การไม่ชำระเงินล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่ายในอนุญาโตตุลาการ

การเริ่มอนุญาโตตุลาการระหว่างประเทศมีเงื่อนไขโดยการจ่ายเงินทดรองจ่าย, หลังจากชำระค่าธรรมเนียมการยื่น. ไม่เหมือนศาลในประเทศ, ซึ่งได้รับการสนับสนุนจากสาธารณะ, จำเป็นต้องมีความก้าวหน้าเกี่ยวกับค่าใช้จ่ายในการจ่ายค่าธรรมเนียมของอนุญาโตตุลาการส่วนตัว. หากอนุญาโตตุลาการเป็นผู้บริหาร, ค่าใช้จ่ายยังต้องสูงเพื่อจ่ายค่าใช้จ่ายในการบริหารของสถาบันอนุญาโตตุลาการ.

ภายใต้กฎอนุญาโตตุลาการสถาบันที่สำคัญทั้งหมด, คู่สัญญาจะขอให้ชำระเงินมัดจำสำหรับอนุญาโตตุลาการในหุ้นที่เท่ากัน. หากฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งปฏิเสธที่จะปฏิบัติตามภาระผูกพันในการชำระเงินนี้, อย่างไรก็ตาม, มักจะเป็นผู้ตอบ, โดยทั่วไปอีกฝ่ายไม่มีทางเลือกอื่นนอกจากต้องแบกรับความก้าวหน้าด้านต้นทุนเพียงอย่างเดียว.

เนื่องจากข้อเท็จจริงนี้, การไม่จ่ายเงินล่วงหน้าเกี่ยวกับค่าใช้จ่ายเป็นกลยุทธ์ที่ถูกใช้ในทางที่ผิดมากขึ้นโดยบางฝ่ายในอนุญาโตตุลาการระหว่างประเทศ, โดยทั่วไปแล้วผู้ตอบแบบสอบถาม, เพื่อป้องกันอีกฝ่ายไม่ให้ดำเนินการตามข้อเรียกร้องของตน, โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อฝ่ายหนึ่งทราบว่ากำลังประสบปัญหาทางการเงิน.

เป้าหมายของกลยุทธ์คือให้อีกฝ่ายถอนการอ้างสิทธิ์, เนื่องจากการเพิ่มขึ้นของค่าใช้จ่ายล่วงหน้าอีกฝ่ายจะต้องจ่าย. ในขณะที่กลยุทธ์นี้มักจะย้อนกลับไป, ตามที่คณะอนุญาโตตุลาการมักจะขมวดคิ้วเมื่อฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งไม่ชำระเงินล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่าย, ละเมิดกฎขั้นตอนโดยตรง, สิ่งนี้ไม่ได้ป้องกันไม่ให้มีการใช้กลยุทธ์นี้มากขึ้นในความพยายามที่จะยับยั้งการเรียกร้อง.

โพสต์ปัจจุบันมีจุดมุ่งหมายเพื่อสำรวจวิธีการแก้ไขที่มีอยู่เมื่อฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งผิดนัดภาระผูกพันที่จะต้องจ่ายเงินส่วนแบ่งล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่าย, ภายใต้กฎอนุญาโตตุลาการสถาบันที่สำคัญ.

การไม่ชำระเงินล่วงหน้าค่าใช้จ่ายภายใต้กฎ ICC

กฎอนุญาโตตุลาการของหอการค้าระหว่างประเทศมีผลบังคับตั้งแต่ 1 มกราคม 2021 (“กฎ ICC”) อ้างถึงล่วงหน้าเพื่อครอบคลุมค่าใช้จ่ายของอนุญาโตตุลาการในบทความ 37 และ 38.[1]

ภายใต้กฎอนุญาโตตุลาการส่วนใหญ่, ย่อหน้า 2 ของบทความ 37 ของกฎ ICC ระบุว่า“ศาลจะกำหนดค่าใช้จ่ายล่วงหน้าในจำนวนที่น่าจะครอบคลุมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของอนุญาโตตุลาการ" และ "ค่าใช้จ่ายล่วงหน้าที่กำหนดโดยศาลตามข้อนี้ 37(2) จะต้องจ่ายเป็นหุ้นเท่ากันโดยผู้เรียกร้องและผู้ตอบ.”

หากฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งไม่สามารถจ่ายเงินส่วนแบ่งล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่าย, กฎ ICC ให้การแก้ไขหลายประการ.

เป็นครั้งแรก, อีกฝ่ายหนึ่งอาจจ่ายส่วนแบ่งเงินทดรองจ่ายให้อีกฝ่ายหนึ่ง (บทความ 37(5) ของกฎ ICC). โดยทั่วไปอาจขอให้ชำระเงินคืนเหล่านี้ในรางวัลที่ตามมาสำหรับค่าใช้จ่าย.

ที่สอง, หลังจากปรึกษาหารือกับคณะอนุญาโตตุลาการ, เลขาธิการอาจสั่งให้คณะอนุญาโตตุลาการ“พักงานและกำหนดระยะเวลา, ซึ่งต้องไม่น้อยกว่า 15 วัน, ในวันหมดอายุที่การเรียกร้องที่เกี่ยวข้องจะถูกพิจารณาว่าถูกถอนออก.” ตัวอย่างเช่น, หากเป็นผู้ตอบที่ไม่ชำระเงินส่วนแบ่ง, การอ้างสิทธิ์โต้แย้งใด ๆ จะถูกถอนออก แต่ไม่ใช่การป้องกันการอ้างสิทธิ์ของผู้อ้างสิทธิ์. การเยียวยานี้มีข้อ จำกัด ตราบเท่าที่ฝ่ายที่ไม่จ่ายเงิน "จะไม่สามารถป้องกันได้, บนพื้นของการถอนดังกล่าว, จากการนำเสนอการเรียกร้องเดียวกันในภายหลังในการดำเนินการอื่น” (บทความ 37(6) ของกฎ ICC).

นอกเหนือจากการเยียวยาที่ระบุไว้ภายใต้กฎ ICC, คำแนะนำของสำนักเลขาธิการสำหรับ ICC อนุญาโตตุลาการบันทึกถึงความสามารถของฝ่ายที่จ่ายเงินในการร้องขอให้คณะอนุญาโตตุลาการให้คำชี้ขาดบางส่วนเพื่อสั่งให้ฝ่ายที่ไม่จ่ายเงินคืนเงินให้. เพื่อแสดงความโล่งใจดังกล่าว, ฝ่ายที่จ่ายเงินอาจอาศัยภาระผูกพันตามสัญญาในการชำระเงินที่คู่สัญญาต้องรับผิดชอบภายใต้กฎ ICC. ในขณะที่ศาลอนุญาโตตุลาการของ ICC ไม่ได้พิจารณาว่าพวกเขามีอำนาจภายใต้กฎ ICC ในการสั่งให้ฝ่ายที่ล้มเหลวจ่ายเงินส่วนแบ่งล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่าย, รางวัลบางส่วนสำหรับค่าใช้จ่ายที่จ่ายแทนฝ่ายที่ไม่จ่ายเป็นเรื่องปกติธรรมดา, เมื่อได้รับการร้องขอ.[2]

แม้ในกรณีที่ไม่มีรางวัลบางส่วนเกี่ยวกับค่าใช้จ่าย, อย่างไรก็ตาม, ตามบทความ 38(4) ของกฎ ICC, “รางวัลสุดท้ายจะกำหนดค่าใช้จ่ายของอนุญาโตตุลาการและตัดสินว่าคู่กรณีฝ่ายใดจะรับรางวัลหรือในสัดส่วนที่คู่กรณีต้องรับผิดชอบ.” โดยทั่วไปแล้วคณะอนุญาโตตุลาการจะคำนึงถึงข้อเท็จจริงที่ว่าฝ่ายหนึ่งปฏิเสธที่จะจ่ายเงินล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่าย, เมื่อต้องตัดสินใจเกี่ยวกับต้นทุน.

การเยียวยาสำหรับการไม่ชำระเงินล่วงหน้าค่าใช้จ่ายภายใต้กฎ HKIAC

ศูนย์อนุญาโตตุลาการระหว่างประเทศของฮ่องกง (“HKIAC”) ใช้แนวทางเดียวกันกับ ICC เกี่ยวกับการชำระเงินและการไม่ชำระเงินล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่ายในกฎเกณฑ์ของตน, ในขณะที่ระบุอย่างชัดเจนว่าฝ่ายที่จ่ายเงินแทนฝ่ายที่ไม่จ่ายเงินอาจขอรางวัลแยกต่างหากสำหรับการชำระเงินคืน.[3] ตาม บทความ 41.4 และ 41.5 ของ 2018 ขั้นตอน HKIAC สำหรับการบริหารอนุญาโตตุลาการระหว่างประเทศ:

41.4 หากเงินฝากที่กำหนดไม่ได้ชำระเต็มจำนวนให้กับ HKIAC ภายใน 30 วันหลังจากได้รับคำขอ, HKIAC จะแจ้งให้คู่กรณีทราบเพื่อให้ฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งชำระเงินตามที่กำหนด. หากไม่ชำระเงินดังกล่าว, the arbitral tribunal may order the suspension or termination of the arbitration or continue with the arbitration on such basis and in respect of such claim or counterclaim as the arbitral tribunal considers fit.
41.5 หากฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งจ่ายเงินมัดจำที่จำเป็นในนามของบุคคลอื่น, คณะอนุญาโตตุลาการอาจ, at the request of the paying party, make an award for reimbursement of the payment.

การไม่จ่ายเงินล่วงหน้าค่าใช้จ่ายภายใต้กฎ ICDR

บทความ 39 ของกฎอนุญาโตตุลาการระหว่างประเทศของศูนย์ระหว่างประเทศเพื่อการระงับข้อพิพาท (“กฎ ICDR”) ยังระบุอย่างชัดเจนสำหรับคณะอนุญาโตตุลาการในการให้คำชี้ขาดแยกต่างหากในส่วนที่เกี่ยวกับการไม่ชำระเงินล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่าย, ในขณะที่ให้สิทธิผู้จ่ายดอกเบี้ย:

ICDR ไม่จ่ายล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่าย

การไม่ชำระเงินล่วงหน้าค่าใช้จ่ายภายใต้กฎ LCIA

ขัดต่อกฎ ICC, ภายใต้กฎอนุญาโตตุลาการของศาลอนุญาโตตุลาการระหว่างประเทศของลอนดอน (“กฎของ LCIA”) ความก้าวหน้าของค่าใช้จ่ายจะถูกส่งไปยังคู่กรณีเป็นครั้งคราว.[4]

เกี่ยวกับการไม่ชำระเงินโดยฝ่ายที่มีความก้าวหน้าด้านค่าใช้จ่าย, ไม่น่าแปลกใจเลยที่กฎของ LCIA จะมีบทบัญญัติที่ใกล้เคียงกับกฎของสถาบันอื่น ๆ (บทความ 24.6 ของกฎ LCIA), ให้อีกฝ่ายจ่ายแทนฝ่ายที่ไม่จ่ายเงิน:

24.6 ในกรณีที่คู่สัญญาล้มเหลวหรือปฏิเสธที่จะชำระเงินใด ๆ ในบัญชีของค่าใช้จ่ายอนุญาโตตุลาการตามคำสั่งของศาล LCIA, ศาล LCIA อาจสั่งให้อีกฝ่ายหรือฝ่ายอื่น ๆ ดำเนินการชำระเงินล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่ายเพิ่มเติมในจำนวนที่เทียบเท่าเพื่อให้อนุญาโตตุลาการดำเนินการต่อไป (ขึ้นอยู่กับคำสั่งหรือคำชี้ขาดใด ๆ เกี่ยวกับค่าใช้จ่ายอนุญาโตตุลาการ).

อย่างไรก็ตาม, ฝ่ายที่จ่ายเงินยังมีสิทธิ์อย่างชัดเจนในการขอคำสั่งหรือคำชี้ขาดเพื่อเรียกคืนจำนวนเงินที่จ่ายเป็นหนี้, พร้อมดอกเบี้ย, จากฝ่ายที่ผิดนัด:

24.7 ในสถานการณ์ดังกล่าว, ฝ่ายที่มีผลต่อการจ่ายเงินล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่ายเพิ่มเติมอาจร้องขอให้คณะอนุญาโตตุลาการสั่งซื้อหรือชี้ขาดเพื่อที่จะกู้คืนจำนวนเงินนั้นเป็นหนี้ที่ถึงกำหนดชำระทันทีและจ่ายให้กับฝ่ายนั้นโดยฝ่ายที่ผิดนัด, พร้อมกับความสนใจใด ๆ.

ข้อสรุปเกี่ยวกับการไม่จ่ายเงินล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่าย

เมื่อคู่สัญญาปฏิเสธที่จะจ่ายส่วนแบ่งของเงินทดรองจ่าย, กฎของสถาบันมีไว้สำหรับคณะอนุญาโตตุลาการ, หรือสถาบันเอง, เพื่อสั่งให้ฝ่ายที่ล้มเหลวทำการชำระเงินทดแทน, ความล้มเหลวซึ่งการดำเนินการดังกล่าวอาจถูกระงับหรืออาจมีการพิจารณาถอนการเรียกร้อง / ฟ้องแย้ง.

คู่สัญญาจะ, อย่างไรก็ตาม, โปรดจำไว้ว่ากฎของสถาบันบางแห่งไม่ได้ให้อำนาจอย่างชัดเจนในการให้อำนาจศาลอนุญาโตตุลาการในการออกคำชี้ขาดบางส่วนที่สั่งให้มีการชดใช้เงินล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่ายที่อีกฝ่ายปฏิเสธที่จะจ่าย, แม้ว่าสิ่งนี้จะกลายเป็นเรื่องปกติมากขึ้นเรื่อย ๆ.

ด้วย, ในระยะสั้น, ฝ่ายที่จ่ายเงินโดยทั่วไปไม่มีทางเลือกอื่นนอกจากต้องจ่ายเงินให้กับอนุญาโตตุลาการในนามของฝ่ายที่ไม่จ่ายเงิน, ซึ่งโดยทั่วไปการอ้างสิทธิ์โต้แย้งจะไม่สามารถดำเนินการต่อได้ (แม้ว่าจะถูกกำหนดใหม่เป็นการเรียกร้องการหักกลบลบหนี้ก็ตาม, หากพวกเขาต้องการให้คณะอนุญาโตตุลาการพิจารณาเรื่องเพิ่มเติม).

ในขณะที่ค่าใช้จ่ายของฝ่ายที่ไม่ชำระเงินที่จ่ายไปโดยทั่วไปแล้วอาจได้รับคืนในรางวัลสุดท้าย, เมื่อเตรียมงบประมาณอนุญาโตตุลาการ, ฝ่ายต่างๆควรจำไว้ว่าอีกฝ่ายหนึ่งอาจปฏิเสธที่จะจ่ายเงินส่วนแบ่งล่วงหน้าเป็นค่าใช้จ่าย, เพื่อแสวงหาความได้เปรียบทางยุทธวิธี.