Các dự án năng lượng thường kéo dài, phức tạp và đòi hỏi một mức vốn đáng kể. Ngoài ra, lĩnh vực này có khả năng tiếp xúc đáng kể với các sự kiện địa chất, những thay đổi chính trị và các quy định về môi trường. Vì những lý do, tranh chấp phổ biến trong lĩnh vực năng lượng, và trọng tài đã trở thành phương pháp ưu tiên để giải quyết những tranh chấp này, đặc biệt là ở cấp độ quốc tế.[1]
Theo ghi nhận của 2020 Thống kê giải quyết tranh chấp của ICC, ngành năng lượng trong lịch sử tạo ra một số lượng đáng kể các trường hợp ICC.[2] Trong 2020, ICC đã đăng ký 167 những trường hợp mới liên quan đến ngành năng lượng.[3] Trong lĩnh vực tranh chấp giữa nhà đầu tư và nhà nước, ngành năng lượng cũng nổi bật. Các 2020 Báo cáo thường niên do Trung tâm giải quyết tranh chấp đầu tư quốc tế phát hành (ICSID) cho thấy rằng lĩnh vực năng lượng tiếp tục chiếm ưu thế.[4]
Một) Lĩnh vực năng lượng
1) Năng lượng tái tạo và không tái tạo
Khi nói đến các dự án năng lượng lớn, các nguồn năng lượng khác nhau có thể được sử dụng. Nói chung là, những nguồn này thuộc hai loại: Cúckhông tái tạo đượcVàtái tạo" năng lượng.[5]
Năng lượng không tái tạo là năng lượng, đã từng sử dụng, không thể được sử dụng lại. Nó phần lớn được hình thành bởi hóa thạch của động vật và thực vật. Ví dụ về năng lượng không tái tạo là dầu và khí đốt tự nhiên. Năng lượng tái tạo, lần lượt, lấy từ các nguồn địa vật lý và sinh học được bổ sung liên tục. Đây là trường hợp của năng lượng mặt trời, năng lượng gió và thủy điện.[6]
2) Các công ty thượng nguồn và hạ nguồn
Các công ty tham gia vào lĩnh vực năng lượng thường nằm trong “Thượng nguồn" hoặc là "hạ lưu”Phân đoạn của chuỗi cung ứng.[7] Hai mảng này đại diện cho các hoạt động chính của ngành năng lượng, cụ thể là, (1) thăm dò, (2) sản xuất, (3) tinh chế và (4) phân phối và bán.
Trong lĩnh vực năng lượng không tái tạo, các công ty thượng nguồn hầu hết tham gia vào việc khai thác nguyên liệu thô.[8] Ở giai đoạn này, Các thỏa thuận vận hành và khoan chung giữa các nhà đầu tư và các Quốc gia thường được thấy.[9] Lĩnh vực hạ nguồn của năng lượng không tái tạo bao gồm tất cả các hoạt động sau giai đoạn sản xuất cho đến người dùng cuối (ví dụ, tinh luyện, Chế biến, phân phối, Vân vân.).[10]
Trong phân khúc năng lượng tái tạo, các công ty thượng nguồn thường tham gia vào nghiên cứu và phát triển, trong khi những người chơi hạ nguồn chủ yếu tham gia vào việc bán và phân phối cho người dùng cuối.[11]
Cái gọi là "giữa dòng”Cũng có thể được sử dụng để chỉ việc vận chuyển và lưu trữ năng lượng.[12]
B) Tranh chấp trong lĩnh vực năng lượng sử dụng trọng tài
1) Hạng mục Tranh chấp Liên quan đến Trọng tài
Tranh chấp năng lượng có thể thuộc nhiều loại khác nhau tùy thuộc vào các bên liên quan. Hai loại là, Tuy nhiên, thường thấy: tranh chấp giữa các quốc gia (bao gồm các thực thể Nhà nước) và các bữa tiệc riêng tư, và tranh chấp giữa các bên tư nhân.
một) Tranh chấp nhà đầu tư
Ngành năng lượng là, lịch sử, quy định cao. Trong nhiều năm, Các quốc gia và các công ty thuộc sở hữu Nhà nước có độc quyền trong việc khai thác và cung cấp năng lượng. Trong khi các cơ hội mới xuất hiện thông qua các chương trình tư nhân hóa, Các quốc gia vẫn duy trì mức độ tham gia đáng kể vào các dự án năng lượng. Sự tương tác chặt chẽ giữa khu vực tư nhân và khu vực công thường làm phát sinh tranh chấp, đặc biệt là ở các nước nhập khẩu vốn.
Cơ sở pháp lý cho những tranh chấp như vậy có thể khác nhau, như được chỉ ra dưới đây:
- tranh chấp dựa trên hợp đồng: các công ty tư nhân trong lĩnh vực năng lượng sẽ thường xuyên ký kết các thỏa thuận với chính Nhà nước hoặc các công ty do Nhà nước sở hữu hoặc kiểm soát. Ví dụ, Các hợp đồng dầu khí thường sẽ được ký kết với một Nhà nước hoặc một công ty dầu khí quốc gia (ĐÊM) tham gia vào cuộc khám phá, sản xuất và phân phối dầu khí. Các thỏa thuận này thường chứa một điều khoản trọng tài đề cập đến các tranh chấp trong tương lai với trọng tài. Về vấn đề này, trọng tài xuất phát từ các hợp đồng năng lượng được ký kết với các Quốc gia không quá khác biệt so với trọng tài thương mại thuần túy giữa các bên tư nhân, trừ khi bản thân hợp đồng cho phép nhà đầu tư-Nhà nước phân xử.[13]
- tranh chấp dựa trên hiệp ước: các hiệp ước này có thể dưới dạng các hiệp ước đầu tư song phương hoặc đa phương, cung cấp đề nghị đơn phương từ các Quốc gia có chủ quyền để phân xử trong trường hợp có một số loại tranh chấp.[14] Nhà đầu tư chấp nhận đề nghị của Nhà nước bằng cách nộp đơn yêu cầu trọng tài. Trong Venezuela Holdings, B.V. v. Venezuela (Trường hợp không có ICSID. ARB / 07/27), ví dụ, các nguyên đơn đã đưa ra một trọng tài theo BIT Hà Lan-Venezuela[15] để trưng thu và vi phạm đối xử công bằng và bình đẳng sau khi thực hiện các biện pháp ảnh hưởng đến sản xuất và xuất khẩu trong hai dự án năng lượng. Ví dụ về các hiệp ước đầu tư đa phương là Hiệp ước Hiến chương Năng lượng (Vân vân) và NAFTA hiện không còn tồn tại.[16] Trong những thập kỷ trước, một số nước châu Âu đã phải đối mặt với nhiều yêu sách theo ECT. Tây Ban Nha, ví dụ, đã là một bên của các trọng tài ECT nhất trong lĩnh vực tái tạo.[17] Một số nhà đầu tư trong ngành công nghiệp quang điện đã đưa ra yêu sách chống lại tuyên bố của Tây Ban Nha, trong số những thứ khác, bồi thường cho việc chiếm đoạt gián tiếp sau một loạt các biện pháp quản lý[18] (xem, ví dụ, Isolux Hà Lan, B.V. v. vương quốc Tây Ban Nha (SCC Case V2013 / 153); Charanne, B.V. et al. v. Tây Ban Nha (Trường hợp SCC số. V 062/2012); Eiser Infrastructure Ltd và cộng sự. v. vương quốc Tây Ban Nha (Trường hợp không có ICSID. ARB / 13/4); Mặt trời Masdar & Hợp tác xã gió U.A. v. vương quốc Tây Ban Nha (Trường hợp không có ICSID. ARB / 14/1)).
- tranh chấp dựa trên luật đầu tư trong nước: một cơ sở pháp lý khác cho các tuyên bố trong lĩnh vực năng lượng xuất phát từ luật trong nước của các Quốc gia sở tại. Các luật và quy tắc trong nước nhằm khuyến khích và khuyến khích đầu tư nước ngoài có thể quy định sự đồng ý đơn phương của Quốc gia sở tại để phân xử. Sự đồng ý của nhà đầu tư, lần lượt, thông thường có thể được thể hiện bằng một thông báo bằng văn bản gửi đến Quốc gia hoặc bằng cách nộp đơn yêu cầu trọng tài. Khác với các tranh chấp dựa trên hiệp ước, đề nghị phân xử trong các luật trong nước không phải lúc nào cũng tuân theo tiêu chí quốc tịch.[19]
b) Tranh chấp riêng tư
Phần lớn các tranh chấp năng lượng liên quan đến các công ty tư nhân, Tuy nhiên. Nói chung là, những tranh chấp này phát sinh từ một loạt các giao dịch. Nếu tranh chấp riêng tư có thể được giải quyết bằng trọng tài, họ sẽ rơi vào tiêu đề tổng thể của trọng tài thương mại dựa trên hợp đồng.[20]
2) Năng lượng chung Tranh chấp được đưa ra Trọng tài
- liên doanh (Liên doanh) và thỏa thuận điều hành liên doanh (JOA) tranh chấp: trong ngành công nghiệp năng lượng, giao dịch nhiều hợp đồng, đặc biệt là JV’s và JOA’s, là phổ biến. Các thỏa thuận liên doanh là một công cụ hữu hiệu để phân bổ rủi ro, tăng vốn và chia sẻ chuyên môn để phát triển các dự án năng lượng. JOA là một loại thỏa thuận liên doanh phổ biến. Thông qua JOA’s, các bên có thể chỉ định một nhà điều hành, một ủy ban điều hành chung, cũng như khung thương mại và kỹ thuật của dự án.[21] Các tranh chấp phổ biến trong JOA có thể xuất phát từ tiêu chuẩn chăm sóc bắt buộc của người điều hành và những người không tham gia điều hành.[22] CúcBế tắc”Cũng có thể xảy ra trong 50:50 hợp tác. Thêm nữa, không thực hiện được các cuộc gọi tiền mặt kịp thời, khi được đối tác điều hành yêu cầu, có thể gây ra hậu quả nghiêm trọng cho bên mặc định và, trong trường hợp này, trọng tài có thể được mong đợi.[23]
- đánh giá giá xăng: trong khi trọng tài thương mại điển hình, ủy ban trọng tài được yêu cầu xác định bên nào có trách nhiệm pháp lý và ra lệnh bồi thường, trong các tranh chấp liên quan đến việc xem xét giá khí đốt, ủy ban trọng tài phải xác định xem các yêu cầu đối với việc điều chỉnh giá đã được thực hiện hay chưa và, nếu vậy, để xác định mức điều chỉnh giá. Trong những tranh chấp như vậy, trọng tài phải hiểu, ít nhất, các nguyên tắc cơ bản của thị trường khí đốt, mặc dù bằng chứng chuyên gia thường được thêm vào.[24]
- kỹ thuật & xây dựng: tranh chấp cũng có thể phát sinh trong bối cảnh xây dựng cơ sở hạ tầng năng lượng. Tranh chấp xây dựng có thể phát sinh ở cấp độ thương mại thuần túy hoặc có thể liên quan đến các tổ chức Nhà nước. Trong những tranh chấp này, các trọng tài viên thường xuyên phải đối mặt với các vấn đề liên quan đến các mặt hàng bị lỗi và sự chậm trễ.[25]
- Các biện pháp của nhà nước: Như được đề cập ở trên, Các quốc gia thường tham gia vào các tranh chấp trong lĩnh vực năng lượng. Quy định về giá và các điều kiện dịch vụ thường xuyên là tâm điểm của các tranh chấp năng lượng. Ngoài ra, sự can thiệp của các quốc gia chủ nhà vào các dự án năng lượng có thể làm giảm giá trị của nó và làm phát sinh các tuyên bố chiếm đoạt gián tiếp.[26]
- tranh chấp biên giới quốc tế giữa các quốc gia: đây là một loại tranh chấp rất đặc biệt vì nó liên quan đến các Quốc gia có chủ quyền. Những tranh chấp này thường liên quan đến các mỏ dầu và khí đốt trong vùng biển và khả năng tiếp cận các nguồn tài nguyên ở các khu vực đại dương. Điển hình là, các vấn đề nảy sinh trong các tranh chấp ranh giới quốc tế liên quan đến vị trí của các ban hàng hải và các khu vực thăm dò.[27]
- tranh chấp với bên thứ ba: ngoài các tranh chấp giữa các bên liên quan chính, tranh chấp với bên thứ ba cũng có thể phát sinh. Thông thường, những tranh chấp này liên quan đến các nhà cung cấp dịch vụ, nhà cung cấp và nhà thầu phụ trong các thỏa thuận liên doanh.[28]
C) Những thách thức của trọng tài trong lĩnh vực năng lượng
Không có gì đáng ngạc nhiên, trọng tài là phương thức giải quyết tranh chấp được ưa chuộng trong ngành năng lượng. Những lợi thế của trọng tài bao gồm, trong số những người khác, đảng tự trị, truy cập vào một diễn đàn trung lập, Uyển chuyển, bảo mật, khả năng lựa chọn các trọng tài viên có chuyên môn được yêu cầu và khả năng thực thi của các phán quyết trọng tài trên toàn thế giới.
Đặc thù của ngành năng lượng có thể tạo ra một số thách thức về thủ tục trong quá trình tố tụng trọng tài, Tuy nhiên. Một vấn đề phổ biến là sự hợp nhất của các giao dịch nhiều bên trong các hợp đồng xây dựng phức tạp và các thỏa thuận liên doanh. Trong trường hợp này, nhiều trọng tài, liên quan đến các sự kiện và các vấn đề pháp lý giống hoặc tương tự, có thể được bắt đầu. Khi các trọng tài khác nhau đã được bắt đầu, có thể là một thách thức đối với các trọng tài viên khi hợp nhất nhiều trọng tài mà không có sự đồng ý của các bên liên quan.[29]
Trong lĩnh vực này, nhiều tổ chức trọng tài đã đưa ra các thủ tục để hợp nhất. Tuy nhiên, nhiều tổ chức vẫn cung cấp các thủ tục không hoàn hảo, có thể không hiệu quả trong các trường hợp thực tế[30] (để biết thêm thông tin về việc bắt đầu phân xử theo một số thỏa thuận trọng tài, xem Khởi xướng Trọng tài theo Nhiều Thỏa thuận Trọng tài).
Một thách thức thủ tục khác, đặc biệt có liên quan trong các tranh chấp liên quan đến liên doanh, là câu hỏi về khả năng phân xử. Mặc dù nhiều khiếu nại liên quan đến liên doanh có thể được khắc phục bằng các thiệt hại về tiền, khiếu nại liên quan đến bế tắc của liên doanh, thay đổi quyền kiểm soát hoặc khả năng mất khả năng thanh toán của các bên có thể đặt ra câu hỏi về thẩm quyền của hội đồng trọng tài. Đôi khi, ủy ban trọng tài có thể được kêu gọi để chấm dứt quan hệ đối tác trong liên danh hoặc ra lệnh thực hiện cụ thể cho các bên liên quan.[31]
Các vấn đề cũng có thể phát sinh trong các trọng tài liên quan đến việc xem xét giá, những chuyên gia nào thường cần thiết. Xác định của chuyên gia và các điều khoản trọng tài có thể không rõ ràng, gây khó khăn về phạm vi quyền hạn của hội đồng trọng tài và chuyên gia.[32]
[1] S. Vorburger và A. ngực, Trọng tài tranh chấp năng lượng ở M. Arroyo (chủ biên), Trọng tài ở Thụy Sĩ: Các Hướng dẫn cho học viên (2018), P. 1278.
[2] Theo Thống kê Giải quyết Tranh chấp của ICC, các lĩnh vực năng lượng và xây dựng chiếm khoảng 38% của tất cả các trường hợp ICC. Xem Giải quyết tranh chấp ICC 2020 Số liệu thống kê, P. 17.
[3] Giải quyết tranh chấp ICC 2020 Số liệu thống kê, P. 17.
[4] 2020 Báo cáo thường niên ICSID, P. 25.
[5] S. Vorburger và A. ngực, Trọng tài tranh chấp năng lượng ở M. Arroyo (chủ biên), Trọng tài ở Thụy Sĩ: Các Hướng dẫn cho học viên (2018), P. 1280.
[6] Ibid.
[7] S. Vorburger và A. ngực, Trọng tài tranh chấp năng lượng ở M. Arroyo (chủ biên), Trọng tài ở Thụy Sĩ: Các Hướng dẫn cho học viên (2018), P. 1282.
[8] S. Vorburger và A. ngực, Trọng tài tranh chấp năng lượng ở M. Arroyo (chủ biên), Trọng tài ở Thụy Sĩ: Các Hướng dẫn cho học viên (2018), P. 1281.
[9] Ibid.
[10] Ibid.
[11] Ibid.
[12] Ibid.
[13] S. Vorburger và A. ngực, Trọng tài tranh chấp năng lượng ở M. Arroyo (chủ biên), Trọng tài ở Thụy Sĩ: Các Hướng dẫn cho học viên (2018), trang. 1284-1285.
[14] S. Vorburger và A. ngực, Trọng tài tranh chấp năng lượng ở M. Arroyo (chủ biên), Trọng tài ở Thụy Sĩ: Các Hướng dẫn cho học viên (2018), P. 1286.
[15] BIT Hà Lan-Venezuela đã chính thức chấm dứt vào 1 Tháng 11 2008, xem Điều hướng Hiệp định Đầu tư Quốc tế – Trung tâm chính sách đầu tư của UNCTAD.
[16] S. Vorburger và A. ngực, Trọng tài tranh chấp năng lượng ở M. Arroyo (chủ biên), Trọng tài ở Thụy Sĩ: Các Hướng dẫn cho học viên (2018), P. 1288.
[17] J. Adam, Năng lượng tái tạo NS. Alvarez, M. Riofrio Piche, et al. (Eds.), Trọng tài quốc tế ở Mỹ Latinh: Tranh chấp về Năng lượng và Tài nguyên Thiên nhiên (2021), P. 168
[18] M. W. Friedman, D. W. Prager, Tôi. C. Popova, Tước quyền sở hữu và Quốc hữu hóa trong J. W. Rowley QC, D. Bishop và G. Kaiser (Eds.), Hướng dẫn về Trọng tài Năng lượng (2019), P. 25.
[19] S. Vorburger và A. ngực, Trọng tài tranh chấp năng lượng ở M. Arroyo (chủ biên), Trọng tài ở Thụy Sĩ: Các Hướng dẫn cho học viên (2018), P. 1289.
[20] Ibid.
[21] S. Vorburger và A. ngực, Trọng tài tranh chấp năng lượng ở M. Arroyo (chủ biên), Trọng tài ở Thụy Sĩ: Các Hướng dẫn cho học viên (2018), P. 1293.
[22] S. Vorburger và A. ngực, Trọng tài tranh chấp năng lượng ở M. Arroyo (chủ biên), Trọng tài ở Thụy Sĩ: Các Hướng dẫn cho học viên (2018), P. 1294.
[23] M. Beeley và S. Stockley, Tranh chấp dầu khí ở thượng nguồn trong J. W. Rowley QC, D. Bishop và G. Kaiser (Eds.), Hướng dẫn về Trọng tài Năng lượng (2019), P. 192; S. Vorburger và A. ngực, Trọng tài tranh chấp năng lượng ở M. Arroyo (chủ biên), Trọng tài ở Thụy Sĩ: Hướng dẫn cho Học viên (2018), P. 1293.
[24] M. Levy, Đánh giá giá gas Trọng tài: Một số đặc điểm riêng biệt trong J. W. Rowley QC, D. Bishop và G. Kaiser (Eds.), Hướng dẫn về Trọng tài Năng lượng (2019), trang. 210-211.
[25] S. Vorburger và A. ngực, Trọng tài tranh chấp năng lượng ở M. Arroyo (chủ biên), Trọng tài ở Thụy Sĩ: Hướng dẫn cho Học viên (2018), P. 1297.
[26] S. Vorburger và A. ngực, Trọng tài tranh chấp năng lượng ở M. Arroyo (chủ biên), Trọng tài ở Thụy Sĩ: Hướng dẫn cho Học viên (2018), P. 1298.
[27] S. Vorburger và A. ngực, Trọng tài tranh chấp năng lượng ở M. Arroyo (chủ biên), Trọng tài ở Thụy Sĩ: Hướng dẫn cho Học viên (2018), P. 1282.
[28] M. Beeley và S. Stockley, Tranh chấp dầu khí ở thượng nguồn, trong J. W. Rowley QC, D. Bishop và G. Kaiser (Eds.), Hướng dẫn về Trọng tài Năng lượng (2019), P. 194.
[29] G. Vlavianos và V. Của bố, Hợp nhất các tố tụng trọng tài thương mại quốc tế trong lĩnh vực năng lượng trong J. W. Rowley QC, D. Bishop và G. Kaiser (Eds.), Hướng dẫn về Trọng tài Năng lượng (2019), P. 244.
[30] G. Vlavianos và V. Của bố, Hợp nhất các tố tụng trọng tài thương mại quốc tế trong lĩnh vực năng lượng trong J. W. Rowley QC, D. Bishop và G. Kaiser (Eds.), Hướng dẫn về Trọng tài Năng lượng (2019), P. 246.
[31] S. Vorburger và A. ngực, Trọng tài tranh chấp năng lượng ở M. Arroyo (chủ biên), Trọng tài ở Thụy Sĩ: Hướng dẫn cho Học viên (2018), P. 1294.
[32] S. Vorburger và A. ngực, Trọng tài tranh chấp năng lượng ở M. Arroyo (chủ biên), Trọng tài ở Thụy Sĩ: Hướng dẫn cho Học viên (2018), P. 1297.