Сплата авансу на витрати в арбітражі має на меті забезпечити наявність у арбітражної установи достатніх коштів для покриття сплати арбітражних зборів та витрат, а також витрати, понесені під час адміністрування арбітражного провадження. Авансові платежі, сплачені арбітражним установам, не включають сторонні витрати, такі як юридичні та експертні збори.
Після подання клопотання про арбітраж, арбітражні установи, наприклад, ICC, ДМСА, HKIAC та SIAC, вимагати першого внеску безповоротного подання або реєстраційного збору. Цей перший внесок не відображає повного авансу витрат, які будуть сплачені за арбітраж, але зараховується як частина авансу на витрати, які будуть сплачені за арбітражне провадження позивачем.
Строки авансів на витрати в арбітражах МТП
В арбітражах, що здійснюються ICC, після отримання запиту про арбітраж та сплату доларів США 5,000 плата за подання, Генеральний секретар ICC вимагатиме від заявника повторного платежу, називається “попередній аванс на витрати.”
Попередній аванс витрат складатиме суму, призначену для покриття початкової роботи, проведеної ICC, доки не буде складено Технічне завдання (Стаття 37(1) з 2021 Правила арбітражу ICC). Цей аванс на витрати в основному охоплює конституцію третейського суду та попередню роботу третейського суду. Генеральний секретар ICC встановлює попередні авансові витрати до того, як відповідач буде повідомлений про арбітражний розгляд, а позивач, як правило, просить сплатити протягом 30-денного періоду.
Потім буде вимагатися третя оплата повного авансу витрат. Сума попереднього авансу на витрати буде використана для сплати позивачем сплати майбутніх авансів на витрати, встановлених Міжнародним арбітражним судом ICC ("Суд"), відповідно до Стаття 37(2) з 2021 Правила арбітражу ICC:
Як тільки це можливо, Суд встановлює аванс на витрати у розмірі, який, можливо, покриє гонорари та витрати арбітрів, адміністративні витрати МТП та будь-які інші витрати, понесені МТП, пов'язані з арбітражем щодо позовних вимог які були передані йому сторонами, якщо будь-які претензії не пред'являються відповідно до ст 7 або 8 у такому випадку ст 37(4) застосовуються. Авансові витрати, визначені Судом відповідно до цієї статті 37(2) сплачується в рівних частках позивачем та відповідачем.
Хоча Арбітражні правила МТП визначають, що Суд встановлює повний аванс витрат "як тільки це можливо", точна дата не вказана. На практиці, Генеральний секретаріат ICC запропонує Суду визначити аванс на витрати, як тільки він вважатиме, що він має достатньо інформації для цього Суду, що часто залишається місяцями з дати подання запиту на арбітраж.
У фіксації суми, Суд зазвичай приймає до уваги:
- кількість необхідних арбітрів;
- місце арбітражу; і
- суперечка (включаючи основні вимоги та зустрічні вимоги).
Отже, Суд визначить лише аванс на витрати (1) після отримання відповіді відповідача на запит про арбітраж, для того, щоб дізнатись спірну суму (як зустрічні позови); або (2) після того, як відповідач представив свої коментарі щодо конституції третейського суду; або (3) після 30-денного періоду, якщо респондент мовчить.
Сторони не зобов'язані сплачувати аванс на витрати відразу після рішення Суду. Практика МТП полягає в тому, щоб дочекатися, поки матеріали справи будуть передані арбітражному суду, перш ніж вимагати сплати повного авансу витрат (Стаття 16 з 2021 Правила арбітражу ICC).
Хоча третя виплата авансу на витрати може бути остаточною, час від часу Секретаріат МТС перевіряє арбітражний суд, чи достатньо вже сплачених сум для покриття понесених арбітражних витрат. Тому, сума, визначена Судом як аванс на витрати, може бути відкоригована пізніше, наприклад, якщо суперечка збільшується (Стаття 37(5) з 2021 Правила арбітражу ICC).
Строки авансів на витрати в арбітражах LCIA
Як і в арбітражі МТП, перший внесок безповоротного реєстраційного збору повинен бути здійснений із поданням заявки на арбітраж.
На відміну від арбітражу МТП, Потім аванси на витрати в арбітражах LCIA час від часу адресуються сторонам, протягом арбітражного процесу (Стаття 24.1 з 2020 Правила арбітражу LCIA):
Суд LCIA може керувати сторонами, у таких пропорціях і в той час, коли він вважає за доцільне, здійснити один або кілька платежів до LCIA (то “Передоплата за витрати”) з метою забезпечення оплати арбітражних витрат за ст 28.1. Такі платежі сторонами можуть застосовуватись LCIA для сплати будь-якої статті таких Арбітражних витрат (включаючи власні збори та витрати LCIA) відповідно до Правил ДМСА
У практиці LCIA, початковий внесок за аванс на витрати, як правило, підлягає сплаті після того, як відповідач подав свою відповідь на арбітражний запит. Якщо недостатньо коштів для покриття всіх витрат, реєстратор LCIA вимагатиме подальших авансів або додаткових депозитів протягом арбітражу. На відміну від арбітражу МТП, ці аванси на витратах є більш поступовими, оскільки він не намагається забезпечити всі витрати на арбітраж з самого початку.
Як зазначено в Графік арбітражних витрат LCIA, аванси на оплату покриття LCIA:
- Адміністративні звинувачення LCIA;
- Витрати членів суду LCIA;
- Збори та витрати третейського суду; і
- Збори та витрати секретаря третейського суду та / або експерта.
Плата за слухальні, Технологія зв'язку та інші послуги також можуть бути оплачені за рахунок-фактурою з будь-якої суми, отриманої як аванс на витрати.
Арбітражний суд не буде продовжувати арбітраж, не встановивши, що LCIA матиме достатньо коштів для покриття арбітражних витрат (Стаття 24.5 з 2020 Правила арбітражу LCIA).
На відміну від інших установ, а саме ICC та SIAC, Збори LCIA розраховуються за погодинною шкалою, тобто, Витрати залежать від кількості часу, яке адміністративний персонал LCIA та арбітри витрачають на розгляд справи.
Терміни авансу на витрати в арбітражах HKIAC
Перший внесок за арбітраж HKIAC - це також безповоротний реєстраційний збір, сплачений під час подання Арбітражного повідомлення..
Стаття 41.1 з 2018 Правила адміністративного арбітражу HKIAC тоді вимагає від HKIAC просити сторони внести аванс на витрати "як тільки це можливо":
Як тільки це можливо після отримання Повідомлення про арбітраж, HKIAC повинен, в принципі, вимагати від Позивача та Відповідача внести в HKIAC рівну суму як аванс на витрати арбітражу. HKIAC повинен надати копію такого запиту третейському суду.
Терміни цього депозиту не є негайними. Спочатку слід визначити, чи будуть гонорари третейського суду щогодинними або оцінювати основа. Де відповідач подав зустрічний позов, HKIAC може вимагати окремих депозитів (Стаття 41.2 з 2018 Правила адміністративного арбітражу HKIAC).
Протягом усього процесу, тоді HKIAC може вимагати від сторін додаткових платежів. В цьому випадку, HKIAC проконсультується з третейським судом, який буде мати право на розподіл витрат на арбітраж (Статті 41.3 і 41.4 з 2018 Правила адміністративного арбітражу HKIAC).
Авансові витрати, як правило, сплачуються в межах 30 днів після отримання запиту на оплату HKIAC.
Якщо депозит не сплачений повністю, арбітраж може зупинити або припинити провадження (Стаття 41.4).
Терміни авансів на витрати в арбітражах SIAC
SIAC також вимагає першого внеску безповоротного збору за подання після подання повідомлення про арбітраж, що застосовується до всіх арбітражних судів, що здійснюються SIAC, і до кожного позову або зустрічного позову (Стаття 3.1 з 2016 Правила арбітражу SIAC).
У випадку арбітражів SIAC, Потім арбітражна установа враховує всі вимоги та зустрічні позови, щоб визначити аванс на витрати, що сплачуються рівними частками сторонами. Відповідно з Практична примітка SIAC для адміністративних справ, цей транш авансів та депозитів, як правило, необхідний “незабаром після початку арбітражу або клопотання про адміністрацію", хоча це не відразу.
Стаття 34.2 з 2016 Правила арбітражу SIAC передбачає, що якщо реєстратор SIAC не вкаже інакше, 50% таких депозитів сплачує позивач, а решту частини сплачує відповідач:
Секретар визначає суму депозитів, що підлягають сплаті, на покриття витрат арбітражу. Якщо реєстратор не вкаже інакше, 50% таких депозитів підлягає сплаті Позивачем, а решта 50% таких депозитів сплачує Відповідач. Секретар може встановити окремі депозити щодо витрат на позови та зустрічні позови, відповідно.
Після цієї виплати аванс на витрати, реєстратор SIAC відкоригує аванс на витрати у разі, якщо адміністративний збір та гонорари арбітрів перевищують депозитну суму.
Нижче наведено порівняльну таблицю, яка показує правила щодо авансів на витрати для вищезазначених установ:
| ICC | ЛСМА | HKIAC | СКІА | |
| Плата за подання | Дол 5,000 (Додаток III Арбітражні витрати та збори, Стаття 1) | GBP 1,950 (Графік арбітражних витрат, пункт 1(я)) | HKD 8,000 (2018 Графік зборів) | 2140 доларів США (для сингапурських вечірок) 2000 доларів США (для закордонних вечірок) (2016 Розклад зборів SIAC) |
| Аванс на витрати | Попередження витрат встановлюється Судом МКС і сплачується сторонами в рівних частках. (Стаття 37(2) з 2021 Правила арбітражу ICC) | Суд LCIA вказує сторонам здійснювати виплати пропорційно та у визначений термін, коли вважає за потрібне. (Стаття 24.1 з 2020 Правила арбітражу LCIA) | Аванс на оплату витрат сплачується рівними частками заявником та відповідачем. (Стаття 41 з 2018 Правила адміністративного арбітражу HKIAC) | Виплачується аванс на витрати 50% заявником та 50% відповідачем. (Стаття 34.2 Правил SIAC 2016) |
| Подальший прогрес у курсі арбітражу | Попередження витрат може бути відкориговане в будь-який час арбітражу. (Стаття 37(5) з 2021 Правила арбітражу ICC) | Суд LCIA може наказати сторонам здійснювати виплати пропорційно та у визначений термін, коли він вважатиме за доцільне. (Стаття 24.1 з 2020 Правила арбітражу LCIA) | HKIAC може вимагати від сторін внести додаткові депозити. (Стаття 41.3 з 2018 Правила адміністративного арбітражу HKIAC ) | Реєстратор SIAC може доручити сторонам сплатити додаткові збори як частину авансу на витрати, час від часу. (Стаття 34.4 Правила SIAC 2016) |
| Розрахунок адміністративних та судових зборів | Оцінювати підстава відповідно до суми, що суперечить (за винятком випадків, коли спірна сума перевищує долари США 500 мільйон, рівна сума доларів США 150,000 становлять сукупність адміністративних витрат ICC)(Додаток III Арбітражні витрати та збори, Стаття 3) | Погодинна основа (арбітри’ збори не повинні перевищувати GBP 500)(Графік арбітражних витрат) | Сторони мають право на власний розсуд вибирати адміністративні збори, які будуть розраховуватись на оцінювати або щогодини (2018 Розклад зборів HKIAC) | Оцінювати основа (Розклад зборів SIAC) |
| Невиплата однією стороною авансу на витрати | Будь-яка сторона може сплатити частку іншої сторони у разі невиконання платежу (Стаття 37(5) з 2021 Правила арбітражу ICC). У разі несплати: Генеральний секретар МТС може наказати трибуналу припинити його роботу, а претензії або зустрічні позови можуть бути відкликані (Стаття 37(6) з 2021 Правила арбітражу ICC) | Суд LCIA може наказати іншій стороні сплатити від імені сторони, яка не виконала зобов'язання (Стаття 24.6 з 2020 Правила арбітражу LCIA). У разі несплати: позови або зустрічні позови можуть бути відкликані судом LCIA або арбітражним судом (Стаття 24.8 з 2020 Правила арбітражу LCIA). | Якщо одна сторона не сплачує авансові витрати, друга сторона зобов’язана сплатити від імені сторони, яка не виконала зобов’язання. (Стаття 41.5 з 2018 Правила адміністративного арбітражу HKIAC). У разі несплати: арбітражний суд може зупинити або припинити провадження у справі або продовжити розгляд певних вимог чи зустрічних позовів, якщо суд здається доречним (Стаття 41.4 з 2018 Правила адміністративного арбітражу HKIAC). | Сторони несуть солідарну відповідальність за арбітражні витрати. Будь-яка сторона може вільно платити від імені сторони, яка не виконує зобов'язання (Стаття 34.5 Правила SIAC 2016). У разі несплати: трибунал може зупинити провадження у справі, і претензії або зустрічні позови можуть бути відкликані (Стаття 34.6 правил арбітражу SIAC 2016). |