Yatırım Tahkiminde Şemsiye Klozlar

Yatırım tahkiminde, bir şemsiye madde yatırımcılar için bir avantaj teşkil edebilir, Bir uluslararası anlaşmanın koruyucu “şemsiyesi” altında ev sahibi bir yatırım Devletinin üstlendiği yükümlülükleri koyarak yatırımları korumak. Yerel yasanın ihlalini İkili Yatırım Anlaşmasının ihlaline bağlayarak (“BİT”), sözleşme iddiaları özellikle uluslararası bir yükümlülüğün ihlali düzeyine yükseltilebilir.. Şemsiye madde yatırım tahkimi

Yatırım Tahkiminde Şemsiye Klozu İlkesi

Genel ilke, Devletin uluslararası niteliğinin amaçları doğrultusunda davranışının kendi iç hukuku kapsamında nitelendirilmesine ilişkin kayıtsızlıktır.: “Bir Devletin bir eyleminin uluslararası hukuka aykırı olarak nitelendirilmesi uluslararası hukuka tabidir.. Bu tür bir tanımlama, aynı eylemin iç hukuk tarafından yasal olarak nitelendirilmesinden etkilenmez..”[1]

İç hukuk düzeni ile uluslararası hukuk düzeninin birbirinden ayrılması, iç hukuk düzeni kapsamındaki hukuka uygun bir işlemin uluslararası hukukun ihlali olarak değerlendirilmesine neden olabilir.. ancak, iç hukuk düzeni kapsamındaki bir haksız fiil, otomatik olarak uluslararası hukukun ihlali olarak değerlendirilmez..[2] göre, içtihatlar arasında bir ayrım yapmıştır. sözleşme talepleri ve antlaşma iddiaları.[3]

Bir BIT'e koruyucu bir şemsiye madde dahil edilmeden, Ev sahibi Devlet tarafından bir iç angajmanın ihlali, tipik olarak bir antlaşmanın ihlali olarak değerlendirilemez.. İç hukukun ihlali olarak kalır, ancak uluslararası bir yükümlülüğün ihlali anlamına gelmez.. Çoğu durumda, tahkim içtihatları, iç hukuk ihlalini uluslararası bir ihlal olarak değerlendirerek şemsiye fıkra ilkesini benimser., ev sahibi Devletin angajmanı dahili olarak kalsa da. Diğer terimlerle, uluslararası ihlali oluşturan iç angajman ihlali değildir., ancak BIT'in sözleşmeye saygı duyma konusundaki uluslararası yükümlülüğünü ihlal etmenin tek gerçeği.[4]

bundan dolayı, mahkemeler genellikle, ev sahibi Devlet tarafından girilen iç taahhütlere ilişkin ilgili BIT'deki bir şemsiye madde dahil olmak üzere davalar üzerinde kendilerini yetkili ilan eder..[5] Ana sözleşmenin diğer yargı bölgelerini içeren bir uyuşmazlık çözüm maddesi içerdiği birçok durumda dikkate alınmalıdır., şemsiye madde, tahkim mahkemesinin dava üzerindeki yetkisini korumak için kullanılır.[6]

Yatırım Tahkiminde Şemsiye Klozu Uygulama Koşulları

Sözleşmeye Dayalı Bir Taahhüdün İhlali

Çoğu durumda, bir şemsiye madde, ev sahibi Devlet tarafından üstlenilen sözleşmeye dayalı taahhütler için geçerli olup olmadığını belirtmez.. Bu durumlarda, tahkim mahkemeleri genellikle şemsiye maddenin sözleşmeye dayalı angajmanlar için geçerli olduğunu düşünür. [7]

Bazı BIT'ler, ev sahibi Devletin yatırımcıya yönelik sözleşmeye dayalı taahhütlerinin korunmasını açıkça içerir.. Örneğin, Bu olasılık Maddede gösterilmektedir 2 nın-nin Şili Cumhuriyeti ile Avusturya Cumhuriyeti Arasında Yatırımın Teşviki ve Karşılıklı Korunmasına İlişkin Anlaşma imzalandı 8 Eylül 1997:

(4) Her Akit Taraf, diğer Akit Tarafın yatırımcısına karşı üstlenmiş olabileceği herhangi bir sözleşme yükümlülüğünü yerine getirecektir. kendi topraklarında onayladığı yatırımlar ile ilgili olarak.

Devletin Tek Taraflı Taahhütlerinin İhlali

Şemsiye madde ayrıca geniş bir dilde de hazırlanabilir.. Diğer terimlerle, bir ev sahibi Devlet tarafından alınan tek taraflı bir taahhüdü bile açıkça dahil etmek mümkündür.. Düzenleyici veya yasama işlemleri de bu tür bir madde kapsamında olabilir.. Bazı mahkemeler [8] iki ana koşulun gerekli olduğunu onayladılar:

Kapsamının ev sahibi Devlet tarafından alınan tek taraflı taahhütleri kapsayabilmesi için, şemsiye maddenin geniş bir dilde kaleme alınması gerekmektedir.; ve
Ev sahibi Devlet tarafından yatırımcıya fayda sağlamak için alınan gerçek bir tek taraflı taahhüdün varlığı, yasal veya düzenleyici bir işlemle sonuçlanan.

Şemsiye Madde Kapsamında Sorumlu Devlet Kurumları

Uluslararası taahhüdün borçlusu olduğu için taahhüdün Devlet tarafından alınması gerekir.. bu nedenle, yatırımcı ile ilgili taahhütlerde bulunabilecek ve aynı zamanda ev sahibi Devlet ile ilişki kurabilecek kuruluşları belirlemek önemlidir..

Uygulamada, ev sahibi Devletten kaynaklanan kuruluşlar tarafından üstlenilen taahhütlerin, Devletin taahhütleri olarak kabul edildiği iyi bilinmektedir.. ancak, bağımsız bir tüzel kişiliğe sahip diğer kuruluşlar doktrinde tartışma konusudur.. Ya bağımsız tüzel kişiliğe sahip şirketlerin dahil edilmesi kabul edilmez.,[9] veya Devlet adına hareket eden bir işletmenin taahhütlerinden sorumlu kabul edildiğinin teyit edilmesi.[10]

Şemsiye Klozundan Yararlanabilecek Kuruluşlar

İki ana yön var. İlki, daha fazla spesifikasyon olmaksızın sadece “yatırımlar” terimini içeren bir şemsiye madde ile ilgilidir.. Bu durumda, yorum kapsamı geniştir ve bir tahkim mahkemesinin sözleşmeye taraf olmayan yatırımcıları bile şemsiye şartın koruma kapsamına dahil etmesine izin verebilir.. Örneğin, makale 10 nın-nin İsviçre-Katar BIT imzaladı 12 Kasım 2001 şunu belirtir:

Her bir Akit taraf, kendi ülkesindeki yatırımlarla ilgili olarak üstlendiği herhangi bir sözleşme yükümlülüğünü yerine getirecektir. diğer Akit Tarafın yatırımcıları tarafından.

İkinci yönü ise, şemsiye madde yalnızca "yatırımcılar" terimini içeriyorsa, mahkemeler tarafından kısıtlayıcı bir şekilde yorumlanabilir. Diğer terimlerle, mahkemeler, prosedürde ve alınan sözleşmede taraflar arasında kusursuz bir özdeşlik gerektirebilir..[11]

Sonuç

Birçoğu bir şemsiye hükmün gücünü hafife alırken, ve birçok yatırımcı yanlış bir şekilde yerel yasaların ihlalinin otomatik olarak uluslararası bir yükümlülüğün ihlali anlamına geldiğini varsaymaktadır., şemsiye hükümler, gerekli koşullar birleştiğinde yatırımcılara avantaj sağlayabilir.. Bir Devletle sözleşme ilişkisine girmeden önce, bir yatırımcı, bir şemsiye madde içerip içermediğini belirlemek için geçerli BIT'e bakmak da akıllıca olacaktır..