V únoru 2024, Mezinárodní advokátní komora („IBA“) vydala nejnovější verzi Pokyny IBA o střetu zájmů v mezinárodní arbitráži („2024 OSTATNÍ Pokyny“). Nové 2024 Směrnice IBA zavádějí několik významných aktualizací předchozích 2014 verze pokynů.[1]
Střet zájmů je důležitý. Nezveřejněný střet zájmů může vést ke zrušení rozhodčího nálezu nebo rozhodčího nálezu, který je nevymahatelný. Směrnice IBA představují komplexní nástroj právně nevynutitelného práva, stanovení rámce pro zajištění nestrannosti a nezávislosti rozhodců v mezinárodních arbitrážích. Nejčerstvější 2024 verze OSTATNÍ Pokyny si klade za cíl dále posílit a zdůraznit význam obecných norem týkajících se nestrannosti, nezávislost, a zveřejnění v mezinárodní arbitráži.
The OSTATNÍ Pokyny, jak naznačuje sám název („pokyny“), je nezávazný nástroj právně nevynutitelného práva. To znamená, že nemohou mít přednost před žádným platným vnitrostátním právem nebo pravidly rozhodčího řízení, které si strany zvolily. Oni mají, nicméně, se staly široce uznávanými v mezinárodní arbitrážní praxi a vztahují se na obchodní i investiční arbitráže po celém světě. Často jsou také začleněny do rozhodčích smluv nebo procesních pravidel, na kterých se strany dohodly.
Pozadí 2024 Aktualizace pokynů pro IBA
První, 2004 verze Směrnic IBA připravila Arbitrážní komise IBA, pracovní skupina složená z 19 odborníků v oblasti mezinárodní arbitráže. Byl přijat Radou IBA v r 2004. Následující 2014 Pokyny IBA o střetu zájmů v mezinárodní arbitráži byly adoptovány a propuštěny v 2014, o deset let později, což je v souladu s praxí arbitrážního výboru IBA, kdy každých deset let posuzuje, zda by jeho pravidla a pokyny měly být upraveny. V únoru 2024, IBA vydala své nejnovější změny,[2] na základě doporučení zvláštního IBA Task Force a výsledků průzkumu provedeného jeho podvýborem v r. 2022.
The 2022 průzkum ukázal, že směrnice IBA zůstávají užitečným a účinným nástrojem v mezinárodní arbitráži, i když určité úpravy byly opodstatněné. Výsledky průzkumu navrhovaly modernizaci několika směrnic, mimo jiné, související se zveřejněním arbitra, financování od třetích stran, znalci, problémové konflikty, a sociální média.[3] V návaznosti na 2022 průzkum, pracovní skupina IBA předložila aktualizovanou verzi pokynů k veřejné konzultaci a poskytla ji stovkám rozhodčích organizací po celém světě. Po shromáždění, analyzování, a zohlednění různých návrhů a připomínek, IBA nakonec přijala konečnou verzi v únoru 2024.
Přehled o 2024 OSTATNÍ Pokyny
The 2024 OSTATNÍ Pokyny zachovat stejnou strukturu jako předchozí 2014 verze. Část I pokynů IBA nastiňuje obecné zásady týkající se nestrannosti a nezávislosti rozhodců na stranách v době přijetí jmenování, dokud nebude vynesen konečný nález nebo nebude řízení jinak pravomocně ukončeno..[4] Část II používá tzv.systém semaforů“z červeného, Oranžové a zelené seznamy pro řešení běžných situací střetu zájmů v mezinárodní arbitráži (vidět přehled Směrnic IBA, Pravidla a pokyny IBA týkající se mezinárodní arbitráže: Přehled).
Nové 2024 OSTATNÍ Pokyny zachovali následující strukturu:
Část I.: Obecné standardy týkající se nestrannosti, Nezávislost a odhalení
- Obecná zásada
- Střet zájmů
- Zveřejnění arbitrem
- Vzdání se smluvních stran
- Rozsah
- Vztahy
- Povinnost stran a Rozhodce
Část II: Praktická aplikace obecných norem
Část II OSTATNÍ Pokyny sestává z několika seznamů, které vedou rozhodce, strany, a institucí při identifikaci a řešení potenciálních střetů zájmů v mezinárodních arbitrážních řízeních, konkrétně:
- Červený seznam, který nelze vzdát, který obsahuje "situace vyplývající z převažující zásady, že nikdo nemůže být sám soudcem“.[5] Červený seznam bez výjimky vyjmenovává konkrétní vztahy, které jsou obecně považovány za neslučitelné s výkonem funkce rozhodce, například aktuální nebo nedávné schůzky jedné ze stran, přímý finanční zájem na výsledku rozhodčího řízení, a další významné obchodní vztahy s jednou ze stran;
- Odvolatelný Červený seznam, který zahrnuje "situace, které jsou vážné“ ale lze se vzdát”pouze pokud a kdy strany, být si vědom situace v konfliktu zájmů, výslovně vyjádřit svou ochotu nechat takovou osobu jednat jako rozhodce“;[6]
- Oranžový seznam, který se skládá ze vztahů, které mohou vyvolávat oprávněné pochybnosti o nepodjatosti rozhodce, jako jsou minulé vztahy nebo zapojení advokátní kanceláře rozhodce s jednou ze stran;[7]
- Zelený seznam, který zahrnuje vztahy, které pravděpodobně nevyvolají důvodné pochybnosti o nestrannosti rozhodce, jako je členství v profesních organizacích nebo akademických poradních sborech.[8]
Primární změny na 2024 OSTATNÍ Pokyny
Primární změny na 2024 OSTATNÍ Pokyny obsahují několik aktualizací obou obecných norem (Část I.) a seznamy aplikací (Část II).[9]
Revize podtrhují důležitost obecných norem uvedených v části I, zdůrazňující, že tyto standardy by se měly řídit při posuzování střetů zájmů a potřeb zveřejňování přes specifika uvedená v části II „Semafor“ seznamy. Některé klíčové změny pokynů zahrnují jednotnější standard pro posuzování střetů zájmů, vedoucí k větší efektivitě v rozhodčím řízení. dodatečně, nová ustanovení řeší situace, jako je vztah rozhodce s odborníky, spolurozhodci, veřejně obhajovat názory na případy, neprozrazení, a povinnosti stran náležité péče. Pokyny také zdůrazňují význam zpřístupnění, i když tomu brání pravidla o utajení, a uznávají, že nezveřejnění určitých okolností automaticky neznamená střet zájmů..
Klíčové revize části II se týkají především oranžového seznamu a zahrnují následující konflikty:
- V případě, že arbitr aktuálně slouží, nebo jednal během posledních tří let, jako znalec jedné ze stran nebo přidružená osoba jedné ze stran v nesouvisející záležitosti (Položka 3.1.6);
- Vztah mezi rozhodcem a jiným rozhodcem nebo právním zástupcem:
- Rozhodce a právní zástupce jedné ze stran v současné době společně slouží jako rozhodci v jiném rozhodčím řízení (Položka 3.2.12);
- Rozhodce a jejich kolega rozhodce(s) v současné době společně působí jako rozhodci v jiném rozhodčím řízení (Položka 3.2.13);
- Rozhodce má, za poslední tři roky, byli jmenováni, aby pomáhali při simulovaných procesech nebo přípravách slyšení při více než třech příležitostech stejným právníkem nebo stejnou advokátní kanceláří (Položka 3.2.10); Položka 3.1.4 rovněž stanoví situaci, kdy byl rozhodce v posledních třech letech jmenován, aby pomáhal při simulovaných soudních řízeních nebo přípravě slyšení jednou nebo vícekrát jednou ze stran;
- Vztah mezi rozhodcem a stranou nebo ostatními účastníky rozhodčího řízení: rozhodce pověřuje znalce vystupujícího v rozhodčím řízení v jiné věci, kde rozhodce působí jako obhájce (Položka 3.3.6);
- Rozhodce veřejně obhajující stanovisko k případu: arbitr veřejně obhajoval stanovisko k případu, buď v publikovaném článku, nebo řeč, nebo prostřednictvím sociálních médií nebo online profesionálních síťových platforem, nebo jinak (3.4.2);
- Rozhodce se účastnil rozhodování o rozhodčím řízení v instituci/orgánu oprávněném ke jmenování (Položka 3.4.3).[10]
Dalším významným přírůstkem do Zeleného seznamu je případ kontaktů mezi rozhodcem a jedním z expertů, čímž rozhodce, když působí jako rozhodce v jiné věci, již vyslechla výpověď znalce vystupujícího v aktuálním řízení (Položka 4.5).
Relevance (Přepracováno) Směrnice IBA pro mezinárodní arbitráž
Revidované 2024 OSTATNÍ Pokyny, jako jeho předchozí verze, jsou velmi důležitým nástrojem v mezinárodních arbitrážích. za prvé, poskytují široce uznávaný rámec pro identifikaci a řízení střetů zájmů v mezinárodní arbitráži. Nabídkou standardizovaných kritérií, podporují konzistentnost a předvídatelnost v rozhodčích řízeních.
Druhý, střet zájmů může narušit nestrannost a integritu rozhodčího řízení. The OSTATNÍ Pokyny pomoci zajistit, že rozhodci nebudou vystaveni konfliktům, které by mohly ohrozit jejich neutralitu, čímž je zajištěna spravedlnost a legitimita rozhodčího řízení. Vskutku, účastníci rozhodčího řízení často hledají ujištění, že tribunál je nestranný a nezávislý. Dodržování pokynů IBA zvyšuje důvěru strany v integritu arbitrážního procesu, podpora důvěry ve výsledek.
Třetí, a OSTATNÍ Pokyny také odrážejí osvědčené postupy a etické standardy mezinárodní arbitrážní komunity. Dodržováním těchto norem, rozhodci prokazují profesionalitu a odhodlání prosazovat zásady poctivosti a spravedlnosti.
Konečně, zatímco OSTATNÍ Pokyny nejsou právně závazné, jak bylo uvedeno dříve, jsou často začleněny do rozhodčích smluv a procesních pravidel. Dodržování pokynů IBA může být vynucováno prostřednictvím námitek u rozhodců nebo nálezů na základě střetu zájmů.
Na závěr, lze bezpečně říci, že OSTATNÍ Pokyny hrají klíčovou roli při podpoře transparentnosti, poctivost, a bezúhonnost v mezinárodní arbitráži, čímž přispívá k efektivitě a důvěryhodnosti rozhodčího řízení.
[1] Pro přehled o 2014 OSTATNÍ Pokyny, vidět Pravidla a pokyny IBA týkající se mezinárodní arbitráže: Přehled.
[2] The 2024 Pokyny IBA o střetu zájmů v mezinárodní arbitráži, Úvodní slovo.
[3] The 2024 Pokyny IBA o střetu zájmů v mezinárodní arbitráži, Úvodní slovo.
[4] The 2024 Pokyny IBA o střetu zájmů v mezinárodní arbitráži, Část I., (1) Obecná zásada.
[5] The 2024 Pokyny IBA o střetu zájmů v mezinárodní arbitráži, Část II, pro. 2.
[6] The 2024 Pokyny IBA o střetu zájmů v mezinárodní arbitráži, Část II, pro. 2.
[7] The 2024 Pokyny IBA o střetu zájmů v mezinárodní arbitráži, Část II, pro. 3.
[8] The 2024 Pokyny IBA o střetu zájmů v mezinárodní arbitráži, Část II, pro. 4.
[9] Pro srovnání, vidět „Srovnání 2024 a 2014 verze pokynů“ vydává IBA.
[10] Položka 3.4.3 poskytuje potenciální konflikt, když „[t]rozhodce zastává ve věci sporu výkonnou nebo jinou rozhodovací funkci u správní instituce nebo orgánu oprávněného ke jmenování a v této pozici se účastnil rozhodování o rozhodčím řízení.”