Son on yılda, Yatırımcı Devlet Uyuşmazlık Çözümü'nün kullanımı (“ISDS”) kamu politikalarına meydan okuma mekanizmaları Sivil Toplum Örgütlerinin ve Devletlerin ISDS'yi reformuna yönelik bir ilgi ve baskı konusu olmuştur..[1] Bu, ICSID Kurallarının değiştirilmesine yönelik tekliflere yol açtı. Çalışma kağıdı #3, en son teklifleri içeren, burada bulunabilir.
Üçüncü taraf finansmanı bugün ISDS ile ilgili bir endişe kaynağı. Üçüncü taraf finansmanı ICCA-Kraliçe Mary Görev Gücü tarafından “anlaşmazlığa taraf olmayan bir kuruluşun taraf sağlama sözleşmesi, o tarafın bir iştiraki veya o tarafı temsil eden bir hukuk firması,
- bir) yargılamanın bir kısmını veya tamamını finanse etmek için fon veya diğer maddi destek, tek tek veya belirli bir vaka aralığının parçası olarak, ve
- B) bu tür bir destek veya finansman ya tamamen ya da kısmen anlaşmazlığın sonucuna bağlı olan ücret ya da geri ödeme karşılığında sağlanır., veya hibe yoluyla veya prim ödemesi karşılığında sağlanabilir”.[2]
Geleneksel olarak, üçüncü taraf finansmanı yasaklandı, örneğin, şampiyonluk ve bakım öğretileri tarafından. Bugün, adalete erişimi teşvik etmek yaygın olarak kabul gören bir mekanizmadır, çoğu ülkede mevcut olan.
Birçok Davacı finansmanı düşünmeye istekli, özellikle ICSID tahkiminde, yüksek idari maliyetleri ve önemli hakem ücretleri nedeniyle.[3] ancak, anlaşmazlığa ilave bir oyuncunun dahil edilmesi tahkim sürecini etkileyebilir. Devletler, üçüncü taraf fon sağlayıcılar ve tahkim mahkemesi üyeleri arasındaki anlamsız iddialar ve çıkar çatışmaları riskini vurgulamaktadır (konunun gerçeği, yatırımcı-Devlet anlaşmazlıkları için üçüncü taraf fonu elde etmenin sadece çok az sayıda çok güçlü iddia için mümkün olduğudur., ve üçüncü taraf fon sağlayıcılar genellikle yatırımcı-Devlet tahkimlerinden kaçınırlar).
Bu içerikte, Uluslararası Yatırım Anlaşmazlığının Çözümü Merkezi (“ICSID”) uyuşmazlık çözme mekanizmasının şeffaflığını ve verimliliğini artırmak için kurallarını modernize etmeye ve basitleştirmeye karar verdi. Merkez değişiklik sürecini 2016.[4]
ICSID Kurallarında Değişiklik Yapılması İçin İlk Öneriler
Bazı tahkim mahkemeleri tarafından üçüncü taraf finansmanını açıklama yükümlülüğü istenmesine rağmen,[5] yürürlükteki ICSID Tahkim Kuralları uyarınca, ona hiçbir makale ayrılmamış. ICSID kurallarının değiştirilmesi için ilk Tekliflerinde (3 Ağustos 2018), değişikliklerden biri “Üçüncü Şahıs Fonlarını Açıklama Yükümlülüğü”.
Önerilen Kural 21 aşağıdaki gibi hazırlandı:
“(1) ‘Üçüncü taraf finansmanı’ bir yargılamanın takibi veya savunması için fon veya diğer maddi destek sağlanması, anlaşmazlığa taraf olmayan doğal veya tüzel kişi tarafından (“Üçüncü taraf fonlama”), davaya taraf olmak, o partinin bir ortağı, veya o partiyi temsil eden bir hukuk bürosu. Bu tür fonlar veya maddi destek sağlanabilir:
(bir) bağış veya hibe yoluyla; veya
(B) tamamen veya kısmen yargılamanın sonucuna bağlı olarak prim karşılığında veya ücret veya geri ödeme karşılığında.
(2) Bir taraf, üçüncü taraf fonu olduğunu ve üçüncü taraf fonun adını açıklayan yazılı bir bildirimde bulunacaktır.. Söz konusu bildirim, tahkim talebinin kaydedilmesinden hemen sonra Sekreterliğe gönderilir., veya kayıttan sonra üçüncü taraf bir finansman anlaşması imzalandıktan sonra.
(3) Tarafların her biri, paragrafta atıfta bulunulan bilgilerdeki değişiklikleri açıklamakla yükümlüdür (2) ilk açıklamadan sonra meydana gelen, finansman düzenlemesinin sona ermesi dahil”.
Kuraldaki ifadeler, Devletlerin hakem heyeti üyeleri ile fon veren arasında açıklanamayan çıkar çatışması riskine ilişkin endişelerini yansıtmaktadır.. Tahkim talebinin kaydedilmesi üzerine, tarafların derhal bir fonu ifşa etme yükümlülüğü vardır. Çıkar çatışmalarından kaçınmak için, fon sağlayıcıların ismi atanmadan önce potansiyel hakemlere bildirilmelidir..
itibaren 3 Ağustos 2018 a kadar 15 Mart 2019, Üye Devletler ve Halk, ICSID Kurallarında Değişiklik Yapılması için ilk teklifler hakkında yorum yapma fırsatı buldular.
Avrupa Birliği ve Üye Ülkelerine Göre, önerilen kural “Üçüncü Taraf Fonlarını Açıklama Zorunluluğu ” şeffaflığa katkıda bulunacak. Üçüncü taraf finansman bilgisinin, katılımcı Devletlerin maliyetler için güvenlik talep etmeleri için yararlı olabileceğini kabul ederken, ikincisi otomatik olarak değil, duruma göre sipariş edilmelidir. ”özellikle davacı gerçek kişi veya küçük veya orta ölçekli bir işletme olduğunda“[6].
Yorumlarında, Singapur önerilen kurala güçlü destek verdi.[7]
Çin de yeni hükmü memnuniyetle karşıladı, ancak açıklama sürecinin etkinliğini sağlamak için “Üçüncü Taraf finansmanı” kavramının daha net bir tanımını istedi[8].
ICSID Kurallarında Değişiklik Yapılması İçin İkinci Öneriler
Üye Devletlerin yorumlarını dikkate alarak, Martta 2019, Merkez daha sonra ICSID Kurallarında Değişiklik Yapılması İçin İkinci Tekliflerini Sundu. Önerilen Kural 21 Kural oldu 13 ve unvanı “Üçüncü Şahıs Fonlarının Açıklanması” ndan “Üçüncü Taraf Finansmanı Bildirimi”:
“(1) Kuralın gerektirdiği hakem beyanını tamamlamak amacıyla 18(3)(B), Taraflardan herhangi birinin, taraf olduğu herhangi bir tarafın adını açıklayan yazılı bir bildirimde bulunması, iştiraki veya temsilcisi, davanın takibi veya savunması için fon veya eşdeğer bir destek almıştır ("Üçüncü taraf finansmanı").
(2) Paragrafta adı geçen taraf olmayan (1) bir partinin temsilcisini içermez.
(3) Taraflardan biri paragrafta atıfta bulunulan bildirimi gönderir (1) Tahkim Talebinin kaydedilmesi üzerine Genel Sekretere, veya kayıt olduktan sonra üçüncü taraf bir finansman anlaşması imzalandıktan hemen sonra. Taraf, bildirimde yer alan bilgilerdeki değişiklikleri derhal Genel Sekretere bildirecektir. ”
Bu sürümün altında, Merkez, üçüncü taraf finansmanının tanımını basitleştirmeye çalıştı ve hakemlerin tarafsızlık ve bağımsızlık beyanlarına doğrudan bir bağlantı eklendi.
Tekrar, Üye Devletlerin ve Halkın yeni teklifler hakkında görüş bildirmelerine kadar 28 Haziran 2019. Kanada, üçüncü taraf finansmanının açıklanmasının sadece çıkar çatışmalarından kaçınmak için değil, aynı zamanda maliyetler için güvenlik emrinin uygun olup olmadığını belirlemek için gerekli olduğu konusunda ısrar etti.[9]
Avrupa Birliği şunları eklemeyi teklif etti:uymamak üçüncü taraf finansmanına ilişkin açıklama yükümlülükleri ile [abilir] Mahkemelerin yargılama masraflarının belirlenmesinde ve tahsisinde dikkate alması gereken bir faktör olmalıdır”.[10]
Devletler, üçüncü taraf finansmanının açıklanmasının çıkar çatışmasının olmamasını ancak tahkim prosedüründe daha fazla şeffaflık sağlanacağını düşünmektedir..
ICSID Kurallarının Değiştirilmesi için Üçüncü Öneriler
Üye Devletler ve Halk tarafından alınan yorumlara dayanarak, Merkez, ICSID Sözleşmesi uyarınca tahkimi düzenleyen kurallarda son değişikliklerini Ağustos ayında sundu 2019. Yeni Önerilen Kural kapsamında 14:
“(1) Taraflardan herhangi biri, taraf olmayan tarafın adını açıklayan yazılı bir bildirimde bulunacaktır., iştiraki veya temsilcisi bir bağış veya hibe yoluyla işlemin takibi veya savunması için fon aldı, veya anlaşmazlığın sonucuna bağlı olarak ücret karşılığında ("Üçüncü taraf finansmanı").
(2) Paragrafta adı geçen taraf olmayan (1) bir partinin temsilcisini içermez.
(3) Taraflardan biri paragrafta atıfta bulunulan bildirimi sunacaktır (1) Tahkim Talebinin kaydedilmesi üzerine Genel Sekreter ile, veya kayıt olduktan sonra üçüncü taraf bir finansman anlaşması imzalandıktan hemen sonra. Taraf, bildirimde yer alan bilgilerdeki değişiklikleri derhal Genel Sekretere bildirir.
(4) Genel Sekreter, üçüncü taraf fonlarının bildirimini ve bu bildirimde yapılacak değişiklikleri taraflara ve atama için önerilen veya hakem kararının gerektirdiği hakem beyanını tamamlamak amacıyla atanan herhangi bir hakeme iletecektir. 19(3)(B)”.
Merkez, üçüncü taraf finansmanının faydalı olabileceğini kabul etti “küçük ve orta ölçekli işletmeler için tahkime erişimi artıraraks ”değil“aynı zamanda, bazı Devletler varlık ve potansiyel etki konusunda endişe duymaya devam ediyor"Üçüncü taraf finansmanı.
Merkez, metne, üçüncü taraf finansmanının varlığı ve fonun adı dışındaki bilgileri açıklama yükümlülüğü eklemeyi reddetti. Başka bilgi gerekiyorsa, hakem heyetleri belge üretim emri verme yetkisine sahiptir. Önerilen Kural 14 Devletler ve yatırımcıların çıkarları arasındaki bir uzlaşmayı yansıtır.
Sıradaki ne?
Adlı kişiden bir toplantı yapıldı 11 Kasım 2019 için 15 Kasım 2019 Merkez ve Üye Devletler arasında. Merkez, bunun Yönetim Kurulu değiştirilmiş ICSID Kurallarına oy vermeden önce uzun süren süreçte son istişareyi oluşturacağını umuyor.
- Anne-Sophie Partaix, Aceris Law LLC
[1] Çalışma Grubu Raporu III (Yatırımcı Devlet Anlaşmazlıkları Uzlaşma Reformu) otuz beşinci oturumunun çalışması hakkında (New York, 23-27 Nisan 2018).
[2] ICCA-Kraliçe Mary Görev Gücü'nün uluslararası tahkimde üçüncü taraf finansmanına ilişkin raporu, Nisan 2018, s.50.
[3] Tahkimde üçüncü taraf fonları - fon sağlayıcılar’ perspektif, A Q&A ile Woodsford Dava finansmanı, Liman Davası Fonu ve Burdford Capital, Eylül 2016, P. 50.
[4] ICSID Kurallarında Değişiklik Yapılmasına İlişkin Teklifler Hakkında.
[5] Örneğin, EuroGas Inc. ve Belmont Resources Inc. v. Slovak cumhuriyeti, ICSID kasa n ° ARB / 14/14, ödül, Ağustos 18, 2017, için. 108.
[6] Avrupa Birliği ve Üye Devletleri adına sunulan ICSID Kurallarında ilk önerilen değişikliklerin yorumları, P. 4, §13.
[7] Singapur Tarafından Sunulan ICSID Kurallarında İlk Önerilen Değişiklikler Hakkında Yorumlar, P. 12.
[8] Çin Tarafından Gönderilen ICSID Kurallarında İlk Önerilen Değişiklikler Hakkında Yorumlar, s. 3-4.
[9] Kanada adına sunulan ICSID Kurallarında önerilen ikinci Değişikliklerin yorumları, 28 Haziran 2019, P. 8.
[10] Avrupa Birliği ve Üye Devletleri adına sunulan ICSID Kurallarında ikinci Önerilen Değişikliklerin yorumları, 28 Haziran 2019, P. 2.