มีหน้าที่เปิดเผยเงินทุนของบุคคลที่สามในอนุญาโตตุลาการระหว่างประเทศหรือไม่?
ในการแก้ไขข้อพิพาทผ่านอนุญาโตตุลาการระหว่างประเทศ, ไม่ว่าจะเกี่ยวข้องกับกรณีของการลงทุนหรืออนุญาโตตุลาการพาณิชย์, ฝ่ายต่าง ๆ หันไปใช้วิธีที่เรียกว่า“ เงินทุนของบุคคลที่สาม” มากขึ้น (“TPF”).
TPF ให้ฝ่ายที่คาดหวังสามารถโต้แย้งกับความสามารถในการขอเงินทุนจากหน่วยงานอื่นเพื่อผลักดันการเรียกร้องของพวกเขาในอนุญาโตตุลาการ, เมื่อตัวเองไม่สามารถหรือไม่เต็มใจรับค่าใช้จ่ายในการดำเนินคดี. ในการแลกเปลี่ยน, ผู้ให้เงินช่วยเหลือบุคคลที่สามมักจะระงับส่วนหนึ่งของจำนวนเงินสุดท้ายที่ได้รับ, ฝ่ายการเงินควรชนะคดี. เอนทิตีที่หลากหลายอาจทำหน้าที่เป็นผู้ให้เงินสนับสนุนบุคคลที่สาม, รายการที่ครอบคลุมอย่างเป็นธรรมซึ่งอาจจะพบ ที่นี่.
นอกเหนือจากการเปิดใช้การไล่เบี้ยเพื่อความยุติธรรมแก่ผู้ที่ไม่สามารถแบกรับค่าใช้จ่ายด้วยตนเองและฝ่ายที่เท่าเทียมกัน, TPF ได้รับการยกย่องว่าเป็นเทคนิคทางธุรกิจที่ชาญฉลาดมากขึ้น, ซึ่งช่วยให้ บริษัท รักษาสภาพคล่องของพวกเขาและเพื่อดำเนินการต่อผลกำไรของพวกเขา. โดยใช้เงินทุนภายนอกเพื่อสนับสนุนข้อพิพาททางกฎหมาย, พวกเขาไม่ผูกเงินของพวกเขาในอนุญาโตตุลาการหรือสูญเสียอัตราเครดิตในการแข่งขัน (ซึ่งมักจะแย่ลงเมื่อมีส่วนร่วมในการดำเนินคดี, เนื่องจากมูลค่าการเรียกร้องของพวกเขาไม่สามารถประเมินได้โดยบริการสินเชื่อเพื่อการพาณิชย์ทั่วไป).
ผู้ประกอบการยังคงสับสนเกี่ยวกับเครื่องมือทางการเงินจำนวนมากและภาระผูกพันในการเปิดเผยข้อมูลที่เกี่ยวข้อง.
แม้จะมีการใช้ TPF ในวงกว้างในทางปฏิบัติ, ไม่มีกรอบการกำกับดูแลที่มีผลผูกพันสำหรับมัน. จุดอ้างอิงคือไม่มีผลผูกพัน 2014 แนวทางของ IBA เกี่ยวกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในอนุญาโตตุลาการระหว่างประเทศ, ซึ่งกำหนด TPF ในลักษณะดังต่อไปนี้:
“ สำหรับวัตถุประสงค์เหล่านี้, คำว่า "ผู้ให้ความช่วยเหลือบุคคลที่สาม" และ "ผู้ประกันตน" หมายถึงบุคคลหรือนิติบุคคลใด ๆ ที่มีส่วนร่วมในกองทุน, หรือการสนับสนุนด้านวัตถุอื่น ๆ เพื่อดำเนินคดีหรือป้องกันคดีและมีผลประโยชน์ทางเศรษฐกิจโดยตรง, หรือหน้าที่ในการชดใช้ค่าเสียหายแก่คู่กรณี, รางวัลที่จะแสดงในอนุญาโตตุลาการ”.[1]
การถกเถียงกันมากเกี่ยวกับ TPF เกี่ยวข้องกับพันธกรณีในการเปิดเผยความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้นกับอนุญาโตตุลาการของข้อพิพาท. เนื่องจากผู้ให้เงินช่วยเหลือบุคคลที่สามไม่ได้เป็นคู่กรณีในข้อพิพาทอย่างต่อเนื่อง, พวกเขาคือ เบื้องต้น ไม่ผูกพันตามภาระผูกพันในการเปิดเผยข้อมูลเดียวกันซึ่งผูกมัดฝ่าย. สิ่งนี้จะสร้างโอกาสในการใช้กระบวนการในทางที่ผิด, รวมถึงความเสี่ยงในการให้รางวัลที่ไม่สามารถบังคับใช้ได้หากพบว่ามีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในอนาคต.
บางคนยืนยันว่าระบบควบคุมตนเองและไม่มีปัญหาใด ๆ เกิดขึ้นในกรอบการทำงานปัจจุบัน, เนื่องจากผู้ที่ตระหนักถึงความขัดแย้งเป็นคนเดียวกันที่มีความสนใจในการชนะมากที่สุดและจะเปิดเผยความขัดแย้งที่อาจเกิดขึ้น.
อย่างไรก็ตาม, พิจารณาประเด็นที่ละเอียดอ่อนบ่อยครั้งของอนุญาโตตุลาการบางส่วน, นี่เป็นข้อกังวลที่ถูกต้อง. อนุญาโตตุลาการการลงทุนเกี่ยวข้องกับสิทธิและผลประโยชน์ของรัฐ, มากกว่าหน่วยงานเอกชน, และปกป้องความโปร่งใสและความเป็นธรรมของการดำเนินการตามกฎหมายรับรองผลลัพธ์ที่ถูกกฎหมายและบังคับใช้.
เพื่อตอบสนองต่อข้อกังวลเหล่านี้, ข้อควรระวังหลายประการในการยอมรับกรอบการกำกับดูแลที่มีผลผูกพันซึ่งจะบังคับผู้ให้เงินสนับสนุนบุคคลที่สามเพื่อแบ่งปันผลประโยชน์ทับซ้อนที่อาจเกิดขึ้น. รู้ทันกับการโต้วาที, หลักเกณฑ์ IBA ได้ขยายหน้าที่การเปิดเผยข้อมูลให้แก่ TPF โดยให้คำจำกัดความที่กว้างขวางของหน้าที่การเปิดเผยข้อมูลของคู่สัญญา:
“ หน้าที่ของคู่สัญญาในการเปิดเผยความสัมพันธ์ใด ๆ, ทางตรงหรือทางอ้อม, ระหว่างอนุญาโตตุลาการกับฝ่าย [...] ได้ถูกขยายไปสู่ความสัมพันธ์กับบุคคลหรือหน่วยงานที่มีผลประโยชน์ทางเศรษฐกิจโดยตรงในการตัดสินชี้ขาดในอนุญาโตตุลาการ, เช่นนิติบุคคลที่จัดหาเงินทุนสำหรับอนุญาโตตุลาการ, หรือมีหน้าที่ชดใช้ค่าเสียหายแก่คู่กรณีในการรับรางวัล”.[2]
ICC, ในนั้น 2016 บันทึกแนวทางการปฏิบัติสำหรับการเปิดเผยข้อขัดแย้งของอนุญาโตตุลาการ, ได้คัดลอกถ้อยคำของ IBA Guidelines และรวมถึงหน้าที่พิจารณาความขัดแย้งทางผลประโยชน์กับ TPF. อย่างไรก็ตาม, ICC ไม่ได้บังคับให้ทุกฝ่ายเปิดเผยการมีอยู่ของ TPF, ซึ่งทำลายประสิทธิภาพของบทบัญญัติ.
จนกว่าจะมีการยอมรับกรอบการผูกพันโดยสถาบันอนุญาโตตุลาการหรือโดยรัฐ, การเปิดเผย TPF และความขัดแย้งทางผลประโยชน์จะยังคงอยู่ในดุลยพินิจ, ให้ดีขึ้นหรือแย่ลง. การเพิ่มความเกี่ยวข้องของ TPF สำหรับอนุญาโตตุลาการระหว่างประเทศ, อย่างไรก็ตาม, ทหารในกฎระเบียบที่เกี่ยวข้องกับหน้าที่ที่จะเปิดเผยเงินทุนของบุคคลที่สามในอนุญาโตตุลาการระหว่างประเทศ.
อนาสตาเซีย โชโรมิดู, กฎหมาย Aceris SARL
[1] คำอธิบายมาตรฐานทั่วไป 6 (ข)
[2] คำอธิบายมาตรฐานทั่วไป 7 (ก).