Motive pentru rezistența recunoașterii și executării premiilor de arbitraj în temeiul Convenției de la New York.
Motivele pentru a rezista recunoașterii și aplicării hotărârilor de arbitraj în cadrul Convenției de la New York sunt adesea explicate slab. Convenția de la New York, care guvernează recunoașterea premiilor de arbitraj străin în 150 țări, impune o regulă obligatorie care obligă statele care sunt părți la Convenția de la New York să recunoască și să aplice arbitrajul străin la articolul III din convenție, indicând faptul că “[e]ach Statul contractant recunoaște atribuțiile arbitrale ca fiind obligatorii.”
Prin urmare, nu există contestații la hotărâri arbitrale. Cu toate acestea, există opt motive pentru a rezista recunoașterii și executării unei hotărâri arbitrale în cadrul Convenției de la New York, care se regăsesc în articolele V și VI din Convenție. Aceste motive sunt rezumate mai jos.
1. Nu a existat un acord de arbitraj valabil.
Articolul V(1)(A) prevede că recunoașterea poate fi refuzată atunci când “[T]părțile la acordul menționat la articolul II au fost, conform legii aplicabile acestora, sub o oarecare incapacitate, sau acordul menționat nu este valabil în temeiul legii la care părțile l-au supus sau, defectarea oricărei indicații cu privire la aceasta, în conformitate cu legea țării în care a fost adjudecată… .“
Exemple: Acordul de arbitraj a fost falsificat, unul dintre semnatarii acordului de arbitraj nu avea capacitatea de a semna acordarea.
2. Au existat nereguli procesuale grave în arbitraj.
Conform articolului V(1)(b) recunoașterea și executarea hotărârilor de arbitraj pot fi refuzate atunci când “[T]partea împotriva căreia este invocată hotărârea nu i s-a comunicat în mod corespunzător numirea arbitrului sau a procedurii arbitrale sau nu a putut să prezinte dosarul său… .”
Articolul V(1)(d) prevede, de asemenea, că recunoașterea și executarea hotărârilor de arbitraj pot fi refuzate atunci când “[T]componența autorității arbitrale sau procedura arbitrală nu erau în conformitate cu acordul părților, sau, eșuând un astfel de acord, nu era în conformitate cu legea țării în care a avut loc arbitrajul… .“
Exemple: O parte nu a fost notificată despre arbitraj. Dovada a fost exclusă pe nedrept în timpul arbitrajului, sau unei părți nu i s-a permis să prezinte cazul său din cauza programării nedrepte a audierilor sau a sesizărilor. Tribunalul arbitral a fost constituit în mod necorespunzător, sau procedura convenită între părți nu a fost folosită în arbitraj.
3. Tribunalul arbitral s-a pronunțat în exces de competența sa.
Conform articolului V(1)(c) recunoașterea și executarea hotărârilor de arbitraj pot fi refuzate atunci când “[T]el acordă o diferență care nu are în vedere sau nu se încadrează în condițiile depunerii la arbitraj, sau conține decizii cu privire la chestiuni care nu depun sfera de aplicare a supunerii la arbitraj, cu conditia ca, dacă deciziile referitoare la chestiunile supuse arbitrajului pot fi separate de cele care nu au fost prezentate astfel, acea parte a hotărârii care conține decizii cu privire la chestiunile supuse arbitrajului poate fi recunoscută și executată… .”
Exemple: Tribunalul arbitral s-a pronunțat asupra unei întrebări pe care părțile nu i-au pus-o, sau a acordat o scutire care nu a fost solicitată de părți.
4. Tribunalul arbitral a fost părtinitor.
Acest motiv pentru refuzul recunoașterii și executării hotărârilor de arbitraj este citit în articolele V(1)(b), V(1)(d) și V(2)(b) din Convenția de la New York.
Exemple: Nu a existat un tratament egal al părților. Tribunalul arbitral a fost clar parțial. Tribunalul arbitral nu avea independență față de una dintre părți.
5. Hotărârea de arbitraj nu a fost “legare”.
Recunoașterea și executarea hotărârilor de arbitraj pot fi refuzate în temeiul articolului V(1)(e) cand “[T]el nu a devenit încă obligatoriu pentru părți, sau a fost anulată sau suspendată de o autoritate competentă a țării în care, sau în conformitate cu legea căruia, acel premiu a fost făcut.”
Exemple: Deoarece hotărârile de arbitraj pot fi atacate în fața instanțelor din unele țări, hotărârea de arbitraj nu poate fi obligatorie într-o astfel de țară. S-ar putea ca un premiu provizoriu să nu fie obligatoriu.
6. Obiectul litigiului nu a fost arbitrabil.
Recunoașterea și executarea hotărârilor de arbitraj pot fi refuzate în temeiul articolului V(2)(A) cand “[T]el subiectul diferenței nu este capabil de soluționare prin arbitraj în conformitate cu legea țării respective… .”
Exemple: Deși acest lucru depinde de legea arbitrajului, în anumite țări probleme de faliment, legea concurenței sau revendicările consumatorilor nu sunt arbitrabile, ceea ce înseamnă că arbitrii nu au dreptul să se pronunțe asupra lor.
7. Politica publică a statului a fost încălcată prin hotărârea de arbitraj.
Recunoașterea și executarea hotărârilor de arbitraj pot fi refuzate în temeiul articolului V(2)(b) cand “[T]recunoașterea sau executarea acordării ar fi contrară politicii publice a țării respective.“
Exemple: O hotărâre de atribuire privind un contract de plată pentru activități teroriste ar putea fi refuzată la recunoașterea în cadrul ordinii publice.
8. Hotărârea a fost anulată la sediul arbitrajului.
Recunoașterea și executarea hotărârilor de arbitraj pot fi, de asemenea, refuzate în temeiul articolului VI(2)(b) “[eu]f a fost depusă o cerere de anulare sau suspendare a acordării către o autoritate competentă menționată la articolul V(1)(e)… .“
Exemple: O instanță străină anulează o hotărâre de arbitraj în care arbitrajul își avea sediul legal, dar Partea solicită recunoașterea și executarea acordării în altă țară. Această regulă nu este întotdeauna respectată în practică: hotărârile judecătorești din Franța, Belgia, Austria și Statele Unite au susținut cu toții că o hotărâre poate fi recunoscută de instanțele străine chiar și atunci când hotărârea a fost anulată în scaunul de arbitraj.
În afară de aceste provocări, hotărârile de arbitraj nu pot fi refuzate recunoașterii și executării, ceea ce face, de obicei, mult mai ușor executarea unei hotărâri de arbitraj decât o hotărâre judecătorească străină.