การชำระเงินล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่ายในอนุญาโตตุลาการมีวัตถุประสงค์เพื่อให้แน่ใจว่าสถาบันอนุญาโตตุลาการมีเงินเพียงพอที่จะครอบคลุมการชำระค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของอนุญาโตตุลาการ, เช่นเดียวกับค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้นในการบริหารของกระบวนการอนุญาโตตุลาการ. ความก้าวหน้าของค่าใช้จ่ายที่จ่ายให้กับสถาบันอนุญาโตตุลาการไม่รวมค่าใช้จ่ายของบุคคล, เช่นค่าธรรมเนียมทางกฎหมายและค่าธรรมเนียมผู้เชี่ยวชาญ.
เมื่อยื่นคำร้องขออนุญาโตตุลาการ, สถาบันอนุญาโตตุลาการ, เช่น ICC, LCIA, HKIAC และ SIAC, ขอการชำระเงินครั้งแรกสำหรับค่าธรรมเนียมการยื่นแบบไม่สามารถขอคืนได้หรือการลงทะเบียน. การชำระเงินครั้งแรกนี้ไม่ได้สะท้อนถึงค่าใช้จ่ายล่วงหน้าเต็มจำนวนที่จะจ่ายให้กับอนุญาโตตุลาการ, แต่จะได้รับเครดิตเป็นส่วนหนึ่งของค่าใช้จ่ายล่วงหน้าที่จะต้องจ่ายสำหรับการดำเนินการอนุญาโตตุลาการโดยผู้เรียกร้อง.
ระยะเวลาของความก้าวหน้าเกี่ยวกับค่าใช้จ่ายในอนุญาโตตุลาการ ICC
ในอนุญาโตตุลาการที่บริหารโดย ICC, หลังจากได้รับการร้องขอสำหรับอนุญาโตตุลาการและการชำระเงินของ USD 5,000 ค่าธรรมเนียมการยื่น, เลขาธิการ ICC จะขอให้ผู้เรียกร้องชำระเงินครั้งที่สอง, เรียกว่า “ค่าใช้จ่ายล่วงหน้าชั่วคราว”
ค่าใช้จ่ายล่วงหน้าชั่วคราวจะเป็นจำนวนเงินที่กำหนดไว้เพื่อครอบคลุมงานเริ่มต้นที่ดำเนินการโดย ICC จนกว่าจะมีการร่างข้อกำหนดการอ้างอิง (บทความ 37(1) ของ 2021 กฎอนุญาโตตุลาการของ ICC). ความก้าวหน้าของค่าใช้จ่ายนี้ส่วนใหญ่ครอบคลุมรัฐธรรมนูญของคณะอนุญาโตตุลาการและงานเบื้องต้นของคณะอนุญาโตตุลาการ. เลขาธิการ ICC แก้ไขค่าใช้จ่ายล่วงหน้าชั่วคราวก่อนที่จะมีการแจ้งคำขออนุญาโตตุลาการไปยังผู้ตอบและโดยทั่วไปผู้เรียกร้องจะถูกขอให้ชำระเงินภายในระยะเวลา 30 วัน.
จากนั้นจะมีการร้องขอการชำระเงินล่วงหน้าเต็มจำนวนครั้งที่สาม. จำนวนเงินล่วงหน้าชั่วคราวสำหรับค่าใช้จ่ายจะถูกใช้เพื่อระงับการจ่ายเงินล่วงหน้าในอนาคตของผู้เรียกร้องสำหรับค่าใช้จ่ายที่กำหนดโดยศาลอนุญาโตตุลาการระหว่างประเทศของ ICC (“ศาล”), ตาม บทความ 37(2) ของ 2021 กฎอนุญาโตตุลาการของ ICC:
ทันทีที่สามารถปฏิบัติได้, ศาลจะกำหนดค่าใช้จ่ายล่วงหน้าในจำนวนที่น่าจะครอบคลุมค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของอนุญาโตตุลาการ, ค่าใช้จ่ายในการบริหาร ICC และค่าใช้จ่ายอื่น ๆ ที่เกิดขึ้นโดย ICC ที่เกี่ยวข้องกับอนุญาโตตุลาการสำหรับการเรียกร้อง ซึ่งได้รับการอ้างถึงโดยคู่กรณี, เว้นแต่การเรียกร้องใด ๆ ที่ทำภายใต้บทความ 7 หรือ 8 ในกรณีที่บทความ 37(4) จะนำไปใช้. ค่าใช้จ่ายล่วงหน้าที่ศาลกำหนดไว้ตามข้อนี้ 37(2) จะต้องจ่ายเป็นหุ้นเท่ากันโดยผู้เรียกร้องและผู้ตอบ.
แม้ว่ากฎอนุญาโตตุลาการของ ICC ระบุว่าศาลจะกำหนดค่าใช้จ่ายล่วงหน้าเต็มจำนวน "โดยเร็วที่สุด”, ไม่มีการระบุวันที่ที่แน่นอน. ในทางปฏิบัติ, สำนักเลขาธิการ ICC จะเชิญศาลให้แก้ไขค่าใช้จ่ายล่วงหน้าทันทีที่เห็นว่ามีข้อมูลเพียงพอที่ศาลจะดำเนินการดังกล่าว, ซึ่งมักจะใช้เวลาไม่กี่เดือนนับจากวันที่ยื่นคำร้องขออนุญาโตตุลาการ.
ในการแก้ไขจำนวน, โดยปกติศาลจะนำไปพิจารณา:
- จำนวนอนุญาโตตุลาการที่ต้องการ;
- สถานที่อนุญาโตตุลาการ; และ
- จำนวนเงินที่อยู่ในข้อพิพาท (รวมถึงการเรียกร้องหลักและการฟ้องแย้ง).
ดังนั้น, ศาลจะแก้ไขเฉพาะค่าใช้จ่ายล่วงหน้าเท่านั้น (1) หลังจากได้รับคำตอบของผู้ตอบสำหรับคำขออนุญาโตตุลาการ, เพื่อให้ทราบจำนวนเงินที่โต้แย้ง (เนื่องจากอาจมีการยื่นฟ้องแย้ง); หรือ (2) หลังจากผู้ตอบได้เสนอความเห็นเกี่ยวกับรัฐธรรมนูญของคณะอนุญาโตตุลาการ; หรือ (3) หลังจากระยะเวลา 30 วันหากผู้ตอบยังคงเงียบ.
คู่สัญญาไม่จำเป็นต้องจ่ายค่าใช้จ่ายล่วงหน้าทันทีหลังจากที่ศาลตัดสิน. แนวปฏิบัติของ ICC คือรอจนกว่าไฟล์คดีจะถูกส่งไปยังคณะอนุญาโตตุลาการก่อนที่จะร้องขอการชำระเงินล่วงหน้าเต็มจำนวนสำหรับค่าใช้จ่าย (บทความ 16 ของ 2021 กฎอนุญาโตตุลาการของ ICC).
ในขณะที่การชำระเงินล่วงหน้าครั้งที่สามอาจถือเป็นที่สิ้นสุด, ในบางครั้งสำนักเลขาธิการ ICC จะตรวจสอบกับคณะอนุญาโตตุลาการเพื่อดูว่าจำนวนเงินที่จ่ายไปแล้วนั้นเพียงพอที่จะครอบคลุมค่าใช้จ่ายอนุญาโตตุลาการที่เกิดขึ้นหรือไม่. ดังนั้น, จำนวนเงินที่กำหนดไว้ล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่ายโดยศาลอาจถูกปรับใหม่ในภายหลัง, ตัวอย่างเช่นหากจำนวนเงินที่โต้แย้งเพิ่มขึ้น (บทความ 37(5) ของ 2021 กฎอนุญาโตตุลาการของ ICC).
ระยะเวลาของความก้าวหน้าเกี่ยวกับค่าใช้จ่ายในอนุญาโตตุลาการของ LCIA
เช่นเดียวกับใน ICC อนุญาโตตุลาการ, การชำระเงินครั้งแรกสำหรับค่าธรรมเนียมการลงทะเบียนที่ไม่สามารถขอคืนได้จะต้องทำพร้อมกับการยื่นคำร้องขออนุญาโตตุลาการ.
ไม่เหมือนใน ICC อนุญาโตตุลาการ, ความก้าวหน้าของค่าใช้จ่ายในอนุญาโตตุลาการของ LCIA จะถูกส่งไปยังคู่กรณีเป็นครั้งคราว, ตลอดระยะเวลาของอนุญาโตตุลาการ (บทความ 24.1 ของ 2020 กฎอนุญาโตตุลาการ LCIA):
ศาล LCIA อาจสั่งให้คู่กรณี, ในสัดส่วนดังกล่าวและในเวลานั้นตามที่คิดว่าเหมาะสม, เพื่อชำระเงินหนึ่งรายการขึ้นไปให้กับ LCIA (ที่ “การชำระเงินล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่าย”) เพื่อให้การชำระเงินของอนุญาโตตุลาการมีความปลอดภัย ภายใต้บทความ 28.1. การชำระเงินดังกล่าวโดยคู่สัญญาอาจนำมาใช้โดย LCIA เพื่อชำระค่าใช้จ่ายใด ๆ ของอนุญาโตตุลาการดังกล่าว (รวมถึงค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของ LCIA เอง) สอดคล้องกับกฎ LCIA
ในการปฏิบัติ LCIA, การชำระเงินครั้งแรกสำหรับค่าใช้จ่ายล่วงหน้ามักจะครบกำหนดหลังจากที่ผู้ตอบได้ยื่นคำตอบต่อคำร้องขออนุญาโตตุลาการ. หากมีเงินทุนไม่เพียงพอต่อค่าใช้จ่ายทั้งหมด, นายทะเบียน LCIA จะขอความก้าวหน้าเพิ่มเติมหรือเงินฝากเพิ่มเติมตลอดระยะเวลาของอนุญาโตตุลาการ. ไม่เหมือนใน ICC อนุญาโตตุลาการ, ความก้าวหน้าด้านต้นทุนเหล่านี้ค่อยเป็นค่อยไปมากขึ้น, เนื่องจากไม่ได้พยายามที่จะรักษาค่าใช้จ่ายทั้งหมดของอนุญาโตตุลาการตั้งแต่เริ่มแรก.
ตามที่ระบุใน กำหนดการของ LCIA อนุญาโตตุลาการค่าใช้จ่าย, ความก้าวหน้าของค่าใช้จ่ายที่จ่ายให้กับปก LCIA:
- ค่าธรรมเนียมการดูแลระบบของ LCIA;
- ค่าใช้จ่ายของสมาชิกของศาล LCIA;
- ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของคณะอนุญาโตตุลาการ; และ
- ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายของเลขานุการและ / หรือผู้เชี่ยวชาญของคณะอนุญาโตตุลาการ.
ค่าใช้จ่ายสำหรับห้องการได้ยิน, เทคโนโลยีการสื่อสารและบริการอื่น ๆ อาจได้รับการชำระเงินตามใบแจ้งหนี้จากจำนวนเงินใด ๆ ที่ได้รับเป็นค่าใช้จ่ายล่วงหน้า.
คณะอนุญาโตตุลาการจะไม่ดำเนินการกับอนุญาโตตุลาการโดยไม่ต้องมีการยืนยันว่า LCIA จะมีเงินเพียงพอที่จะครอบคลุมค่าใช้จ่ายในการอนุญาโตตุลาการ (บทความ 24.5 ของ 2020 กฎอนุญาโตตุลาการ LCIA).
ไม่เหมือนสถาบันอื่น, คือ ICC และ SIAC, ค่าธรรมเนียม LCIA คำนวณเป็นรายชั่วโมง, นั่นคือ, ค่าใช้จ่ายจะขึ้นอยู่กับระยะเวลาที่เจ้าหน้าที่ธุรการของ LCIA และอนุญาโตตุลาการใช้ในคดี.
กำหนดเวลาล่วงหน้าค่าใช้จ่ายในอนุญาโตตุลาการ HKIAC
การชำระเงินครั้งแรกสำหรับอนุญาโตตุลาการ HKIAC ยังเป็นค่าธรรมเนียมการลงทะเบียนที่ไม่สามารถขอคืนได้ซึ่งจ่ายเมื่อส่งคำบอกกล่าวอนุญาโตตุลาการ.
บทความ 41.1 ของ 2018 กฎการอนุญาโตตุลาการของ HKIAC จากนั้นต้องใช้ HKIAC เพื่อขอให้คู่กรณีฝากเงินล่วงหน้าโดยมีค่าใช้จ่าย "โดยเร็วที่สุด”:
ทันทีที่ปฏิบัติได้หลังจากได้รับหนังสือแจ้งอนุญาโตตุลาการ, HKIAC จะ, ในหลักการ, ขอให้ผู้เรียกร้องและผู้ตอบแต่ละคนฝากเงินกับ HKIAC เป็นจำนวนเงินที่เท่ากันล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่ายของอนุญาโตตุลาการ. HKIAC จะส่งสำเนาคำขอดังกล่าวไปยังคณะอนุญาโตตุลาการ.
ระยะเวลาของการฝากเงินนี้ไม่ได้เกิดขึ้นทันที. ก่อนอื่นจะต้องพิจารณาว่าค่าธรรมเนียมของคณะอนุญาโตตุลาการจะเป็นรายชั่วโมงหรือ มูลค่า รากฐาน. ในกรณีที่ผู้ถูกร้องฟ้องแย้ง, HKIAC อาจขอเงินฝากแยกต่างหาก (บทความ 41.2 ของ 2018 กฎการอนุญาโตตุลาการของ HKIAC).
ตลอดการดำเนินการ, จากนั้น HKIAC อาจกำหนดให้คู่กรณีชำระเงินเพิ่มเติม. ในกรณีนี้, HKIAC จะปรึกษาคณะอนุญาโตตุลาการ, ซึ่งจะมีการพูดเกี่ยวกับการเบิกจ่ายค่าใช้จ่ายสำหรับอนุญาโตตุลาการ (บทความ 41.3 และ 41.4 ของ 2018 กฎการอนุญาโตตุลาการของ HKIAC).
เงินทดรองจ่ายมักจะถึงกำหนดชำระภายใน 30 วันหลังจากได้รับคำขอ HKIAC สำหรับการชำระเงิน.
หากชำระเงินมัดจำไม่เต็มจำนวน, คณะอนุญาโตตุลาการอาจระงับหรือยุติการดำเนินคดี (บทความ 41.4).
ระยะเวลาของความก้าวหน้าเกี่ยวกับค่าใช้จ่ายใน SIAC อนุญาโตตุลาการ
SIAC ยังขอให้ชำระค่าธรรมเนียมการยื่นแบบไม่สามารถขอคืนได้เป็นครั้งแรกเมื่อมีการยื่นหนังสือแจ้งอนุญาโตตุลาการ, ซึ่งใช้ได้กับอนุญาโตตุลาการทั้งหมดที่บริหารจัดการโดย SIAC, และการอ้างสิทธิ์หรือการฟ้องแย้งแต่ละครั้ง (บทความ 3.1 ของ 2016 กฎอนุญาโตตุลาการ SIAC).
ในกรณีของอนุญาโตตุลาการ SIAC, จากนั้นสถาบันอนุญาโตตุลาการจะพิจารณาการเรียกร้องและการฟ้องแย้งทั้งหมดเพื่อแก้ไขค่าใช้จ่ายล่วงหน้าที่ต้องจ่ายในหุ้นที่เท่ากันโดยคู่สัญญา. ให้เป็นไปตาม หมายเหตุการปฏิบัติ SIAC สำหรับกรณีที่ได้รับการจัดการ, โดยปกติจะต้องใช้เงินทดรองและเงินมัดจำชุดนี้ "ไม่นานหลังจากเริ่มอนุญาโตตุลาการหรือขอการบริหาร”, แม้ว่าจะไม่เกิดขึ้นในทันที.
บทความ 34.2 ของ 2016 กฎอนุญาโตตุลาการ SIAC ระบุว่าเว้นแต่นายทะเบียน SIAC จะสั่งเป็นอย่างอื่น, 50% ของเงินฝากดังกล่าวจะต้องจ่ายโดยผู้เรียกร้อง, และส่วนที่เหลือจ่ายโดยผู้ตอบแบบสอบถาม:
นายทะเบียนจะกำหนดจำนวนเงินฝากที่ต้องชำระให้เป็นค่าใช้จ่ายของอนุญาโตตุลาการ. เว้นแต่นายทะเบียนจะสั่งเป็นอย่างอื่น, 50% ของเงินฝากดังกล่าวจะต้องจ่ายโดยผู้เรียกร้องและส่วนที่เหลือ 50% ของเงินฝากดังกล่าวจะต้องจ่ายโดยผู้ตอบแบบสอบถาม. นายทะเบียนอาจกำหนดเงินฝากแยกต่างหากสำหรับค่าใช้จ่ายสำหรับการเรียกร้องและการฟ้องแย้ง, ตามลำดับ.
หลังจากชำระเงินล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่ายนี้, นายทะเบียน SIAC จะปรับค่าใช้จ่ายล่วงหน้าในกรณีที่ค่าธรรมเนียมการจัดการและค่าธรรมเนียมอนุญาโตตุลาการเกินจำนวนเงินที่ฝากไว้.
ด้านล่างนี้เป็นตารางเปรียบเทียบที่แสดงกฎเกี่ยวกับความก้าวหน้าด้านค่าใช้จ่ายสำหรับสถาบันดังกล่าวข้างต้น:
| ICC | เซียส์ | HKIAC | SIAC | |
| ค่าธรรมเนียมการยื่น | ดอลล่าร์ 5,000 (ภาคผนวก III ค่าใช้จ่ายและค่าธรรมเนียมอนุญาโตตุลาการ, บทความ 1) | ปอนด์สเตอร์ลิง 1,950 (กำหนดการของค่าใช้จ่ายอนุญาโตตุลาการ, สิ่งของ 1(ผม)) | ฮ่องกง 8,000 (2018 กำหนดการค่าธรรมเนียม) | 2,140 เหรียญสิงคโปร์ (สำหรับฝ่ายสิงคโปร์) 2,000 เหรียญสิงคโปร์ (สำหรับงานปาร์ตี้ในต่างประเทศ) (2016 ตารางค่าธรรมเนียม SIAC) |
| ล่วงหน้าเกี่ยวกับค่าใช้จ่าย | ค่าใช้จ่ายล่วงหน้าได้รับการแก้ไขโดยศาล ICC และคู่สัญญาจะต้องจ่ายเป็นหุ้นเท่า ๆ กัน. (บทความ 37(2) ของ 2021 กฎอนุญาโตตุลาการของ ICC) | ศาล LCIA สั่งให้คู่สัญญาชำระเงินตามสัดส่วนและเวลาตามที่เห็นสมควร. (บทความ 24.1 ของ 2020 กฎอนุญาโตตุลาการ LCIA) | จ่ายล่วงหน้าค่าใช้จ่ายในหุ้นเท่ากันโดยผู้เรียกร้องและผู้ตอบ. (บทความ 41 ของ 2018 กฎการอนุญาโตตุลาการของ HKIAC) | ชำระค่าใช้จ่ายล่วงหน้า 50% โดยผู้อ้างสิทธิ์และ 50% โดยผู้ตอบ. (บทความ 34.2 ของกฎ SIAC 2016) |
| ความก้าวหน้าเพิ่มเติมในหลักสูตรอนุญาโตตุลาการ | อาจมีการปรับค่าใช้จ่ายล่วงหน้าได้ตลอดเวลาในระหว่างการพิจารณาของอนุญาโตตุลาการ. (บทความ 37(5) ของ 2021 กฎอนุญาโตตุลาการของ ICC) | ศาล LCIA อาจสั่งให้คู่กรณีชำระเงินตามสัดส่วนและเวลาตามที่เห็นสมควร. (บทความ 24.1 ของ 2020 กฎอนุญาโตตุลาการ LCIA) | HKIAC อาจขอให้คู่กรณีทำการฝากเงินเพิ่มเติม. (บทความ 41.3 ของ 2018 กฎการอนุญาโตตุลาการของ HKIAC ) | นายทะเบียน SIAC อาจสั่งให้คู่กรณีจ่ายค่าธรรมเนียมเพิ่มเติมโดยเป็นส่วนหนึ่งของค่าใช้จ่ายล่วงหน้า, เป็นครั้งคราว. (บทความ 34.4 กฎของ SIAC 2016) |
| การคำนวณค่าธรรมเนียมการบริหารและศาล | มูลค่า ตามจำนวนเงินที่โต้แย้ง (ยกเว้นว่าจำนวนเงินที่มีข้อพิพาทเกิน US $ 500 ล้าน, จำนวนเงินแบน US $ 150,000 จะเป็นค่าใช้จ่ายในการบริหารทั้งหมดของ ICC)(ภาคผนวก III ค่าใช้จ่ายและค่าธรรมเนียมอนุญาโตตุลาการ, บทความ 3) | รายชั่วโมง (อนุญาโตตุลาการ’ ค่าธรรมเนียมจะต้องไม่เกิน GBP 500)(กำหนดการของค่าใช้จ่ายอนุญาโตตุลาการ) | คู่สัญญามีดุลยพินิจในการเลือกค่าธรรมเนียมการจัดการที่จะคำนวณใน มูลค่า พื้นฐานหรือเป็นรายชั่วโมง (2018 กำหนดการ HKIAC ค่าธรรมเนียม) | มูลค่า รากฐาน (ตารางค่าธรรมเนียม SIAC) |
| ความล้มเหลวของฝ่ายหนึ่งในการจ่ายส่วนแบ่งล่วงหน้าค่าใช้จ่าย | ฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งมีอิสระที่จะจ่ายส่วนแบ่งของอีกฝ่ายในกรณีที่ผิดนัดชำระเงิน (บทความ 37(5) ของ 2021 กฎอนุญาโตตุลาการของ ICC). ในกรณีที่ไม่ชำระเงิน: เลขาธิการ ICC อาจสั่งให้ศาลสั่งพักงานและอาจมีการถอนการเรียกร้องหรือการฟ้องแย้ง (บทความ 37(6) ของ 2021 กฎอนุญาโตตุลาการของ ICC) | ศาล LCIA อาจสั่งให้อีกฝ่ายชำระเงินในนามของฝ่ายที่ผิดนัดชำระ (บทความ 24.6 ของ 2020 กฎอนุญาโตตุลาการ LCIA). ในกรณีที่ไม่ชำระเงิน: การเรียกร้องหรือการเรียกร้องแย้งอาจถูกเพิกถอนโดยศาล LCIA หรือคณะอนุญาโตตุลาการ (บทความ 24.8 ของ 2020 กฎอนุญาโตตุลาการ LCIA). | หากฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งไม่จ่ายเงินล่วงหน้าสำหรับค่าใช้จ่าย, อีกฝ่ายจะต้องจ่ายในนามของฝ่ายที่ผิดนัด. (บทความ 41.5 ของ 2018 กฎการอนุญาโตตุลาการของ HKIAC). ในกรณีที่ไม่ชำระเงิน: คณะอนุญาโตตุลาการอาจระงับหรือยุติการดำเนินการต่อหรือดำเนินการต่อสำหรับการเรียกร้องหรือการฟ้องแย้งตามที่ศาลเห็นสมควร (บทความ 41.4 ของ 2018 กฎการอนุญาโตตุลาการของ HKIAC). | คู่สัญญาต้องรับผิดชอบร่วมกันและหลายฝ่ายรับผิดชอบต่อค่าใช้จ่ายในการอนุญาโตตุลาการ. ฝ่ายใดมีอิสระที่จะจ่ายในนามของฝ่ายที่ผิดนัด (บทความ 34.5 กฎของ SIAC 2016). ในกรณีที่ไม่ชำระเงิน: ศาลอาจระงับการดำเนินคดี, และอาจมีการถอนการเรียกร้องหรือการฟ้องแย้ง (บทความ 34.6 ของกฎอนุญาโตตุลาการ SIAC 2016). |