L'Association internationale du barreau ("DIFFÉRENT") a publié plusieurs règles et directives relatives à l'arbitrage international qui visent à rationaliser la procédure d'arbitrage et à faciliter l'utilisation de l'arbitrage international comme moyen alternatif de règlement des différends.
En principe, les règles et directives de l'IBA ne sont pas des dispositions légales et ne prévalent donc pas sur les lois nationales applicables ou les règles d'arbitrage choisies par les parties. Ils ne deviennent obligatoires qu'après accord des parties.
Malgré leur en soi caractère non contraignant, ils ont, Néanmoins, sont devenus assez influents et ont trouvé une large acceptation dans la pratique arbitrale internationale. C'est parce qu'ils sont conçus pour aider les participants, c'est à dire., des soirées, Conseil, arbitres, institutions d'arbitrage, ainsi que les tribunaux nationaux, pour traiter des questions importantes qui se posent dans le cadre d'un arbitrage international, comme la collecte de preuves (Section I), conflits d'intérêts et impartialité et indépendance des arbitres (Section II), l'éthique des arbitres (Section III), représentation du parti (Section IV) et la rédaction de clauses d'arbitrage (Section V).
je. Règles de l'IBA sur l'obtention des preuves dans l'arbitrage international (2020)
L'IBA a récemment adopté une troisième version révisée 2020 version des Règles de l'IBA sur l'obtention des preuves dans l'arbitrage international, qui remplace le 2010 version. Publié pour la première fois dans 1999, les règles de preuve de l'IBA sont un instrument juridique non contraignant, fréquemment adopté dans les arbitrages commerciaux et d'investissement.
Le but des règles de preuve de l'IBA, comme prévu dans son préambule, est "pour fournir un, processus économique et équitable pour l'obtention de preuves dans les arbitrages internationaux, en particulier ceux entre Parties de traditions juridiques différentes" et "pour compléter les dispositions légales et le cadre institutionnel, règles ad hoc ou autres qui s'appliquent à la conduite de l'arbitrage" (Préambule, pour. 1).
Le préambule prévoit en outre que «Les parties et les tribunaux arbitraux peuvent adopter les règles de preuve de l'IBA, en tout ou en partie, pour régir les procédures d'arbitrage, ou ils peuvent les modifier ou les utiliser comme lignes directrices pour développer leurs propres procédures" (Préambule, pour. 2).
Les règles de preuve de l'IBA comprennent neuf articles, traiter des documents (Article 3), témoins de fait (Article 4), experts (Des articles 5-6), auditions de preuve (Article 8), ainsi que l'admissibilité et l'appréciation des preuves (Article 9), entre autres.
Notamment, le paragraphe nouvellement inséré 2 de l'article 8 (Audition de preuve) du 2020 Les règles de preuve de l'IBA introduisent la possibilité de détenir audiences virtuelles, qui est devenu la nouvelle norme pendant la Pandémie de covid-19. Aussi, une autre disposition nouvellement insérée habilite désormais expressément le tribunal arbitral à exclure potentiellement preuves obtenues illégalement (Article 9).
Vous pouvez trouver notre commentaire sur les principaux changements introduits par le 2020 Règles de l'IBA sur l'obtention des preuves ici, de même que un commentaire complet et mis à jour sur le 2020 Règles IBA et un utile comparaison de la ligne rouge du 2020 et 2010 Règles IBA, tous deux émis par le 2020 Groupe de travail d'examen de l'IBA.
II. Lignes directrices de l'IBA sur les conflits d'intérêts dans l'arbitrage international (2014)
le 2014 Lignes directrices de l'IBA sur les conflits d'intérêts dans l'arbitrage international, mise à jour en août 2015, sont un autre instrument de droit non contraignant de premier plan pour fournir des orientations concernant la portée des arbitres’ obligations de divulgation et problèmes de conflit d'intérêts, puisqu'elles lancé pour la première fois en 2004.
Les lignes directrices de l'IBA sur les conflits d'intérêts s'appliquent à la fois à l'arbitrage commercial et à l'arbitrage d'investissement, ainsi qu'aux professionnels juridiques et non juridiques agissant en tant qu'arbitres. L'introduction à ces lignes directrices stipule en outre qu'elles «se fondent sur les lois et la jurisprudence d'un échantillon de juridictions, et sur le jugement et l'expérience des praticiens impliqués dans l'arbitrage international" (introduction, pour. 4).
Partie I de la 2014 Les lignes directrices de l'IBA sur les conflits d'intérêts comprennent des «normes générales» concernant l'impartialité, indépendance et divulgation, ainsi que des «notes explicatives» sur ces normes.
Partie II de ces lignes directrices, intitulé Application pratique des normes générales, est divisé en trois listes colorées, c'est à dire., la liste rouge, la liste orange, et la liste verte (ensemble les «listes d'applications»), qui contiennent des, non exhaustif, scénarios susceptibles de se produire dans la pratique de l'arbitrage, visant à aider les utilisateurs à déterminer si la nomination d'un arbitre enfreindrait les règles sur les conflits d'intérêts.
liste rouge
La liste rouge est divisée en deux parties, c'est à dire., la liste rouge de renonciation, qui comprend "des situations graves", mais pourrait être levé "seulement si et quand les parties, être conscient de la situation de conflit d'intérêts, déclarent expressément qu'ils sont disposés à ce qu'une telle personne agisse en tant qu'arbitre » et la liste rouge des non-renonciations qui contient «situations découlant du principe primordial selon lequel nul ne peut être son propre juge", Donc, "l'acceptation d'une telle situation ne peut pas résoudre le conflit" (Partie II, pour. 2).
Un exemple de situation de liste rouge avec renonciation est celui où un "l'arbitre représente ou conseille actuellement l'une des parties, ou une société affiliée à l'une des parties" (Partie II, Liste rouge exonérée, pour. 2.3.1).
Un exemple de situation de liste rouge sans renonciation est celui où un "l'arbitre ou son cabinet conseille régulièrement la partie, ou un affilié du parti, et l'arbitre ou son cabinet en tire des revenus financiers importants" (Partie II, Liste rouge non annulable, pour. 1.4).
Notamment, le paragraphe précité 1.4 de la liste rouge des non-renonciations a été récemment critiquée dans le W Limité v. M SDN BHD [2016] EWHC 422 Cas, lorsqu'un tribunal anglais a été appelé à examiner une contestation de deux sentences arbitrales rendues par un arbitre unique. L'arbitre unique en question était un associé d'un cabinet d'avocats qui fournissait des services à une société qui avait la même société mère que l'intimé. Le tribunal anglais a contesté le terme «affilier", qui est largement défini dans les lignes directrices (p. 21, fn. 4) comme "toutes les entreprises d'un groupe d'entreprises, y compris la société mère»Et le fait que, sous le paragraphe 1.4 de la liste rouge sans renonciation, un arbitre pourrait être disqualifié, même s'il n'était pas au courant de, ni impliqué avec, le conseil d'une société affiliée à un parti (Décision, meilleur. 33-41). Le tribunal l'a trouvé "difficile de comprendre pourquoi cette situation devrait justifier l'inclusion dans la liste rouge des non-renonciations. La situation est classiquement appropriée pour un jugement spécifique à une affaire. Et si l'arbitre était au courant et avait fait la divulgation, pourquoi les parties ne devraient-elles pas, au moins à l'occasion, être en mesure d'accepter la situation par dérogation?" (Décision, pour. 36).
Liste orange
La liste orange contient des situations qui "mai, aux yeux des parties, susciter des doutes quant à l’impartialité ou à l’indépendance de l’arbitre", signifiant qu'un arbitre a le devoir de les divulguer (Partie II, pour. 3). C'est, par exemple, quand un "l'arbitre a, au cours des trois dernières années, été nommé arbitre à deux reprises ou plus par l'une des parties, ou une société affiliée à l'une des parties" (Partie II, Liste orange, pour. 3.1.3). toutefois, aucune divulgation d'un tel fait peut être nécessaire, dans certains types d'arbitrage, tel que "maritime, arbitrage des sports ou des matières premières", où le pool d'arbitres est plus petit, Et ainsi "il est de coutume et de pratique pour les parties de désigner fréquemment le même arbitre dans différents cas" (Partie II, Liste orange, pour. 3.1.3, fn. 5).
Liste verte
La liste verte comprend "situations dans lesquelles aucune apparence et aucun conflit d'intérêts réel n'existe d'un point de vue objectif" (Partie II, pour. 7), comme quand un "l'arbitre et l'avocat de l'une des parties ont auparavant agi ensemble en tant qu'arbitres" (Partie II, Liste verte, pour. 4.3.2). Un arbitre n'a pas l'obligation de divulguer les situations relevant de la Liste verte.
III. Règles d'éthique de l'IBA pour les arbitres internationaux (1987)
Conformément à la note introductive à la 1987 Règles d'éthique de l'IBA pour les arbitres internationaux, les arbitres internationaux sont «impartial, indépendant, compétent, diligent et discret » et le but de ces règles est «établir la manière dont ces qualités abstraites peuvent être évaluées dans la pratique."
La note introductive précise en outre que les règles d'éthique "ne visent pas à créer des motifs d'annulation de sentences arbitrales par les juridictions nationales."
Plus particulièrement, la 1987 Les règles d'éthique de l'IBA contiennent neuf règles qu'un arbitre international doit respecter, relative à l'acceptation de sa nomination, ses communications avec les parties, son implication dans les propositions de règlement, ses honoraires, ainsi que la confidentialité des délibérations du tribunal, entre autres. Le "Règle fondamentale"Est-ce que l'arbitrage international"doit procéder avec diligence et efficacité pour fournir aux parties une résolution juste et efficace de leurs différends, et doit être et rester libre de tout parti pris."
Tout en bénéficiant de moins de popularité par rapport aux autres règles et directives de l'IBA évoquées ici, Paragraphe 8 de l'introduction à la 2014 Lignes directrices de l'IBA sur les conflits d'intérêts dans l'arbitrage international précise que le 1987 Les règles d'éthique de l'IBA couvrent plus de sujets que les lignes directrices de l'IBA et, par conséquent, «restent en vigueur pour les sujets qui ne sont pas traités dans les lignes directrices". Il fournit en outre, toutefois, que les lignes directrices de l'IBA sur les conflits d'intérêts remplacent les règles d'éthique de l'IBA en ce qui concerne les questions traitées dans les lignes directrices, comme les questions relatives aux arbitres’ impartialité, indépendance et leur devoir de divulgation.
IV. Lignes directrices de l'IBA sur la représentation des parties dans l'arbitrage international (2013)
Contrairement à la résolution des conflits internes, en arbitrage international, il peut y avoir un large éventail de règles applicables à la représentation des partis, y compris ceux de la juridiction d'origine du représentant du parti, le siège arbitral et le lieu où se déroulent physiquement les audiences.
Pour résoudre ce problème, la 2013 Lignes directrices de l'IBA sur la représentation des parties dans l'arbitrage international visent à fournir des conseils en ce qui concerne la représentation des parties, en particulier lorsque des normes différentes et des règles applicables pourraient menacer l'intégrité et l'équité de la procédure arbitrale.
Selon le préambule, les Directives de l'IBA sur la représentation des partis sont basées sur «le principe selon lequel les représentants des partis doivent agir avec intégrité et honnêteté et ne doivent pas s'engager dans des activités conçues pour entraîner des retards ou des dépenses inutiles, y compris des tactiques visant à entraver la procédure d'arbitrage."
Au total, il y a 27 Lignes directrices qui traitent des problèmes liés à, entre autres, communication avec les arbitres (Des lignes directrices 7-8), soumissions au tribunal (Des lignes directrices 9-11), échange et divulgation d'informations (Des lignes directrices 12-17), témoins et experts (Des lignes directrices 18-25), ainsi que les recours disponibles en cas de faute potentielle (Des lignes directrices 26-27).
Notamment, les principales règles institutionnelles contiennent également des dispositions concernant la représentation des partis, comme l'article 18 (Représentants autorisés d'une partie) du 2020 Règles LCIA et article 17 (Représentation du parti) du 2021 Règles ICC. Notamment, l'annexe à la 2020 Règles LCIA, intitulé Directives générales pour les représentants autorisés des parties, contient des dispositions "destiné à promouvoir la conduite bonne et égale des représentants autorisés des parties comparaissant nommément au sein de l'arbitrage" (paragraphe 1 de l'annexe au 2020 Règles LCIA). Aussi, le paragraphe nouvellement inséré 2 de l'article 17 du 2021 Le règlement de la CCI habilite le tribunal arbitral à exclure de la procédure un nouveau conseil ou à prendre toute autre mesure appropriée en présence d'un conflit d'intérêts afin de protéger l'intégrité de la procédure.
Vous pouvez également trouver nos commentaires pertinents sur s'il est nécessaire qu'un avocat représente une partie dans un arbitrage international ici (en principe, La réponse est non, mais ce n'est pas recommandé), ainsi que sur comment changer d'avocat lors d'un arbitrage international disponible ici.
V. Lignes directrices de l'IBA pour la rédaction de clauses d'arbitrage international (2010)
le 2010 Lignes directrices de l'IBA pour la rédaction de clauses d'arbitrage international sont conçues pour aider à obtenir des clauses d’arbitrage efficaces qui incarnent sans ambiguïté les souhaits des parties.
Suite à l'introduction (Partie I), les lignes directrices sont divisées en cinq parties, comme suit: Directives de rédaction de base (Partie II), Directives de rédaction pour les éléments facultatifs (Partie III), Rédaction de lignes directrices pour les clauses de règlement des différends à plusieurs niveaux (Partie IV), Rédaction de lignes directrices pour les clauses d'arbitrage multipartite (Partie V) et rédaction de lignes directrices pour les clauses d'arbitrage multi-contrats (Partie VI).
Alors que les principales institutions d'arbitrage ont publié leurs propres clauses d'arbitrage standard qui peuvent être adoptées par les parties intéressées (voir, par exemple, la Clauses d'arbitrage standard de la CCI), les lignes directrices de l'IBA sur les clauses d'arbitrage fournissent des indications et des explications supplémentaires sur ce qui doit être inclus dans une clause d'arbitrage, quels éléments sont facultatifs et comment chacun de ces éléments obligatoires ou facultatifs peut affecter la procédure arbitrale.
Vous pouvez également accéder à nos propres recommandations pour la rédaction de clauses d'arbitrage dans 2021 ici.
***
En somme, les différents ensembles de règles et lignes directrices adoptées par l'IBA en matière d'arbitrage international, alors que non en soi contraignant, sont largement acceptées par la communauté internationale de l'arbitrage comme une expression des meilleures pratiques d'arbitrage. Elles sont, Donc, un outil de guidage précieux pour tous les participants à l'arbitrage international, y compris les tribunaux nationaux.