За прошедшие десять дней, использование Инвестор-государство урегулирования споров («Isds») механизмы, бросающие вызов государственной политике, стали предметом внимания, и усилилось давление со стороны неправительственных организаций и государств с целью реформирования ISDS.[1] Это привело к предложениям по изменению правил ICSID.. Рабочий документ #3, содержащие последние предложения, можно найти здесь.
Финансирование третьей стороной - одна из проблем, которые сегодня вызывают ISDS. Стороннее финансирование было определено Целевой группой ICCA-Queen Mary как «соглашение субъекта, который не является стороной в споре, о предоставлении стороне, филиал этой партии или юридическая фирма, представляющая эту сторону,
- а) средства или другая материальная поддержка для финансирования части или всей стоимости разбирательства, либо индивидуально, либо как часть определенного диапазона случаев, и
- б) такая поддержка или финансирование предоставляется либо в обмен на вознаграждение или возмещение, которое полностью или частично зависит от исхода спора, или предоставляется через грант или в обмен на премию”.[2]
по традиции, стороннее финансирование было запрещено, например, доктринами чемпионата и обслуживания. Cегодня, это широко распространенный механизм содействия доступу к правосудию, который доступен в большинстве юрисдикций.
Многие заявители готовы рассмотреть вопрос о финансировании, особенно в арбитраже ICSID, из-за высоких административных расходов и значительных гонораров арбитров.[3] Однако, введение дополнительного игрока в спор может повлиять на арбитражный процесс. Государства подчеркивают риск легкомысленных претензий и конфликта интересов между сторонними спонсорами и членами арбитражных судов (хотя правда в том, что получение стороннего финансирования для споров между инвестором и государством возможно только по небольшому количеству очень сильных претензий, и сторонние спонсоры, как правило, уклоняются от арбитража инвестора и государства).
В данном контексте, Международный центр по урегулированию инвестиционных споров («МЦУИС») решил модернизировать и упростить свои правила в целях повышения прозрачности и эффективности своего механизма урегулирования споров. Центр начал процесс внесения поправок в 2016.[4]
Первые предложения по изменению правил ICSID
Хотя некоторые третейские суды потребовали обязательство раскрыть стороннее финансирование,[5] в соответствии с действующим Арбитражным регламентом МЦУИС, ни одна статья не посвящена этому. В своих первых предложениях по изменению правил ICSID (3 августейший 2018), Одним из изменений было включение «Обязательство раскрывать стороннее финансирование».
Предлагаемое правило 21 был составлен следующим образом:
«(1) Funding Стороннее финансирование’ является предоставление средств или другой материальной поддержки для преследования или защиты разбирательства, физическим или юридическим лицом, не являющимся стороной в споре («Сторонний спонсор»), к участнику процесса, филиал этой партии, или юридическая фирма, представляющая эту сторону. Такие средства или материальная поддержка могут быть предоставлены:
(а) через пожертвование или грант; или
(б) в обмен на премию или в обмен на вознаграждение или возмещение, полностью или частично зависящее от результатов разбирательства.
(2) Сторона должна подать письменное уведомление о том, что она имеет стороннее финансирование и имя стороннего спонсора.. Такое уведомление направляется в Секретариат сразу после регистрации запроса об арбитраже., или после заключения стороннего соглашения о финансировании после регистрации.
(3) Каждая сторона имеет постоянное обязательство раскрывать любые изменения в информации, указанной в пункте (2) происходит после первоначального раскрытия, в том числе прекращение соглашения о финансировании».
Формулировка правила отражает обеспокоенность, высказанную государствами в отношении риска нераскрытого конфликта интересов между членами арбитражного суда и спонсором. При регистрации их просьба об арбитраже, стороны имеют непосредственное обязательство раскрыть спонсора. Во избежание любого конфликта интересов, имена спонсоров должны быть сообщены потенциальным арбитрам до их назначения.
От 3 августейший 2018 до тех пор 15 Март 2019, Государства-члены и общественность имели возможность представить комментарии по первым предложениям о внесении поправок в правила ICSID..
По данным Европейского Союза и его государств-членов, предлагаемое правило «Обязательство раскрывать стороннее финансирование » будет способствовать прозрачности. Признавая, что знания о финансировании третьими сторонами могут быть полезны для государств-респондентов при запросе обеспечения безопасности расходов, последний заказывается не автоматически, а в индивидуальном порядке «в частности, когда заявителем является физическое лицо или малое или среднее предприятие“[6].
В своих комментариях, Сингапур продемонстрировал решительную поддержку предложенного правила.[7]
Китай также приветствовал новое положение, но просил дать более четкое определение понятия «финансирование третьей стороной» для обеспечения эффективности процесса раскрытия информации.[8].
Вторые предложения по изменению правил ICSID
Принимая во внимание комментарии государств-членов, в марте 2019, Затем Центр представил свои вторые предложения по внесению поправок в Правила МЦУИС.. Предлагаемое правило 21 стало правилом 13 и его название изменено с «Раскрытие информации о стороннем финансировании» на “Уведомление о стороннем финансировании”:
«(1) В целях заполнения заявления арбитра, требуемого правилом 18(3)(б), сторона должна подать письменное уведомление с указанием имени любой стороны, от которой сторона, его аффилированное лицо или его представитель получили средства или эквивалентную поддержку для продолжения или защиты разбирательства («Стороннее финансирование»).
(2) Сторона, не указанная в пункте (1) не включает представителя партии.
(3) Сторона должна отправить уведомление, указанное в пункте (1) Генеральному секретарю при регистрации запроса об арбитраже, или сразу после заключения стороннего соглашения о финансировании после регистрации. Сторона должна немедленно уведомить Генерального секретаря о любых изменениях информации, указанной в уведомлении ».
По этой версии, Центр попытался упростить определение стороннего финансирования, и была добавлена прямая связь с заявлением о беспристрастности и независимости арбитров.
Снова, Государствам-членам и общественности было разрешено оставлять свои комментарии по новым предложениям до 28 июнь 2019. Канада настаивала на том, что раскрытие информации о стороннем финансировании было необходимо не только для избежания конфликта интересов, но и для определения того, был ли уместен порядок обеспечения расходов.[9]
Европейский союз предложил добавить, что «несоблюдение с обязательствами по раскрытию информации относительно финансирования третьей стороной [мог] Трибуналы должны учитываться при определении и распределении расходов на разбирательство.».[10]
Государства считали, что раскрытие информации о финансировании третьей стороной обеспечит отсутствие конфликта интересов, но в большей степени прозрачность в арбитражной процедуре.
Третьи предложения по внесению поправок в правила ICSID
На основе комментариев, полученных от государств-членов и общественности, Центр представил свои последние поправки к правилам арбитража в соответствии с Конвенцией ICSID в августе 2019. В соответствии с новым предложенным правилом 14:
«(1) Сторона должна подать письменное уведомление с указанием имени любой стороны, от которой сторона, его филиал или его представитель получили средства для продолжения или защиты судебного разбирательства посредством пожертвования или гранта, или в обмен на вознаграждение в зависимости от исхода спора («Стороннее финансирование»).
(2) Сторона, не указанная в пункте (1) не включает представителя партии.
(3) Сторона должна подать уведомление, указанное в пункте (1) с Генеральным секретарем при регистрации запроса об арбитраже, или сразу после заключения стороннего соглашения о финансировании после регистрации. Сторона должна немедленно уведомить Генерального секретаря о любых изменениях информации в уведомлении..
(4) Генеральный секретарь направляет уведомление о финансировании третьей стороной и любых изменениях в таком уведомлении сторонам и любому арбитру, предложенному для назначения или назначенному в ходе разбирательства, с целью заполнения заявления арбитра, требуемого правилом. 19(3)(б)».
Центр признал, что стороннее финансирование может быть полезнымпутем расширения доступа к арбитражу для малого и среднего бизнесас "но"в то же время, некоторые государства по-прежнему обеспокоены существованием и потенциальным воздействиемСтороннего финансирования.
Центр отказался добавить к тексту обязательство раскрывать информацию, кроме наличия стороннего финансирования и имени спонсора.. Если нужна другая информация, Арбитражные суды имеют право заказывать изготовление документов. Предлагаемое правило 14 отражает компромисс между государствами и интересами инвесторов.
Что дальше?
Встреча состоялась 11 ноябрь 2019 в 15 ноябрь 2019 между Центром и государствами-членами. Центр надеется, что это станет последней консультацией в длительном процессе, прежде чем Административный совет проведет голосование по измененным правилам МЦУИС..
- Анн-Софи Партэ, Aceris Law LLC
[1] Отчет рабочей группы III (Реформа урегулирования споров между инвесторами и государством) о работе своей тридцать пятой сессии (Нью-Йорк, 23-27 апрель 2018).
[2] Доклад рабочей группы ICCA-Queen Mary о стороннем финансировании в международном арбитраже, апрель 2018, стр.50.
[3] Стороннее финансирование в арбитраже - спонсоры’ перспективы, A Q&А с финансированием Вудсфордского процесса, Портовое финансирование судебных процессов и Burdford Capital, сентябрь 2016, п. 50.
[4] Справочная информация по предложениям по изменению правил ICSID.
[5] Например, EuroGas Inc. и Belmont Resources Inc. v. Словацкая Республика, Корпус ICSID № ARB / 14/14, награда, августейший 18, 2017, для. 108.
[6] Комментарии к первым предлагаемым поправкам к Правилам МЦУИС, представленные от имени Европейского союза и его государств-членов, п. 4, §13.
[7] Комментарии к первым предлагаемым поправкам к правилам ICSID, представленным Сингапуром, п. 12.
[8] Комментарии к первым предлагаемым поправкам к правилам ICSID, представленным Китаем, стр. 3-4.
[9] Комментарии ко вторым предлагаемым поправкам к правилам МЦУИС, представленные от имени Канады, 28 июнь 2019, п. 8.
[10] Комментарии ко вторым предлагаемым поправкам к правилам МЦУИС, представленные от имени Европейского союза и его государств-членов, 28 июнь 2019, п. 2.