На 9 Липень 2021, Комісія ООН з права міжнародної торгівлі, широко відомий як UNCITRAL, прийняв Прискорений арбітражний регламент ЮНСІТРАЛ, яка набула чинності о 19 Вересень 2021 ("(ЮНСІТРАЛ) Прискорені правила").
ЮНСІТРАЛ також опублікував а Проект пояснювальної записки до прискорених правил ("Пояснювальна записка"), які містять корисні коментарі щодо застосування та тлумачення Прискорених правил.
Взаємодія з Арбітражним регламентом ЮНСІТРАЛ
Прискорені правила містять 16 Статті, які включені як додаток до 2013 Правила арбітражу UNCITRAL на даний момент чинні і повинні читатися разом з ними.
У цьому відношенні, новий абзац 5 додається до ст 1 Арбітражних правил ЮНСІТРАЛ, який передбачає, що "[т]Правила прискореного арбітражу, наведені в додатку, застосовуються до арбітражу, якщо про це домовляться сторони."
Щоб зробити взаємодію між двома наборами правил більш очевидною для користувачів, Стаття 1 Прискорених правил містить корисну пояснювальну примітку, перелік положень Арбітражного регламенту ЮНСІТРАЛ, які не застосовуються до прискорених арбітражів, якщо тільки сторони не домовляться про інше (тобто, Стаття 3(4)(а) і (б) (Повідомлення про арбітраж); Стаття 6(2) (Призначення та призначення органів); Стаття 7 (Кількість арбітрів); Стаття 8(1) (Призначення арбітрів); перше речення ст 20(1) (Позовна заява); Стаття 21(1) і (3) (Заява оборони); Стаття 22 (Поправки до позову або захисту); та другим реченням ст 27(2) (Докази) Арбітражних правил ЮНСІТРАЛ).
Сфера застосування Прискорених правил
Стаття 1 Прискорених правил ЮНСІТРАЛ передбачає, що застосовуються лише прискорені правила якщо сторони прямо про це домовилися.
Ясна згода сторін має служити захистом для менш досвідчених або менш потужних сторін, які в іншому випадку були б визнані пов’язаними зі прискореною процедурою, погоджуючись з Арбітражним регламентом ЮНСІТРАЛ. Також, як правило, розумно вимагати чіткої згоди сторін, коли застосовуються суворі правила процедури для прискорення арбітражу, щоб запобігти, або хоча б мінімізувати, проблеми належного процесу, що потенційно може поставити під загрозу виконання арбітражних рішень.
Примітно, що застосування Прискорених правил не залежить від суми спору чи інших критеріїв, як це має місце у провідних інституційних правилах. Наприклад, то Положення про прискорену процедуру ICC застосовуються у випадках, коли сума спору не перевищує дол 2 мільйонів або доларів США 3 мільйон (залежно від дати укладання арбітражної угоди).
Пояснювальна записка додатково уточнює, в абзаці 6, що сторони можуть у будь-який час домовитися про застосування Прискорених правил, навіть після початку арбітражного розгляду відповідно до Арбітражного регламенту ЮНСІТРАЛ, все ж вони "слід пам’ятати про наслідки переходу від нескореного до прискореного арбітражу".
Наприклад, якщо сторони вирішать перейти до прискореного арбітражу після того, як суд із трьох членів вже був створений відповідно до Арбітражного регламенту ЮНСІТРАЛ, сторонам доведеться домовитися про те, чи зберігати трибунал (що можливо за ст 7 Прискорених правил) або призначити одноосібного арбітра, а потім також розглянути статус заяв і доказів, поданих до колишнього трибуналу, як зазначено в абз 6 Пояснювальної записки.
Фактори, які слід враховувати, погоджуючись на прискорений арбітраж
Абзац 93 Пояснювальної записки наведено невичерпний перелік факторів, які сторони, можливо, захочуть розглянути, вирішуючи, чи погодитися на застосування Прискорених правил, тобто:
– Актуальність вирішення спору;
– Складність операцій і кількість залучених сторін;
– Очікувана складність спору;
– Очікувана сума спору;
– Фінансові ресурси, доступні стороні, пропорційно очікуваній вартості арбітражу;
– Можливість об'єднання або консолідації; і
– Ймовірність винесення рішення у строки, передбачені ст 16 Прискорених правил (тобто, нормально 6-9 місяців).
Випадки, коли прискорені правила перестають діяти
Стаття 2(1) Прискорених правил ЮНСІТРАЛ дозволяє сторонам домовитися, в будь-який час під час арбітражного розгляду, що прискорені правила більше не застосовуватимуться.
На прохання сторони, арбітражний суд може, "у виняткових обставинах", також вирішити, "після запрошення сторін висловити свою думку", що прискорені правила більше не застосовуватимуться, як передбачено у ст 2(2) Прискорених правил.
Абзац 13 Пояснювальної записки з цього приводу роз’яснюється, що, при прийнятті такого визначення, арбітражний суд може забажати врахувати всі відповідні фактори, наприклад, терміновість вирішення спору, стадія провадження, складність спору, суперечка, а також наслідки такого визначення для провадження, серед інших.
Стаття 2(3) Прискорених правил потім передбачає, що там, де Прискорені правила більше не застосовуються, арбітражний суд залишається недоторканим, і арбітраж може продовжуватися без перешкод відповідно до Арбітражного регламенту ЮНСІТРАЛ.
Повідомлення про арбітраж і позовна заява подаються разом
Стаття 4(2) Прискореного регламенту передбачає, що позивач повідомляє відповідачеві своє повідомлення про арбітраж разом із позовною заявою, які можна об’єднати в один документ. Це положення змінює ст 20(1) Арбітражних правил ЮНСІТРАЛ, який передбачає, що позовна заява має бути надіслана протягом терміну, який визначається арбітражним судом.
Стаття 4(1) Прискореного регламенту тоді передбачається, що повідомлення про арбітраж має включати (а) пропозиція про призначення органу, що призначає, якщо про це ще не домовлено, так само, як (б) пропозиція про призначення арбітра.
Порівнювати, для того, щоб сприяти якнайшвидшому створенню арбітражного суду в прискорених арбітражах, ці два елементи, тобто, пропозиція щодо призначення органу та арбітра, які є лише факультативними, тобто, "може” включити до повідомлення про арбітраж згідно ст 3(4) Арбітражних правил ЮНСІТРАЛ, тепер є обов'язковими, тобто, "повинні” включити до повідомлення про арбітраж згідно ст 4(1) Прискорених правил.
Як уточнюється в пп 27 Пояснювальної записки, пропозиція про призначення арбітра не означає, що сторона повинна вказати ім'я арбітра; скоріше, партія може запропонувати список відповідних кандидатів або необхідну кваліфікацію, або механізм, який використовують сторони для узгодження арбітра.
Як додатково пояснюється в п 31 Пояснювальної записки, позивач не обов'язково повинен надавати всі документи та інші докази, на які він покладається зі своїм повідомленням про арбітраж і позовною заявою, що може бути обтяжливим і контрпродуктивним; замість цього, він може просто посилатися на деякі з них.
Це можливо відповідно до ст 20(4) Арбітражних правил ЮНСІТРАЛ, який не був змінений Прискореними правилами, і, таким чином, залишається в силі, який передбачає, що позовна заява слід, "наскільки це можливо", супроводжуватися всіма документами та іншими доказами, на які посилається позивач, або містять посилання на них. Фраза «наскільки це можливо” дає позивачу можливість не надавати всі документи заздалегідь, що також може бути стратегічним кроком, якщо він не бажає покласти всі свої карти на стіл на ранній стадії, до того, як респондент мав можливість відповісти.
Відповідь на повідомлення про арбітраж і відзив (і зустрічний позов)
Відповідно до ст 5(1) Прискорених правил, потім відповідач повідомляє свою відповідь на повідомлення про арбітраж в межах 15 днів з дня отримання повідомлення про арбітраж, включаючи відповіді на пропозиції позивача щодо призначення органу з призначення та арбітра.
Стаття 5(1) Прискорених правил істотно змінює ст 4(1) Арбітражних правил ЮНСІТРАЛ, який передбачає 30-денний строк для подання відповіді на арбітражне повідомлення, скорочення терміну вдвічі заради оперативності.
Відповідно до ст 5(2) Прискорених правил, тоді заява на захист відповідача має бути подана протягом 15 днів складання арбітражного суду. Порівнювати, Стаття 21(1) Арбітражного регламенту ЮНСІТРАЛ не встановлює конкретних термінів, але замість цього передбачає, що заява на захист має бути надіслана "протягом строку, який визначається арбітражним судом."
Заради оперативності, 15-денний термін, таким чином, запроваджено для швидких арбітражів, які можуть бути, тим не менше, продовжено за ст 10 Прискорених правил, який надає трибуналу повноваження «продовжити або скоротити будь-який період часу, передбачений Арбітражним регламентом ЮНСІТРАЛ і Прискореним регламентом", якщо він вважає за доцільне це зробити.
Також, Стаття 12 Прискореного регламенту зберігається право сторін пред'являти зустрічні позови та претензії з метою заліку (разом іменовані тут як «зустрічні позови"), але це вводить вищий поріг, вимагаючи від відповідача представити свої зустрічні позови не пізніше ніж у своїй заяві на захист, якщо арбітражний суд не вважає за доцільне дозволити такі зустрічні позови на пізнішій стадії»беручи до уваги затримку в його здійсненні або шкоду іншим сторонам або будь-які інші обставини."
Порівнювати, Стаття 21(3) Арбітражного регламенту ЮНСІТРАЛ є дещо м’якшим, за умови, що відповідач може пред'явити зустрічні позови "[я]n його заяву на захист, або на більш пізній стадії арбітражного розгляду, якщо арбітражний суд вирішить, що затримка була виправданою за даними обставинами".
Внесення змін до претензій
Правило за замовчуванням згідно ст 13 Прискорених правил є те, що сторона не можна змінити або доповнити свої вимоги, захист або зустрічний позов під час арбітражного розгляду, якщо арбітражний суд не розгляне це відповідний.
В порівнянні, правило за замовчуванням згідно зі ст 22 Арбітражного регламенту ЮНСІТРАЛ полягає в тому, що сторона може змінити або доповнити свої вимоги, захист або зустрічний позов, під час арбітражного розгляду, якщо арбітражний суд не розгляне це недоречний.
Щоб запобігти потенційним затримкам, порогом для внесення поправок є, таким чином, встановлено трохи вище в ст 13 Прискорених правил, порівняно зі ст 22 Арбітражних правил ЮНСІТРАЛ.
Як також влучно помічено в п 80 Пояснювальної записки, якщо будуть внесені зустрічні позови та зміни, Прискорені правила можуть більше не підходити для вирішення спору, у цьому випадку сторони можуть домовитися, або сторона може звернутися до арбітражного суду з проханням визначити, що Прискорений регламент більше не застосовується до арбітражу відповідно до ст 2 Прискорених правил.
Подальші подання
Стаття 14 Прискорених правил посилює дискреційні повноваження трибуналу приймати рішення, "після запропонувати сторонам висловити свою думку", чи мають сторони робити будь-які подальші письмові заяви, після позовної заяви та відзиву.
Такі ж дискреційні повноваження покладено на трибунал згідно зі ст 24 Арбітражних правил ЮНСІТРАЛ; ще, відповідно до Прискорених правил, один раунд подання може бути більш доречним, порівняно з неприскореними арбітражами, де може знадобитися більше матеріалів, особливо там, де задіяно декілька сторін і складні фактичні чи юридичні питання.
Кількість арбітрів, Конституція Трибуналу та органи призначення
Відповідно до ст 7 Прискорених правил, якщо інше не домовлено, за замовчуванням кількість арбітрів становить один арбітр, який, як передбачено у ст 8(1) Прискорених правил, призначається сторонами спільно. В порівнянні, за замовчуванням кількість арбітрів за ст 7(1) Арбітражного регламенту ЮНСІТРАЛ є трьома арбітрами. Наявність одного арбітра знижує витрати.
Якщо сторони не досягли згоди щодо єдиного арбітра в межах 15 днів після отримання пропозиції від усіх інших сторін, що часто трапляється на практиці, будь-яка сторона може вимагати втручання органу, що призначає (Стаття 8(2) Прискорених правил).
Коли сторони не досягли згоди про орган призначення в межах 15 днів після отримання від усіх інших сторін пропозиції щодо призначення органу, що призначає, Стаття 6 Прискорених правил уповноважує будь-яку сторону просити Генерального секретаря Постійної третейської палати або призначити орган, що призначає, або сама виступати в якості органу, що призначає, якщо він вважає за доцільне це зробити.
Прискорене ведення провадження
Стаття 3 Прискореного регламенту накладає загальний обов’язок на сторони та арбітражний суд діяти «оперативно", заохочуючи використання «будь-які технологічні засоби", в тому числі дистанційні слухання, для полегшення ведення провадження. Запровадження прискореної процедури не повинно йти за рахунок належного процесу, проте, щоб не поставити під загрозу виконання арбітражного рішення.
Стаття 9 Прискорених правил запроваджує короткий термін 15 днів з моменту його створення, протягом якого трибунал «повинні cображати сторони, через конференцію з ведення справ або іншим чином", якого немає у відповідній ст 17(2) Арбітражних правил ЮНСІТРАЛ.
Стаття 10 Прискорених правил посилює дискреційні повноваження трибуналу “продовжити або скоротити будь-який період часу", як це передбачено ст 17(2) Арбітражних правил ЮНСІТРАЛ, за винятком строку видачі нагороди, який має бути, в принципі, шість місяців з моменту його конституції, відповідно до ст 16(1) Прискорених правил.
Стаття 11 Прискорених правил потім підкреслює дискреційні повноваження трибуналу вирішувати, що слухання не проводитимуться, за відсутності клопотання сторони про проведення судового засідання, У якому випадку, арбітраж повинен проводитися тільки на підставі документальних доказів. Суди в арбітражних судах, що не прискорені, ЮНСІТРАЛ мають однакові повноваження вирішувати, що слухання не проводитимуться, все ж норма, принаймні для нешвидких арбітражів, полягає в тому, що усні слухання зазвичай проводяться.
Стаття 15 Прискорених правил посилює дискреційні повноваження трибуналу щодо «вирішити, які документи, речові або інші докази, які сторони повинні надати", а також відхилити, якщо запит не подано всіма сторонами, етап виготовлення документа, що може призвести до затримок.
Період винесення остаточної винагороди
Відповідно до ст 16(1) Прискорених правил, позиція за замовчуванням полягає в тому, що рішення має бути винесено протягом шести місяців з дати створення трибуналу, якщо тільки сторони не домовляться про інше. Порівнювати, Арбітражний регламент ЮНСІТРАЛ не говорить про терміни, протягом яких трибунал виносить своє рішення.
Решта три абзаци ст 16 потім надати механізм для продовження часу, який, хоча і неприємно для сторін, іноді є виправданими.
Зокрема, Стаття 16(2) Прискорених правил наділяє трибунал повноваженнями, "за виняткових обставин і після запрошення сторін висловити свої думки", продовжити строк винесення рішення ще на три місяці, тобто, не більше ніж «загалом дев'ять місяців з дати створення арбітражного суду."
Стаття 16(3) Прискорених правил передбачено, що, якщо трибунал вважає, що він ризикує не винести рішення протягом дев'яти місяців, він пропонує остаточний продовжений термін, який приймається лише за умови згоди всіх сторін.
Нарешті, Стаття 16(4) Прискорених правил передбачає, що якщо сторона заперечує проти продовження в п.п 3, будь-яка сторона може подати запит про те, щоб Прискорений регламент більше не поширювався на арбітраж. Заслухавши сторони’ переглядів, тоді трибунал може прийняти рішення, що Прискорений регламент більше не застосовуватиметься, і продовжуватиме проводити арбітраж згідно з Арбітражним регламентом ЮНСІТРАЛ.
Більше того, як роз'яснено в п 90 Пояснювальної записки, якщо інше не домовлено, арбітражний суд у прискореному арбітражі зазначає у своєму рішенні причини, на яких ґрунтується рішення, відповідно до вимог ст 34(3) Арбітражних правил ЮНСІТРАЛ, який продовжує застосовуватися в прискорених арбітражних судах.
Обгрунтування цього полягає в тому, що «[r]вимагати від арбітражного суду обґрунтованого рішення може сприяти його прийняттю рішення та забезпечити справедливість, оскільки сторони виявлять, що їхні аргументи були належним чином розглянуті, і знатимуть, на якій підставі було винесено рішення.", як параграф 90 пояснювальної записки додатково пояснює.
Застосування прискорених правил до інвестиційних арбітражів
Пояснювальна записка передбачає, в абзаці 94, що придатність Прискореного регламенту для інвестиційних арбітражів залишається питанням для сторін спору, які можуть застосовувати Прискорені правила, якщо вони прямо погодяться на це.
Абзац 94 пояснювальної записки уточнює, у цьому відношенні, що, враховуючи, що для застосування Прискорених правил потрібна чітка згода, посилання на Арбітражні правила ЮНСІТРАЛ в інвестиційних договорах (незалежно від того, чи було посилання включено до або після дати вступу в силу Прискорених правил) не буде тлумачитися як згода держав-учасниць Прискорених правил.
Типове арбітражне застереження для контрактів
ЮНСІТРАЛ додала як Додаток до Прискореного регламенту запропоновану модель арбітражного застереження, яке буде прийнято зацікавленими сторонами, які бажають передбачити арбітраж відповідно до Прискореного регламенту у своїх контрактах, який читається так:
Будь-яка суперечка, суперечка або вимога, що випливає з цього договору або стосується цього, або порушення, припинення або недійсність їх, буде вирішено в арбітражі відповідно до Прискореного арбітражного регламенту ЮНСІТРАЛ.
ЮНСІТРАЛ також зазначає, що сторони «слід розглянути” із зазначенням органу призначення, а також місце та мову арбітражу, запропонувавши такі доповнення до його типового арбітражного застереження:
(а) Органом, що призначає, є… [назва установи чи особи]; (б) Місцем арбітражу є… [місто і село];(c) Мова, яка буде використовуватися в арбітражному розгляді, повинна бути…[.]
Типова заява для арбітрів
ЮНСІТРАЛ також додала до Прискорених правил типову заяву, відзначаючи, що сторони повинні розглянути питання про звернення до арбітра з проханням внести наступне доповнення до його заяви про незалежність, відповідно до ст 11 Арбітражних правил ЮНСІТРАЛ:
Я підтверджую, на підставі наявної у мене інформації, що я можу присвятити час, необхідний для ретельного ведення цього арбітражу, ефективно, швидко та відповідно до строків, передбачених Арбітражним регламентом ЮНСІТРАЛ та Прискореним арбітражним регламентом ЮНСІТРАЛ.
***
Підсумовуючи, прискорені правила ЮНСІТРАЛ, який набрав чинності на 19 Вересень 2021, є бажаним доповненням до Арбітражного регламенту ЮНСІТРАЛ, особливо в той час, коли, в результаті збоїв, спричинених пандемією COVID-19, зростає потреба в механізмах прискореного вирішення спорів. За прикладом провідних арбітражних установ, які вже запровадили швидкі процедури у свої правила, Зараз ЮНСІТРАЛ також пропонує зацікавленим сторонам набір збалансованих та ефективних в правила, дозволяючи їм вирішувати свої суперечки більш швидким і економічно ефективним способом.