Jason Fry, Simon Greenberg, Francesca Mazza
O GUIA DO SECRETARIADO DE ARBITRAGEM DA CCI
Um comentário prático sobre o 2012 Regras de Arbitragem da CCI do
Secretaria do Tribunal Internacional de Arbitragem da CCI
Com a assistência de Benjamin Moss
Conteúdo
Prefácio
Prefácio
Capítulo 1: Introdução
Capítulo 2: Uma visão geral passo a passo do procedimento de arbitragem da CCI
Capítulo 3: Comentários sobre o 2012 Regras
Artigo 1: Tribunal Internacional de Arbitragem
Artigo 2: Definições
Artigo 3: Introdução a notificações escritas e comunicações e prazos no TPI
arbitragem
Artigo 3(1): Notificações ou comunicações escritas de partes e tribunais arbitrais
Artigo 3(2): Notificações ou comunicações do Secretariado ou tribunais arbitrais
Artigo 3(3): Data em que uma notificação ou comunicação é considerada efetuada
Artigo 3(4): Cálculo de prazos
Artigo 4: Pedido de Arbitragem
Artigo 5: Resposta ao Pedido de Arbitragem e apresentação de reconvenção
Artigo 6(1): Versão aplicável das regras
Artigo 6(2): Administração de todas as arbitragens da CCI pelo Tribunal
Artigo 6(3): Rastreio pelo Secretário-Geral antes da aplicação do Artigo 6(4)
Artigo 6(4): Decisões prima facie do Tribunal sobre a existência de uma arbitragem
acordo
Artigo 6(5): Decisões sobre a jurisdição do tribunal arbitral
Artigo 6(6): Decisões dos tribunais estaduais sobre a existência de um acordo de arbitragem
após um artigo negativo 6(4) decisão
Artigo 6(7): Reintrodução de créditos em outros processos
Artigo 6(8): Falha de uma parte em participar de uma arbitragem
Artigo 6(9): Separabilidade do acordo de arbitragem
Artigos 7-10: Várias partes, vários contratos e consolidação
Artigo 7: Junta de partes adicionais
Artigo 8: Reivindicações entre várias partes
Artigo 9: Contratos múltiplos
Artigo 10: Consolidação de arbitragens
Artigos 11–15: Definição de terminologia relevante para a constituição do tribunal arbitral
e a substituição de árbitros
Artigo 11(1): Imparcialidade e independência
Artigo 11(2): Declaração de aceitação, disponibilidade, imparcialidade e independência
Artigo 11(3): Dever contínuo de divulgação
Artigo 11(4): Finalidade e não comunicação dos motivos das decisões do Tribunal sobre a
constituição do tribunal arbitral
Artigo 11(5): Compromisso dos árbitros de respeitar as Regras
Artigo 11(6): Prioridade dos acordos das partes na constituição do tribunal arbitral
Artigo 12: Visão geral da constituição do tribunal arbitral sob as Regras
Artigo 12(1): Número de árbitros
Artigo 12(2): Determinando o número de árbitros
Artigo 12(3): Árbitro único
Artigo 12(4): Seleção de co-árbitros para um tribunal de três membros
Artigo 12(5): Seleção do presidente do tribunal arbitral
Artigos 12(6)–12(8): Tribunais arbitrais de três membros em arbitragem multipartidária
Artigo 12(6): Nomeação conjunta de um co-árbitro
Artigo 12(7): Participação de partes adicionais na nomeação de co-árbitros
Artigo 12(8): Método alternativo para constituir um tribunal arbitral de três membros
Artigo 13(1): Fatores a considerar ao confirmar ou nomear árbitros
Artigo 13(2): Confirmação pelo Secretário Geral
Artigo 13(3): Nomeação de árbitros
Artigo 13(4): Nomeação direta de árbitros
Artigo 13(5): Nacionalidade do presidente do tribunal arbitral
Artigo 14(1): Desafios contra árbitros
Artigo 14(2): Prazo de trinta dias para admissibilidade de desafios
Artigo 14(3): Comentários sobre um desafio
Artigo 15(1): Circunstâncias conducentes à substituição
Artigo 15(2): Substituição por iniciativa do Tribunal
Artigo 15(3): Direito das partes e árbitros de comentar a aplicação do Artigo 15(2)
Artigo 15(4): Processo para selecionar o árbitro de substituição
Artigo 15(5): Tribunais arbitrais truncados
Artigo 16: Transmissão do processo ao tribunal arbitral
Artigo 17: Prova de autoridade
Artigo 18(1): Local da arbitragem
Artigo 18(2): Local das audições e reuniões
Artigo 18(3): Local das deliberações
Artigo 19: Regras que regem o processo
Artigo 20: Língua da arbitragem
Artigos 21(1)-21(3): Resumo das regras de direito que regem o mérito
Artigo 21(1): Regras de direito aplicáveis
Artigo 21(2): Disposições contratuais e usos comerciais
Artigo 21(3): Compositor amável, , Bem como o bem da
Artigos 22(1) e 22(2): Gerenciamento eficaz de casos
Artigo 22(3): Ordens e outras medidas relacionadas à confidencialidade
Artigo 22(4): Tratamento justo e imparcial
Artigo 22(5): Cumprimento de ordens do tribunal arbitral
Artigo 23(1): Termos de referencia
Artigo 23(2): Assinando os Termos de Referência
Artigo 23(3): Aprovação judicial dos Termos de Referência
Artigo 23(4): Novas reivindicações subsequentes aos Termos de Referência
Artigo 24(1): Conferência de gerenciamento de caso
Artigo 24(2): Calendário processual
Artigo 24(3): Gerenciamento continuado de casos
Artigo 24(4): Conduzindo a conferência de gerenciamento de casos
Artigo 25(1): Estabelecendo os fatos do caso
Artigo 25(2): Audiências
Artigo 25(3): Ouvir testemunhas e especialistas
Artigo 25(4): Peritos nomeados pelo tribunal arbitral
Artigo 25(5): Convocação de partes para provas adicionais
Artigo 25(6): Processo sem audiência
Artigo 26(1): Convocação de partes para uma audiência
Artigo 26(2): Ausência de uma parte na audiência
Artigo 26(3): O controle do tribunal arbitral sobre a audiência
Artigo 26(4): Participação em audições de representantes e consultores devidamente autorizados
Artigo 27: Encerramento do processo e data de entrega dos projetos de sentença
Artigo 28(1): Conservatório e medidas provisórias ordenadas pelo tribunal arbitral
Artigo 28(2): Conservatório e medidas provisórias ordenadas pelas autoridades judiciais
Artigo 29: Introdução aos procedimentos do árbitro de emergência
Artigo 29(1): Como aplicar medidas de emergência
Artigo 29(2): Forma de ajuda de emergência
Artigos 29(3) e 29(4): Efeito dos procedimentos do árbitro de emergência na arbitragem
poderes do tribunal
Artigos 29(5) e 29(6): Âmbito das disposições do árbitro de emergência
Artigo 29(7): Efeito de procedimentos de arbitragem de emergência em outros métodos de busca
medidas provisórias ou conservatórias urgentes
Artigo 30(1): Prazo para a entrega do prêmio final
Artigo 30(2): Prorrogação do prazo para a entrega do prêmio final
Artigo 31(1): Realização do prêmio
Artigo 31(2): Raciocínio
Artigo 31(3): Data e local do prêmio
Artigo 32: Prêmio por consentimento
Artigo 33: Controlo da sentença proferida pelo Tribunal
Artigo 34: Introdução à aplicação dos prêmios da ICC
Artigo 34(1): Notificação da adjudicação às partes
Artigo 34(2): Cópias autenticadas dos prêmios
Artigo 34(3): Renúncia das partes de qualquer outra forma de notificação do prêmio
Artigo 34(4): Arquivamento de originais de prêmios
Artigo 34(5): Assistência para que os prêmios sejam reconhecidos e / ou executados
Artigo 34(6): Efeito vinculativo do prêmio nas partes
Artigo 35(1): Correção por iniciativa do tribunal arbitral
Artigo 35(2): Pedido de uma das partes para a correção ou interpretação de um prêmio
Artigo 35(3): Decisões de correção ou interpretação
Artigo 35(4): Remissão de um prêmio
Artigos 36 e 37: Introdução ao sistema de custos da ICC
Artigo 36(1): Adiantamento provisório
Artigo 36(2): Adiantamento de custos
Artigo 36(3): Avanços separados em custos
Artigo 36(4): Adiantamentos de custos em arbitragens multipartidárias
Artigo 36(5): Reajuste do adiantamento de custos e substituição
Artigo 36(6): Considerada retirada de créditos após falta de pagamento
Artigo 36(7): Compensações no cálculo de adiantamentos de custos
Artigo 37(1): Custos da arbitragem
Artigos 37(1) e 37(2): As decisões do Tribunal sobre custos
Artigos 37(1) e 37(3)-37(5): As decisões do tribunal arbitral sobre custos
Artigo 37(6): Decisões sobre custas após o término da arbitragem
Artigo 38(1): Prazos modificados
Artigo 38(2): Prorrogação de prazos modificados
Artigo 39: Renúncia
Artigo 40: Limitação de responsabilidade
Artigo 41: Regra geral
Capítulo 4: Outros serviços de resolução de disputas da ICC
Capítulo 5: Cláusulas de resolução de disputas da ICC
Capítulo 6: Tabela Comparativa, 1998/2012 Regras
Capítulo 7: Regras de Arbitragem da CCI, em vigor a partir de 1 janeiro 2012
Índice de Tabelas
Índice Geral
Prefácio
A mais recente iteração das Regras de Arbitragem da ICC - a 2012 Regras - é o resultado de
um dos mais extensos, exercícios consultivos já realizados pelo TPI. UMA
decisão de revisar e revisar os altamente conceituados 1998 As regras foram adotadas pelo TPI
Comissão de Arbitragem em outubro 2008. Nos meses seguintes, membros
da Comissão e do Grupo de Trabalho criado pela Comissão, junto com
membros da comunidade internacional de arbitragem em geral, apresentou uma muito
um número considerável de comentários e propostas de mudanças no Sub-
Comitê encarregado da produção de um projeto de novo Regulamento.
Presidente da Comissão Peter Wolrich, quem, com Michael Bühler e Laurie Craig,
presidiu o Subcomitê de Redação, explica a gênese das novas regras em alguns
detalhes em seu prefácio a este livro. Está certo, Contudo, que eu, também, reconhecer o
contribuição para a conclusão bem-sucedida deste exercício de tantas pessoas,
incluindo aconselhamento interno, cujas opiniões foram amplamente pesquisadas, e os membros
da Força-Tarefa paralela, considerando as novas regras do ponto de vista do estado
sob a presidência de Eduardo Silva Romero e Peter Goldsmith.
Essas consultas abrangentes e as mudanças resultantes delas refletem
nas novas regras demonstram até que ponto o TPI levou em consideração as
visualizações dos usuários de suas regras.
o 2012 As regras permanecem fiéis ao espírito de redação das edições anteriores das Regras.
Nada foi alterado por uma questão de mudança. Tais mudanças e inovações
como foram feitas refletem a dramática evolução na natureza e no escopo do
Base de usuários e prática do Tribunal nos quatorze anos desde a promulgação do
1998 Regras, não menos importante, a explosão no número de disputas multipartidárias
(particularmente da América Latina), o uso generalizado de mídia eletrônica e
meios de comunicação, e pressão crescente sobre árbitros e instituições
para garantir que as restrições de tempo e custo sejam respeitadas.
As demandas dos usuários incluíram garantias quanto à disponibilidade de árbitros; cedo
esclarecimento da natureza e base das reivindicações; a capacidade de recorrer a uma emergência
procedimento de arbitragem; e mais certeza de quando um prêmio pode ser esperado
após a conclusão de uma audiência e a apresentação de briefings pós-audiência. Em grande parte,
essas demandas foram atendidas nos novos artigos 4(3), parágrafos (c) e (d);
11(2); 29; e 27, parágrafo (b). As disputas multipartidárias são objeto de
Os artigos 7–10 da 2012 Regras, um conjunto de disposições que constituem um dos
principais inovações das novas regras.
Vii
Tradicionalmente, o TPI estabeleceu, e continua a deitar, grande loja com a capacidade de
as partes na arbitragem da CCI concordem com elementos substanciais do procedimento
aplicável à sua “arbitragem” e sua expectativa de que tais acordos sejam
respeitado. Por sua vez, é de esperar que as partes tirem pleno proveito do
oportunidade de participar ativamente da modelagem do procedimento arbitral
Artigo 24 e, especificamente, Artigo 24(4), das novas regras os convida a fazer.
A importância desse elemento de envolvimento direto das partes não pode ser exagerada.
O guia, que leva o leitor através do 2012 Regras do início ao fim, vai
ser um trabalho de referência indispensável para todos os envolvidos na arbitragem da CCI, se
eles se tornam novos em tais procedimentos ou são "velhos", e se eles fazem isso como
uma festa, advogado ou árbitro. Enquanto o 2012 Regras já foram o assunto
de inúmeros comentários, nenhum poderia ser um Guia tão autoritário quanto o que
Jason Fry, Simon Greenberg e Francesca Mazza compilaram.
Os três autores não apenas estiveram intimamente envolvidos na redação do novo Regulamento,
mas como três dos membros mais seniores do Secretariado, O conhecimento deles
das práticas do Tribunal e do Secretariado é incomparável. Todos os três autores têm
também supervisionou a revisão de todas as cartas-formulário padrão da Secretaria e outras
documentação administrativa para garantir sua compatibilidade com as disposições do
as novas regras - uma tarefa assustadora em si. Simplesmente não há ninguém melhor qualificado para
fornecer uma visão geral detalhada das novas regras e seu funcionamento. Na hora de
publicação, todos os três autores terão ocupado novos lugares fora do TPI ou
estar a ponto de fazê-lo. Essa contribuição final da parte deles para o trabalho da
Tribunal e Secretaria são consistentes com as qualidades de excelência e compromisso
que têm sido a marca registrada de seu trabalho enquanto estiveram no TPI e para os quais, em nome de
do Tribunal do TPI, Agradeço e sincero agradecimento.
John Beechey
Presidente
Tribunal Internacional de Arbitragem da CCI
Prefácio
O Guia que você possui antes de você foi projetado para fornecer uma descrição detalhada
apresentação e análise do novo Regulamento de Arbitragem da CCI em vigor a partir de 1 janeiro
2012. Este guia tem a grande vantagem de fornecer informações sobre as regras de
a perspectiva da Secretaria do Tribunal Internacional de Arbitragem da CCI, e
seus autores foram participantes ativos na preparação do novo Regulamento. Por meio de
introdução a este recurso inestimável, Eu gostaria de lhe dar, do meu próprio
como presidente da Comissão de Arbitragem da CCI e como um dos
principais relatores de parecer das novas regras, uma visão interna de como exatamente a Comissão
revisou as Regras e quais eram os objetivos do processo de revisão.
De acordo com a Constituição do TPI, Documentos técnicos da ICC com
em relação à resolução de disputas, incluindo regras da ICC, são normalmente preparados pelo TPI
Comissão de Arbitragem. A nossa Comissão ficou assim encarregada da tarefa de
propor revisões do Regulamento de Arbitragem da CCI aos órgãos dirigentes da CCI.
A revisão anterior do Regulamento datada de 1998, e enquanto as regras eram
funcionando efetivamente e não havia motivo urgente para a mudança, sentiu-se que
depois de tantos anos, seria útil dar uma nova olhada neles para trazer
atualizá-los e garantir que eles continuem sendo úteis para usuários de arbitragem
em todo o mundo por muitos anos.
A revisão do Regulamento foi realizada de acordo com um passo a passo
processo. Primeiro, realizamos três consultas para garantir que nos beneficiaríamos de uma
ampla gama de idéias e sugestões sobre mudanças ou acréscimos desejáveis no
as regras. A primeira consulta tomou a forma de uma conferência que organizamos
para a comunidade de arbitragem em geral solicitar e discutir idéias. Próximo, nós
consultou e obteve um grande número de sugestões e propostas do TPI
Comitês Nacionais. Sugestões e propostas também foram fornecidas pelo TPI
Tribunal Internacional de Arbitragem e sua Secretaria. Finalmente, nós consultamos o TPI
Grupo de Trabalho da Comissão para Estados que envolvem arbitragem ou entidades estatais. Essa tarefa
Força, que incluía representantes de estados e pessoas com significantes
experiência trabalhando com estados, nos forneceu sugestões úteis para tornar o
Regras mais obviamente aplicáveis a arbitragens envolvendo estados.
Com esta entrada em mãos, montamos uma estrutura organizacional para realizar o real
trabalho de revisão das Regras. Uma força-tarefa sobre a revisão das regras do TPI
A arbitragem foi criada, e me pediram para servir como presidente desta força-tarefa
juntamente com dois copresidentes, Michael Bühler e Laurie Craig. Francesca Mazza, a
Secretário da Comissão, foi convidado a servir como secretário da Força-Tarefa.
ix
Para ter uma ampla contribuição para o processo de revisão e revisão das Regras,
foi decidido não limitar o número de membros da Força-Tarefa. A tarefa
A força foi então constituída com mais de 180 membros. Isso garantiu uma completa
revisão das regras. Contudo, dado esse número, era necessário montar uma
Subcomitê de redação menor, que chamamos de DSC. O papel do
O DSC deveria revisar o artigo de Regras por artigo e esboçar propostas de
emendas ou novas disposições a serem submetidas à Força-Tarefa.
O DSC foi constituído por vinte membros que representavam diversas
localizações geográficas e diversos sistemas legais. Os membros do DSC vieram de cinco
continentes diferentes e catorze países diferentes. além do que, além do mais, eles representaram
todas as categorias de jogadores na arbitragem da CCI. Alguns membros do DSC foram principalmente
conselho, outros eram principalmente árbitros. O Tribunal foi representado por Andrew
Foyle e o Secretariado foram representados por Jason Fry. John Beechey, a
Presidente do Tribunal, e os vice-presidentes da Comissão foram ex officio
membros.
Mais importante, foi decidido ter dois representantes do usuário
comunidade como membros do DSC. Estes eram Anke Sessler de um grande alemão
e John Sander de uma grande empresa americana. Consideramos isso um
passo extremamente importante porque, claro, as regras existem para servir o
comunidade internacional de usuários, e sentimos que era muito importante garantir que
suas opiniões foram levadas em consideração no processo de revisão. De fato, o usuário
representantes consultaram um grupo muito maior de usuários em todo o mundo e foram
capaz de nos fornecer informações importantes sobre as necessidades e preocupações do usuário
comunidade.
Com a estrutura organizacional acima em vigor, foi assim que procedemos. o
A primeira reunião do DSC foi realizada em março 2009. Nos próximos dois anos, o DSC atendeu
uma vez por mês em sessões de um ou dois dias. Examinou o artigo existente sobre Regras
por artigo e emendas propostas propostas ou novos artigos. Suas propostas foram
depois apresentados em grupos à Força-Tarefa que os debateu e aprovou
durante várias reuniões plenárias da Força-Tarefa realizadas durante o período de dois anos.
Todas as propostas aprovadas pela Força-Tarefa foram então submetidas à
Comitês e Grupos Nacionais da CCI e à Comissão como um todo. o
As propostas foram então totalmente debatidas e discutidas pela Comissão, que também
aprovou os artigos alterados por grupos durante quatro sessões plenárias da Comissão
Encontros.
Esse processo ilustra até que ponto a revisão das Regras se beneficiou da
trabalho duro e consideração cuidadosa de um grande número de pessoas muito talentosas,
e, embora não seja possível nomear todos eles, Gostaria de aproveitar esta oportunidade para
agradeço-lhes sinceramente por sua excelente cooperação e trabalho.
x GUIA DA SECRETARIA DE ARBITRAGEM DA CCI
Com relação à substância do processo de revisão das Regras, decidimos adotar um
alguns princípios básicos para orientar as escolhas a serem feitas na revisão das Regras.
O primeiro princípio norteador foi o de que apenas mudanças genuinamente úteis ou
genuinamente necessário deve ser feito. Segue-se do velho ditado que "se não for
partido, não conserte ". As regras existentes funcionaram bem, e consideramos que
fazer muitas pequenas melhorias na "limpeza" poderia resultar em mais
confusão do que benefício. Muitas vezes nos lembramos desse princípio quando
foram tentados a fazer melhorias de linguagem.
O segundo princípio norteador era reter, na maior medida possível, a chave
e características distintivas da arbitragem da CCI, como a solicitação, a resposta, a
Termos de Referência e o exame da sentença pelo Tribunal.
Um terceiro princípio orientador básico deveria ser econômico na redação, para evitar ser
excessivamente prescritivo e manter a universalidade e flexibilidade da arbitragem da CCI.
Isso nos disse para não legislar em excesso nas regras, mas continuar a redigir em termos
de princípios básicos, em vez de tentar explicar tudo. Isso nos permitiu
manter o caráter transcultural das Regras, bem como sua flexibilidade e
abertura à autonomia do partido.
Ao seguir esses princípios orientadores, nós também trouxemos uma série de inovações
nas regras. Esses novos recursos foram inspirados pelo desejo de fornecer mais
transparência em relação às práticas do Tribunal e do Secretariado, o desejo
desenvolver disposições explícitas para melhorar o tempo e a eficiência de custos de
arbitragem, e o desejo de responder a solicitações da comunidade de usuários. Em
especial, incluímos três conjuntos de disposições inteiramente novos nas Regras, que são
discutido em detalhes neste guia. Estas disposições dizem respeito a casos eficientes
gestão, disputas multipartidárias e procedimentos de arbitragem de emergência.
As provisões de gerenciamento de caso estabelecidas significam estabelecer um
procedimento para a arbitragem que é tempo e custo efetivo. Sob o novo
provisões, conforme enunciado nos artigos 22 a 24 e no apêndice IV, a alfaiataria
processo tornou-se um requisito formal. Várias outras mudanças, Além disso
discutido neste guia, melhorar o tempo e a eficiência de custos da arbitragem da CCI.
A nova seção sobre arbitragem multipartidária e multicontrato lida com o joinder
de uma parte adicional, reivindicações cruzadas entre reclamantes ou entre respondentes,
reclamações decorrentes de mais de um contrato, ea consolidação de diferentes
arbitragens pendentes sob as Regras. Estas disposições, conforme estabelecido nos artigos 7 a 10,
são inteiramente novos e explicitam vários aspectos de disputas multipartidárias que foram
não tratado anteriormente nas Regras.
PREFÁCIO xi
Finalmente, as disposições do árbitro de emergência oferecem às partes uma oportunidade,
sob certas condições, obter medidas provisórias ou conservatórias urgentes
árbitro de emergência quando essas medidas não puderem aguardar a constituição de um
tribunal de arbitragem.
Em conclusão, Não tenho dúvidas de que este guia fornecerá valiosas informações
explicações e informações privilegiadas sobre o 2012 Regras de Arbitragem da CCI. Em
nome de todos os membros da Comissão de Arbitragem da CCI, Eu gostaria de
expressar a sincera esperança de que as novas regras o sirvam bem por muitos anos para
venha.
Peter Wolrich
Presidente
Comissão de Arbitragem da CCI
Isso encerra o conteúdo disponível ao público. The book may be purchased from the ICC aqui.