Dezvăluirea finanțării terților este din ce în ce mai frecventă în procedurile internaționale de arbitraj.
Acest lucru este rezonabil, întrucât faptul că există o influență externă asupra cazului afectează procesul de luare a deciziilor și afectează probleme precum transparența, imparţialitate, independența și conflictele de interese.
De exemplu, dacă un finanțator terț are un conflict de interese cu un membru al tribunalului arbitral, ar putea fi anulată o hotărâre de arbitraj pe această bază?
Finanțarea terților are, de asemenea, implicații cu privire la costurile care vor fi acordate la sfârșitul procedurii arbitrale.
De exemplu, dacă un caz de succes a fost plătit de un terț finanțator, mai degrabă decât de un reclamant, iar Reclamantul nu cheltuiește nimic în sine, în cazul în care reclamantul ar avea dreptul la cheltuieli de judecată?
Ambele tribunale arbitrale ale statului investitor (eu) și instituțiile care administrează arbitrajele (II) au înțeles problema necesității dezvăluirii finanțărilor terților.
eu. Dezvăluirea finanțărilor terților în arbitrajul investitor-stat
Tribunalele arbitrale ale statului investitor au fost incompatibile cu necesitatea dezvăluirii finanțării terților.
- Tribunalul din Muhammet Çap & Sehil Insaat Endustri ve Ticaret Ltd. Sti. v. Turkmenistan (Cazul ICSID nr. ARB / 12/6) a obligat reclamantul să dezvăluie sursa finanțării sale și identitatea finanțatorului său. De asemenea, a ordonat să divulge cu finanțatorul termenii acordului său intern.
- În Oxus Gold plc v. Republica Uzbekistan, an UNCITRAL case, in orice caz, tribunalul a indicat explicit că natura finanțării nu a afectat procedura. Prin urmare, it indicated that the terms of the funding agreement were irrelevant.
- În EuroGas Inc. și Belmont Resources Inc. v. Republica Slovaca (Cazul ICSID nr. ARB / 14/14), tribunalul a dispus reclamantului să dezvăluie identitatea fondatorului său. Și anume, the tribunal demanded the disclosure of third-party funding arrangements in order to determine if such data could affect the independence of the arbitrators. in orice caz, termenii acordului de finanțare în sine nu trebuiau dezvăluiți. The same reasoning was applied in RSM v. Sfânta Lucia (Cazul ICSID nr. ARB / 12/10).
- The Respondent in the PCA case South American Silver v. Bolivia, (Cazul PCA nr. 2013-15) a solicitat dezvăluirea termenilor de finanțare de la terți și identitatea finanțatorului. in orice caz, tribunalul nu a considerat-o adecvată și nici necesară pentru divulgarea acestor informații.
- Tribunalul din Ioannis Kardassopoulos & Ron fuchs v. Georgia (Cazul ICSID nr. ARB / 05/18) a declarat că acordul de finanțare de la terți este irelevant pentru a determina valoarea recuperării costurilor reclamantului. Cele două comisii de anulare din cele două cazuri ICSID, RSM v. Grenada (Cazul ICSID nr. ARB / 05/14) și ATA v. Iordania, (Cazul ICSID nr. ARB / 08/2) a aplicat același raționament.
- The only case where disclosure of third-party funding arrangement terms and the identity of the third-party funder was required was in the ICSID case S&T Echipament petrolier & Machinery Ltd v. România (Cazul ICSID nr. ARB / 07/13). Acest caz a fost litigios și în fața S.U.A.. instanțe. Întrucât disputa a vizat încheierea procedurii ICSID din cauza neplătirii finanțatorului, acești termeni au fost considerați relevanți de instanța din SUA.
Dezvăluirea finanțărilor terților în regulile de arbitraj
Normele de arbitraj se adaptează și actualizează lent la existența finanțării terților în arbitrajul internațional. Normele tind să stabilească principiul dezvăluirii finanțării terților.
ICC a recunoscut importanța acestei probleme și a publicat o notă de orientare pentru dezvăluirea conflictelor de către arbitri anul trecut. Acest digest furnizează arbitrilor posibile probleme care le-ar putea afecta independența și imparțialitatea, inclusiv existența unei finanțări terțe.
În plus, de 2017 Normele SIAC consacră trei articole diferite finanțării terților. Printre puterile suplimentare ale tribunalului, în articolul 24, regulile SIAC prescriu dreptul tribunalului de a dispune dezvăluirea finanțării terților. Și anume, arbitrii pot comanda dezvăluirea identității finanțatorului și / sau a sursei finanțării. De asemenea, permite dezvăluirea interesului finanțatorului în rezultatul procedurii. Aceleași reguli tratează și problema costurilor arbitrajului, a părților și a altor costuri relevante din articolele sale 33 și 35 respectiv.
De asemenea, Ghiduri IBA privind conflictele de interese în arbitrajul internațional also deal with this issue. Finanțatorii pot avea un interes în rezultatul cauzei, chiar dacă nu sunt implicați direct în procedură. Prin urmare, Orientările IBA echivalează finanțatorii cu părțile.
Problema transparenței este o problemă continuă în arbitrajul internațional. Dezvăluirea finanțării terților este o iterare a acestei probleme care câștigă mai multă recunoaștere în timp.
- Katarina Grga, Legea Aceris