Na 9 lipiec 2021, Komisja Narodów Zjednoczonych ds. Międzynarodowego Prawa Handlowego, powszechnie znany jako UNCITRAL, przyjął Regulamin przyspieszonego arbitrażu UNCITRAL, która weszła w życie w dniu 19 wrzesień 2021 („(UNCITRAL) Przyspieszone zasady”).
UNCITRAL opublikował również Projekt noty wyjaśniającej do zasad przyspieszonych („Notatka wyjaśniająca”), zawierające przydatne uwagi dotyczące stosowania i interpretacji Przepisów Przyspieszonych.
Interakcja z Regulaminem Arbitrażowym UNCITRAL
Zasady przyspieszone zawierają: 16 Artykuły włączone jako dodatek do 2013 Regulamin Arbitrażowy UNCITRAL aktualnie obowiązujące i należy je czytać łącznie z nimi.
Pod tym względem, nowy akapit 5 jest dodany do artykułu 1 Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL, co stanowi, że „[T]Regulamin przyspieszonego arbitrażu zawarty w załączniku ma zastosowanie do arbitrażu, jeżeli strony tak uzgodnią.”
Aby interakcja między tymi dwoma zestawami reguł była bardziej widoczna dla użytkowników, Artykuł 1 Regulaminu przyspieszonego zawiera przydatny przypis wyjaśniający, wymieniając postanowienia Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL, które nie mają zastosowania do przyspieszonych arbitraży, chyba że strony postanowią inaczej (to znaczy, Artykuł 3(4)(za) i (b) (Zawiadomienie o arbitrażu); Artykuł 6(2) (Wyznaczanie i wyznaczanie organów); Artykuł 7 (Liczba arbitrów); Artykuł 8(1) (Powołanie arbitrów); pierwsze zdanie artykułu 20(1) (Oświadczenie); Artykuł 21(1) i (3) (Deklaracja obrony); Artykuł 22 (Zmiany w Roszczeniu lub Obronie); i drugie zdanie art. 27(2) (Dowód) Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL).
Zakres stosowania zasad przyspieszonych
Artykuł 1 Regulaminu Przyspieszonego UNCITRAL stanowi, że mają zastosowanie wyłącznie Zasady Przyspieszone w przypadku gdy strony wyraźnie się na to zgadzają.
Wyraźna zgoda stron powinna służyć jako tarcza ochronna dla mniej doświadczonych lub mniej wpływowych stron, które w przeciwnym razie zostałyby uznane za związane z procedurą przyspieszoną poprzez zgodę na Regulamin Arbitrażowy UNCITRAL. Zasadniczo rozsądne jest również wymaganie wyraźnej zgody stron w przypadku zastosowania surowych zasad postępowania w celu przyspieszenia arbitrażu, aby zapobiec, a przynajmniej zminimalizować, obawy dotyczące należytego procesu, które mogą potencjalnie zagrozić wykonalności wynikających z nich orzeczeń arbitrażowych.
Warto zauważyć, że zastosowanie zasad przyspieszonych nie zależy od kwoty spornej ani od innych kryteriów, tak jak w przypadku wiodących reguł instytucjonalnych. Na przykład, ten Postanowienia dotyczące procedury przyspieszonej ICC mają zastosowanie w przypadkach, gdy kwota przedmiotu sporu nie przekracza USD 2 mln lub USD 3 milion (w zależności od daty zawarcia umowy o arbitraż).
Nota wyjaśniająca wyjaśnia dalej, w ust 6, że strony mogą w dowolnym momencie uzgodnić stosowanie Regulaminu Przyspieszonego, nawet po rozpoczęciu postępowania arbitrażowego zgodnie z Regulaminem Arbitrażowym UNCITRAL, jednak oni “powinien być świadomy konsekwencji zmiany arbitrażu z nieprzyspieszonego na przyspieszony”.
Na przykład, w przypadku, gdy strony zdecydują się przejść do przyspieszonego arbitrażu po ukonstytuowaniu się trzyosobowego trybunału zgodnie z Regulaminem Arbitrażowym UNCITRAL, strony musiałyby uzgodnić, czy zachować trzyosobowy trybunał (co jest możliwe na mocy art. 7 Regulaminu Przyspieszonego) lub wyznaczyć jedynego arbitra, a następnie rozważ także status oświadczeń i dowodów przedłożonych byłemu trybunałowi, jak wspomniano w akapicie 6 noty wyjaśniającej.
Czynniki, które należy wziąć pod uwagę, zgadzając się na przyspieszony arbitraż
Ustęp 93 Noty wyjaśniającej zawiera niewyczerpującą listę czynników, które strony mogą chcieć wziąć pod uwagę przy ustalaniu, czy wyrazić zgodę na zastosowanie Reguł Przyspieszonych, to znaczy:
– Pilność rozwiązania sporu;
– Złożoność transakcji i liczba zaangażowanych stron;
– Przewidywana złożoność sporu;
– Przewidywana kwota sporu;
– Środki finansowe dostępne dla strony proporcjonalnie do przewidywanych kosztów arbitrażu;
– Możliwość łączenia lub konsolidacji; i
– Prawdopodobieństwo, że orzeczenie zostanie wydane w terminach przewidzianych w art. 16 Regulaminu Przyspieszonego (to znaczy, normalnie 6-9 miesięcy).
Przypadki, w których przyspieszone zasady przestają obowiązywać
Artykuł 2(1) Regulaminu Przyspieszonego UNCITRAL umożliwia stronom uzgodnienie, w dowolnym momencie postępowania arbitrażowego, że zasady przyspieszone przestaną obowiązywać.
Na prośbę strony, trybunał arbitrażowy może, „w wyjątkowych okolicznościach”, również zdecyduj, „po zaproszeniu stron do wyrażenia swoich poglądów”, że zasady przyspieszone przestaną obowiązywać, jak przewidziano w art 2(2) Regulaminu Przyspieszonego.
Ustęp 13 Noty wyjaśniającej wyjaśnia w tym zakresie, że:, przy podejmowaniu takich decyzji, trybunał arbitrażowy może chcieć wziąć pod uwagę wszystkie istotne czynniki, takich jak pilność rozwiązania sporu, etap postępowania, złożoność sporu, kwota będąca przedmiotem sporu, jak również konsekwencje takiego rozstrzygnięcia dla postępowania”, pośród innych.
Artykuł 2(3) Regulaminu Przyspieszonego stanowi następnie, że w przypadku, gdy Zasady Przyspieszone przestaną obowiązywać, trybunał arbitrażowy pozostaje nienaruszony, a arbitraż może być kontynuowany bez przeszkód zgodnie z Regulaminem Arbitrażowym UNCITRAL.
Zawiadomienie o arbitrażu i pozew należy złożyć razem
Artykuł 4(2) Regulaminu Przyspieszonego stanowi, że powód przekaże pozwanemu swoje wezwanie na arbitraż wraz z pozwem, które można połączyć w jeden dokument. Przepis ten modyfikuje art 20(1) Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL, który stanowi, że pozew zostanie przekazany w terminie określonym przez zespół orzekający.
Artykuł 4(1) Regulaminu Przyspieszonego stanowi wówczas, że wezwanie na arbitraż będzie zawierać: (za) propozycja wyznaczenia organu powołującego, jeśli nie zostało to jeszcze uzgodnione, jak również (b) propozycja powołania arbitra.
Porównywać, w celu ułatwienia szybkiego ukonstytuowania się trybunału arbitrażowego w arbitrażu przyspieszonym”, te dwa elementy, to znaczy, propozycja organu powołującego i arbitra, które są tylko opcjonalne, to znaczy, „może„zostać uwzględnione w wezwaniu na arbitraż zgodnie z art.” 3(4) Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL, są teraz obowiązkowe, to znaczy, „powinien„zostać uwzględnione w wezwaniu na arbitraż zgodnie z art.” 4(1) Regulaminu Przyspieszonego.
Jak wyjaśniono w akapicie 27 noty wyjaśniającej, propozycja powołania arbitra nie oznacza konieczności podania nazwiska arbitra przez stronę; raczej, strona może zaproponować listę odpowiednich kandydatów lub wymaganych kwalifikacji, lub mechanizm stosowany przez strony w celu ustalenia arbitra.
Jak dalej wyjaśniono w akapicie 31 noty wyjaśniającej, powód niekoniecznie musi przedstawiać wszystkie dokumenty i inne dowody, na których się opiera w swoim wezwaniu na arbitraż i pozwem, co może być uciążliwe i przynoszące efekt przeciwny do zamierzonego; zamiast, może po prostu odnosić się do niektórych z nich.
Jest to możliwe na podstawie art. 20(4) Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL, który nie został zmodyfikowany przez Zasady przyspieszone, i dlatego nadal obowiązuje, który stanowi, że pozew powinien:, „tak daleko jak to możliwe”, należy dołączyć wszystkie dokumenty i inne dowody, na których oparł się powód, lub zawierać odniesienia do nich. Fraza "tak daleko jak to możliwe„daje powoda pewną swobodę, aby nie przedstawiać wszystkich dokumentów z góry”, co może być również posunięciem strategicznym, jeśli nie chce wykładać wszystkich swoich kart na stół na wczesnym etapie, zanim respondent miał szansę odpowiedzieć.
Odpowiedź na zawiadomienie o arbitrażu i oświadczenie o obronie (i roszczenie wzajemne)
Zgodnie z art 5(1) Regulaminu Przyspieszonego, pozwany następnie przekazuje swoją odpowiedź na wezwanie na arbitraż w terminie: 15 dni od otrzymania wezwania na arbitraż, w tym odpowiedzi na propozycje powoda dotyczące wyznaczenia organu powołującego i arbitra,.
Artykuł 5(1) Regulaminu Przyspieszonego zasadniczo modyfikuje art 4(1) Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL, który przewiduje 30-dniowy termin na złożenie odpowiedzi na wezwanie na arbitraż, skrócenie terminu o połowę ze względu na szybkość.
Zgodnie z art 5(2) Regulaminu Przyspieszonego, odpowiedź pozwanego jest wtedy wymagalna w ciągu 15 dni ukonstytuowania się trybunału arbitrażowego. Porównywać, Artykuł 21(1) Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL nie narzuca określonego terminu, ale zamiast tego przewiduje, że odpowiedź na pozew zostanie przekazana”w terminie określonym przez trybunał arbitrażowy.”
Ze względu na szybkość, 15-dniowy przedział czasowy to, a zatem, wprowadzony do arbitrażu przyspieszonego, Które może być, Niemniej jednak, przedłużone na mocy art 10 Regulaminu Przyspieszonego, co upoważnia trybunał do „przedłużyć lub skrócić dowolny okres określony w Regulaminie Arbitrażowym UNCITRAL i Regulaminie Przyspieszonym”, jeśli uzna to za stosowne.
Również, Artykuł 12 Regulaminu Przyspieszonego zastrzega prawo stron do wnoszenia wzajemnych roszczeń i roszczeń w celu potrącenia (łącznie w niniejszym dokumencie określane jako „roszczenia wzajemne”), jednak wprowadza wyższy próg, żądając od pozwanego przedstawienia wzajemnych pozwów najpóźniej w odpowiedzi na pozew”, chyba że trybunał arbitrażowy uzna za właściwe dopuszczenie takich roszczeń wzajemnych na późniejszym etapie”mając na uwadze opóźnienie w jego wykonaniu lub szkodę innym stronom lub wszelkie inne okoliczności,.”
Porównywać, Artykuł 21(3) Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL jest nieco łagodniejszy, pod warunkiem, że pozwany może wystąpić z roszczeniami wzajemnymi”[ja]w swojej odpowiedzi na skargę, lub na późniejszym etapie postępowania arbitrażowego, jeżeli zespół orzekający uzna, że opóźnienie było uzasadnione okolicznościami”.
Poprawki do roszczeń
Domyślna zasada na podstawie art 13 Regulaminu Przyspieszonego jest to, że strona może nie zmienić lub uzupełnić swoje roszczenia, obrony lub roszczenia wzajemne w toku postępowania arbitrażowego,, chyba że trybunał arbitrażowy to uzna właściwy.
W porównaniu, domyślna zasada z art 22 Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL jest to, że strona może zmienić lub uzupełnić swoje roszczenia, obrony lub roszczenia wzajemne, w trakcie postępowania arbitrażowego, chyba że trybunał arbitrażowy to uzna niewłaściwy.
Aby zapobiec potencjalnym opóźnieniom, próg dokonywania poprawek wynosi, a zatem, ustawić nieco wyżej w artykule 13 Regulaminu Przyspieszonego, w porównaniu z artykułem 22 Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL.
Jak również trafnie zauważono w akapicie 80 noty wyjaśniającej, w przypadku wniesienia roszczeń wzajemnych i zmian, Zasady przyspieszone mogą nie być już odpowiednie do rozstrzygnięcia sporu, w takim przypadku strony mogą uzgodnić, lub strona może zwrócić się do trybunału arbitrażowego o ustalenie:, że Regulamin przyspieszony nie będzie już miał zastosowania do arbitrażu zgodnie z art 2 Regulaminu Przyspieszonego.
Dalsze zgłoszenia
Artykuł 14 Reguł Przyspieszonych wzmacnia uznaniową władzę trybunału w zakresie podejmowania decyzji, „po zapraszanie stron do wyrażenia swoich poglądów”, czy jakiekolwiek dalsze pisemne oświadczenia będą składane przez strony?, po poświadczeniu i oświadczeniu o obronie.
Takie same uprawnienia dyskrecjonalne powierzono trybunałowi na mocy art 24 Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL; już, zgodnie z zasadami przyspieszonymi, jedna runda zgłoszeń może być bardziej odpowiednia, w porównaniu do arbitrażu nieprzyspieszonego, gdzie może być konieczne więcej zgłoszeń, zwłaszcza w przypadku wielu stron i złożonych kwestii faktycznych lub prawnych.
Liczba arbitrów, Konstytucja Trybunału i Władz Powołujących
Zgodnie z art 7 Regulaminu Przyspieszonego, chyba że uzgodniono inaczej, domyślną liczbą arbitrów będzie jeden arbiter, który:, jak przewidziano w art 8(1) Regulaminu Przyspieszonego, są wyznaczane wspólnie przez strony,. W porównaniu, domyślna liczba arbitrów zgodnie z art 7(1) Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL jest trzech arbitrów. Posiadanie jednego arbitra obniża koszty.
Jeżeli strony nie dojdą do porozumienia w sprawie jedynego arbitra w ciągu 15 dni po otrzymaniu propozycji przez wszystkie inne strony, co często zdarza się w praktyce, każda ze stron może zażądać interwencji organu powołującego (Artykuł 8(2) Regulaminu Przyspieszonego).
Gdy strony nie uzgodniły organu powołującego w terminie 15 dni po otrzymaniu propozycji wyznaczenia organu powołującego przez wszystkie inne strony;, Artykuł 6 Regulaminu Przyspieszonego upoważnia każdą ze stron do wystąpienia do Sekretarza Generalnego Stałego Sądu Arbitrażowego o wyznaczenie organu powołującego lub o samodzielne pełnienie funkcji organu powołującego, jeśli uzna to za stosowne.
Przyspieszony przebieg postępowania
Artykuł 3 Regulaminu Przyspieszonego nakłada na strony i zespół orzekający ogólny obowiązek działania”pospiesznie”, jednocześnie zachęcając do używania „wszelkie środki technologiczne”, włącznie z przesłuchania na odległość, w celu ułatwienia prowadzenia postępowania”. Przyjęcie przyspieszonej procedury nie powinno odbywać się kosztem należytego procesu, jednak, aby uniknąć zagrożenia wykonalności wynikającego orzeczenia arbitrażowego.
Artykuł 9 Regulaminu Przyspieszonego wprowadza krótkie ramy czasowe 15 dni od ukonstytuowania się, w ciągu których trybunał „powinien doobrażać strony, poprzez konferencję dotyczącą zarządzania sprawami lub w inny sposób”, którego nie ma w odpowiednim artykule 17(2) Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL.
Artykuł 10 Regulaminu Przyspieszonego wzmacnia uznaniową władzę trybunału”przedłużyć lub skrócić dowolny okres czasu”, tak jak w przypadku art. 17(2) Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL, z wyjątkiem terminu wydania orzeczenia, który powinien być, zasadniczo, sześć miesięcy od ukonstytuowania się, zgodnie z art 16(1) Regulaminu Przyspieszonego.
Artykuł 11 Przepisów Przyspieszonych następnie podkreśla uznaniowe prawo trybunału do decydowania, że żadne rozprawy nie będą przeprowadzane, w przypadku braku wniosku strony o przeprowadzenie rozprawy, w którym to przypadku, arbitraż ma być prowadzony wyłącznie na podstawie dokumentów dowodowych. Trybunały w nieprzyspieszonych arbitrażach UNCITRAL mają taką samą swobodę w decydowaniu, że żadne rozprawy nie będą przeprowadzane, jeszcze norma, przynajmniej w przypadku arbitrażu nieprzyspieszonego, jest to, że rozprawy ustne odbywają się normalnie.
Artykuł 15 Reguł Przyspieszonych wzmacnia uznaniową władzę trybunału do „zdecyduj, które dokumenty, eksponaty lub inne dowody, które strony powinny przedstawić;”, jak również odrzucić, chyba że wniosek zostanie złożony przez wszystkie strony, faza produkcji dokumentów, który może powodować opóźnienia.
Termin przyznania ostatecznej nagrody
Zgodnie z art 16(1) Regulaminu Przyspieszonego, domyślne stanowisko jest takie, że orzeczenie musi zostać wydane w ciągu sześciu miesięcy od daty ukonstytuowania się trybunału, chyba że strony postanowią inaczej. Porównywać, Regulamin Arbitrażowy UNCITRAL milczy na temat ram czasowych, w których trybunał ma wydać orzeczenie.
Pozostałe trzy ustępy artykułu 16 następnie zapewnij mechanizm uwzględniający przedłużenia czasu, które, choć nieprzyjemne dla stron, są czasami uzasadnione.
W szczególności, Artykuł 16(2) Regulaminu Przyspieszonego upoważnia trybunał, „w wyjątkowych okolicznościach i po zaproszeniu stron do wyrażenia swoich poglądów”, przedłużyć termin przyznania jej nagrody o kolejne trzy miesiące, to znaczy, nie więcej niż "łącznie dziewięć miesięcy od daty ukonstytuowania się trybunału arbitrażowego.”
Artykuł 16(3) Regulaminu Przyspieszonego stanowi wówczas, że:, jeżeli trybunał uzna, że istnieje ryzyko niewydania wyroku w ciągu dziewięciu miesięcy, zaproponuje ostateczny przedłużony termin, które zostaną przyjęte tylko wtedy, gdy wszystkie strony wyrażą na to zgodę.
Wreszcie, Artykuł 16(4) Regulaminu Przyspieszonego stanowi, że jeżeli strona sprzeciwi się przedłużeniu w ust 3, każda ze stron może złożyć wniosek o zaprzestanie stosowania Regulaminu Przyspieszonego do arbitrażu. Po wysłuchaniu stron’ wyświetlenia, trybunał może następnie podjąć decyzję, że Regulamin Przyśpieszony nie będzie już obowiązywał i będzie nadal prowadzić arbitraż zgodnie z Regulaminem Arbitrażowym UNCITRAL.
co więcej, jak wyjaśniono w akapicie 90 noty wyjaśniającej, chyba że uzgodniono inaczej, trybunał arbitrażowy w przyspieszonym arbitrażu określi w swoim orzeczeniu powody, na których opiera się orzeczenie, zgodnie z wymogami art 34(3) Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL, który nadal ma zastosowanie w przyspieszonych arbitrażach.
Uzasadnieniem tego jest to, że „[r]zobowiązanie trybunału arbitrażowego do wydania uzasadnionego orzeczenia może pomóc w jego podjęciu decyzji i zapewnić uczciwość, ponieważ strony uznają, że ich argumenty zostały należycie rozważone i będą świadome podstawy, na której orzeczenie zostało wydane”, jako akapit 90 Noty wyjaśniającej dalej wyjaśnia.
Zastosowanie zasad przyspieszonych do arbitrażu inwestycyjnego
Nota wyjaśniająca przewiduje, w ust 94, że przydatność Regulaminu Przyspieszonego dla arbitrażu inwestycyjnego jest kwestią pozostawioną stronom sporu”, kto może stosować Zasady przyspieszone, jeśli wyrazi na to wyraźną zgodę?.
Ustęp 94 objaśnień wyjaśnia,, pod tym względem, że, biorąc pod uwagę, że wyraźna zgoda jest potrzebna do zastosowania zasad przyspieszonych, odniesienie do Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL w traktatach inwestycyjnych, (niezależnie od tego, czy odniesienie zostało zawarte przed, czy po wejściu w życie Zasad przyspieszonych) nie będą interpretowane jako zgoda Państw-Stron na Zasady Przyspieszonego.
Wzór klauzuli arbitrażowej dla umów
UNCITRAL załączył jako załącznik do Regulaminu przyspieszonego proponowaną modelową klauzulę arbitrażową, która ma zostać przyjęta przez zainteresowane strony, które chcą zapewnić arbitraż zgodnie z Regulaminem przyspieszonym w swoich umowach, który brzmi następująco:
Wszelkie spory, kontrowersje lub roszczenia wynikające z niniejszej umowy lub z nią związane, lub naruszenie, wypowiedzenie lub jego nieważność, zostaną rozstrzygnięte w drodze arbitrażu zgodnie z Regulaminem przyspieszonego arbitrażu UNCITRAL.
UNCITRAL zauważa również, że strony „powinien rozważyć„określenie organu powołującego”, a także miejsce i język arbitrażu, proponując następujące uzupełnienia do swojego wzorcowego zapisu na sąd polubowny::
(za) Organem powołującym jest … [nazwa instytucji lub osoby]; (b) Miejscem arbitrażu będzie … [miasto i państwo];(do) Językiem postępowania arbitrażowego będzie …[.]
Wzór oświadczenia dla arbitrów
UNCITRAL załączył również do Przepisów Przyspieszonych wzór oświadczenia, zauważając, że strony powinny rozważyć zwrócenie się do arbitra o dodanie następującego uzupełnienia do oświadczenia o niezależności, zgodnie z art 11 Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL:
Potwierdzam, na podstawie obecnie dostępnych mi informacji, że mogę poświęcić czas niezbędny na rzetelne przeprowadzenie tego arbitrażu, wydajnie, sprawnie i zgodnie z terminami określonymi w Regulaminie Arbitrażowym UNCITRAL i Regulaminie Przyspieszonego Arbitrażu UNCITRAL.
***
W podsumowaniu, Przyspieszone zasady UNCITRAL, które weszły w życie 19 wrzesień 2021, są mile widzianym dodatkiem do Regulaminu Arbitrażowego UNCITRAL, szczególnie w czasie, gdy, w wyniku zakłóceń spowodowanych pandemią COVID-19, istnieje zwiększone zapotrzebowanie na przyspieszone mechanizmy rozstrzygania sporów. Wzorem wiodących instytucji arbitrażowych, które już przyjęły procedury przyspieszone do swoich zasad, UNCITRAL oferuje teraz również zainteresowanym stronom zestaw zrównoważonych i wydajnych do zasady, umożliwienie im rozstrzygania sporów w szybszy i oszczędniejszy sposób.