Depunerea unei cereri de arbitraj la Centrul internațional de soluționare a litigiilor de investiții a Băncii Mondiale („Centru" sau "ICSID“) este un pas crucial și relativ simplu. În 2019, a primit secretarul general al ICSID 39 cereri de arbitraj.[1]
Aproape toate regulile de arbitraj, inclusiv Regulile arbitrale ale ICSID,[2] prevedea ca o parte care dorește să înceapă un arbitraj să prezinte instituției o notificare scrisă sau o cerere de arbitraj (vezi blogul nostru: „Cum să inițiezi arbitrajul internațional“). Astăzi, majoritatea instituțiilor arbitrale permit comunicarea cererilor prin mijloace electronice.
Conform articolului 36 din Convenția privind soluționarea litigiilor de investiții între statele și resortisanții altor state care a înființat Centrul („Convenția ICSID“), cererea de arbitraj trebuie depusă în scris secretarului general, care va trimite o copie a cererii celeilalte părți.
Secretarul general va înregistra Cererea de Arbitraj pe baza informațiilor conținute. in orice caz, dacă disputa este în mod evident în afara jurisdicției Centrului, pe baza transmiterii partidului, secretarul general va refuza înregistrarea și va notifica partea solicitantă.
Data primirii cererii de arbitraj de către ICSID este considerată a fi data începerii arbitrajului. Această dată este relevantă pentru constituirea tribunalului arbitral (Articol 37 din Convenția ICSID) și în scopul jurisdicției ICSID (Articol 25 din Convenția ICSID).
1) Cerințe obligatorii ale cererii de arbitraj ICSID
Ca și alte instituții arbitrale, depunerea unei cereri de arbitraj ICSID trebuie să respecte dispozițiile obligatorii.
Primul, Cererea de Arbitraj trebuie să fie scrisă într-una din cele trei limbi oficiale ale Centrului, adică., Engleză, Spaniolă sau franceză (Articol 34 din Regulamentele administrative și financiare ale ICSID).
De asemenea, acesta trebuie datat și semnat de partea solicitantă sau de reprezentantul acesteia (Cererea de arbitraj trebuie să includă o procură sau o scrisoare de logodnă).
în plus, Cererea de Arbitraj trebuie să identifice părțile și consimțământul acestora de a recurge la arbitrajul ICSID. Pentru statele respondente, consimțământul poate fi exprimat în trei moduri diferite:
- prin contract;
- prin intermediul legislației interne; sau
- prin tratat.
Dacă consimțământul se face prin tratat sau lege, Cererea de arbitraj trebuie să fie însoțită de copii ale acestor instrumente și dovezi ale intrării lor în vigoare. În cazul unui contract, o copie a acordului este transmisă cu data intrării în vigoare.
Consimțământul investitorului străin, in schimb, poate fi exprimat:
- printr-o comunicare scrisă adresată statului;
- prin depunerea unei cereri de arbitraj în fața Centrului. De exemplu, în Tradex v. Albania, tribunalul a subliniat că acordul investitorului „deveni[s] este efectiv cel târziu dacă și când investitorul străin depune cererea la ICSID folosind legislația națională respectivă“.[3]
(Pentru mai multe informații despre consimțământul părților, vedea: „Consimțământ în arbitrajul investițional“).
Dacă partea solicitantă este o persoană fizică, Cererea de Arbitraj trebuie să-și indice naționalitatea la data consimțământului, precum și la data depunerii Cererii de arbitraj. Persoanele fizice trebuie să dovedească, de asemenea, că nu este resortisant al statului pârât înaintea ICSID.
Dacă o parte solicitantă este o companie, de asemenea, trebuie să își dovedească naționalitatea la data consimțământului. Dacă naționalitatea este aceeași cu cea a statului pârât la litigiu, cererea trebuie să cuprindă un acord cu statul care să ateste că societatea va fi tratată ca o companie străină în scopul convenției ICSID. (Articol 25 din Convenția ICSID).
In cele din urma, cererea ICSID de arbitraj trebuie să furnizeze informații de bază cu privire la litigiul juridic care rezultă direct dintr-o investiție.
2) Taxe de cazare care trebuie plătite cu cererea de arbitraj și avansuri la costuri
O taxă de înregistrare nerambursabilă în USD 25,000 trebuie plătit secretarului general înainte de înregistrare prin transfer bancar. Partea solicitantă trebuie să prezinte o copie a ordinului de transfer bancar împreună cu Cererea de arbitraj.
O taxă administrativă anuală de USD 42,000 se datorează și serviciilor de administrare, inclusiv o echipă de caz și management financiar, furnizate de Centru, la scurt timp după depunerea Cererii de arbitraj. O astfel de taxă este de obicei împărțită în egală măsură de părți.
Pe lângă taxele nerambursabile și administrative, se impun petreceri, din cand in cand, să plătească avansuri la costuri. Aceste avansuri includ taxele și cheltuielile anticipate chiar de tribunalul de arbitraj. In conformitate cu Reglementări administrative și financiare ale ICSID 14(3), plățile în avans sunt estimate cu președintele tribunalului, care ține cont de costurile suportate de tribunal în următoarele trei-șase luni.
Din avansurile privind costurile fiecărei părți, fiecare membru al tribunalului arbitral are dreptul să primească:
- o taxă de USD 3,000 pentru lucrările executate în legătură cu procedura (care corespunde USD 375 pe oră pentru o zi de opt ore); și
- rambursarea oricărei cheltuieli suportate în mod rezonabil în legătură cu procedura, inclusiv pe zi și cheltuielile de călătorie.
Prima tranșă a avansului la costuri este plătibilă la constituirea tribunalului arbitral și este de obicei între USD 100,000 la USD 150,000 pentru fiecare petrecere. Pentru mai multe informatii, vedea: “Avansarea costurilor în arbitrajul ICSID“.
în cele din urmă, Arbitrajul ICSID poate fi costisitor atât pentru investitorii străini cât și pentru statele. in orice caz, în marea majoritate a cazurilor, costurile globale suportate de instituțiile arbitrale sunt mai puțin costisitoare decât costurile suportate pentru taxele legale, care rămân cel mai mare element de cost unic. Pentru mai multe informații despre costurile de arbitraj de investiții, vedea: „Cum se poate reduce costul total al arbitrajului tratatului de investiții la mai puțin de USD 1 Milion“.
3) De asemenea, “Racire” Perioada anterioară cererii de arbitraj ICSID
Multe tratate bilaterale de investiții („lui BIT“) prevedea un „racire”Perioadă care trebuie respectată înainte de depunerea unei cereri de arbitraj ICSID. În general, această perioadă este de trei sau șase luni de la data apariției litigiului sau investitorul notifică statul gazdă despre o dispută.
De exemplu, reprezentantul Articolul IX(5) din BIT Marea Britanie-Columbia prevede:[4]
Dacă după o perioadă de trei (3) luni de la notificarea intenției de a supune litigiul arbitrajului internațional, nu există niciun acord cu privire la una dintre procedurile alternative de mai sus, litigiul trebuie, la cererea în scris a investitorului în cauză („Cerere de arbitraj”) să fie supus arbitrajului în conformitate cu regulile de arbitraj ale Centrului internațional pentru soluționarea litigiilor privind investițiile (având în vedere dispozițiile, unde este cazul, din Convenția privind soluționarea litigiilor de investiții între state și resortisanții altor state, deschis pentru semnătură la Washington DC la 18 Martie 1965 și Facilitatea suplimentară de administrare a concilierii, Procesul de arbitraj și constatare).
Perioadele de răcire sunt destinate să încurajeze soluționarea înainte de arbitraj. Investitorii trebuie să trimită o scrisoare oficială unui reprezentant al statului (cunoscut sub numele de „notificare de litigiu“) notificând existența unei dispute. Această notificare de diferend descrie pe scurt fondul litigiului cu o cerere de negociere. Investitorii pot trimite desigur și alte notificări de diferend în perioada de răcire până la expirarea acesteia.
Tribunalele ICSID au acceptat, în general, perioadele de răcire ca o etapă procedurală obligatorie atunci când sunt interpretate corect.
De exemplu, în Goetz v. Burundi, tribunalul a refuzat să decidă asupra punctelor și revendicărilor care nu au fost invocate de reclamant în perioada de răcire.[5] În Western NIS Enterprise Fund împotriva Ucrainei, tribunalul a subliniat că „o notificare corespunzătoare este un element important al consimțământului statului la arbitraj, întrucât permite statului, acționând prin organele sale competente, să examineze și să rezolve eventual disputa prin negocieri“.[6]
Prin urmare, înainte de a depune o cerere de arbitraj ICSID, investitorii trebuie să examineze detaliat și în avans etapele procedurale, determinând în același timp cu precizie adecvată pretențiile pe care le vor aduce.
[1] Inclusiv cazurile înregistrate în baza Convenției ICSID și a normelor suplimentare privind facilitățile
[2] Regulamentul de procedură pentru instituirea procedurilor de conciliere și arbitraj al ICSID („Regulile de arbitraj ICSID”) au fost adoptate de Consiliul administrativ al Centrului în temeiul art 6(1)(b) din Convenția ICSID.
[3] Tradex Hellas S.A. v. Republica Albania, Cazul ICSID nr. ARB / 94/2, Decizia privind jurisdicția, 24 decembrie 1996, ¶ 63.
[4] Acord bilateral pentru promovarea și protecția investițiilor între guvernul Regatului Unit al Marii Britanii și Irlandei de Nord și Republicii Columbia, datat 17 Martie 2010.
[5] Antoine Goetz și alții v. Republica Burundi, Cazul ICSID nr. ARB / 95/3, Adjudecare, 10 februarie 1999, ¶ 93.
[6] Western NIS Enterprise Fund v. Ucraina, Cazul ICSID nr. ARB / 04/2, Ordin, 16 Martie 2006, Ordinul Tribunalului (5).