypadku, gdy całkowite rozstrzygnięcie wszystkich lub niektórych kwestii spornych nie zostanie osiągnięte w ramach zaplanowanej konferencji mediacyjnej(s), mediator może przez pewien czas nadal komunikować się ze stronami, starając się ułatwić pełne rozstrzygnięcie sporu.
6. Na początku postępowania lub na konferencji przygotowawczej, mediator i strony rozważają cyberbezpieczeństwo, Prywatność, oraz ochronę danych w celu zapewnienia odpowiedniego poziomu bezpieczeństwa i zgodności w związku z postępowaniem.
Nowe przepisy przewidują również pomoc stronom w egzekwowaniu ugody. Zgodnie z regułą M-14(mi), „Strony mogą zwrócić się do mediatora (poprzez podpisanie ugody lub w inny sposób) lub ICDR do wydania zaświadczenia, że ugoda została zawarta w toku mediacji, aby pomóc w wykonaniu takiej ugody na podstawie Konwencja Narodów Zjednoczonych o międzynarodowych porozumieniach zawartych w drodze mediacji lub inne obowiązujące prawo.”[15]
[1] Zobacz np., MTK zrewidował Regulamin Arbitrażowy, który ma wejść w życie w styczniu 2021 https://www.acerislaw.com/revised-2021-icc-arbitration-rules-key-changes/
[2] Dawny artykuł 7(1) Regulaminu ICDR.
[3] Artykuł 9(1)c Regulaminu ICDR (podkreślenia dodane).
[4] Artykuł 26(2) Regulaminu ICDR.
[5] Pierwsze opcje w Chicago, Inc. v. Kaplan, 514 USA. 938, 944 (1995).
[6] https://www.ali.org/news/articles/restatement-us-law-international-commercial-and-investorstate-arbitration-approved/
[7] Artykuł 21 Regulaminu ICDR (podkreślenia dodane).
[8] Artykuł 14(7)a Regulaminu ICDR.
[9] Artykuł 14(7)b Regulaminu ICDR.
[10] Dawny artykuł 30.3 Regulaminu ICDR: „Wyrok może zostać upubliczniony tylko za zgodą wszystkich stron lub zgodnie z wymogami prawa, z tym, że Administrator może opublikować lub w inny sposób udostępnić publicznie wybrane nagrody, Zamówienia, decyzje, oraz orzeczenia, które zostały upublicznione w trakcie wykonywania lub w inny sposób i, chyba że strony postanowią inaczej, może opublikować wybrane nagrody, Zamówienia, decyzje, and rulings that have został zredagowany w celu ukrycia nazwisk stron i innych danych umożliwiających identyfikację” (podkreślenia dodane).
[11] Artykuł 14(1) Regulaminu ICDR.
[12] Dawny artykuł 13 Regulaminu ICDR.
[13] Reguła M-1 i Reguła M-9.
[14] Reguła M-4.
[15] Zasada M-14(mi).