Načasování výplaty rozhodčích záloh na náklady

Účelem výplaty záloh na náklady rozhodčího řízení je zajistit, aby rozhodčí instituce měla dostatek finančních prostředků na úhradu poplatků a výdajů rozhodců, jakož i náklady vynaložené na vedení rozhodčího řízení. Zálohy na náklady zaplacené arbitrážním institucím nezahrnují náklady stran, jako jsou právní poplatky a poplatky za odborníky.

Po podání žádosti o arbitráž, arbitrážní instituce, jako je ICC, LCIA, HKIAC a SIAC, požadovat první platbu nevratného poplatku za podání nebo registraci. Tato první platba neodráží plnou zálohu na náklady, které budou zaplaceny za arbitráž, ale je připsána jako součást zálohy na náklady, které bude žalobce platit za rozhodčí řízení.

Načasování záloh na náklady u arbitráží ICC

V arbitrážích spravovaných ICC, po obdržení žádosti o arbitráž a zaplacení USD 5,000 registrační poplatek, generální tajemník ICC požádá žadatele o provedení druhé platby, nazývá “předběžná záloha na náklady.”

Předběžná záloha na náklady bude ve výši určené k pokrytí počáteční práce prováděné ICC, dokud nebude vypracován mandát (Článek 37(1) z 2021 Pravidla rozhodčího řízení ICC). Tato záloha na náklady primárně pokrývá ustavení rozhodčího soudu a přípravné práce rozhodčího soudu. Generální tajemník ICC stanoví předběžnou zálohu na náklady před oznámením žádosti o arbitráž odpůrci a obecně od žadatele, který má zaplatit do 30 dnů.

Poté bude požadována třetí platba za plnou zálohu nákladů. Částka prozatímní zálohy na náklady bude použita k vyrovnání platby budoucí zálohy na náklady stanovené Mezinárodním rozhodčím soudem ICC („Soud“), podle Článek 37(2) z 2021 Pravidla rozhodčího řízení ICC:

Jakmile to bude možné, Soud stanoví zálohu na náklady ve výši, která pravděpodobně pokryje poplatky a výdaje rozhodců, správní výdaje ICC a jakékoli další výdaje vzniklé ICC v souvislosti s rozhodčím řízením o pohledávkách které mu byly stranami postoupeny, pokud nejsou uplatněny žádné nároky podle článku 7 nebo 8 v tom případě článek 37(4) se použije. Záloha na náklady stanovené Soudním dvorem podle tohoto článku 37(2) je splatný ve stejných podílech žalobce a odpůrce.

Ačkoli rozhodčí pravidla ICC stanoví, že Soud stanoví plnou zálohu na náklady “jakmile to bude možné“, není uvedeno přesné datum. V praxi, generální sekretariát ICC vyzve Soudní dvůr, aby stanovil zálohu na náklady, jakmile usoudí, že má pro Soud dostatečné informace, což je často otázka měsíců od data podání žádosti o arbitráž.

Při stanovení částky, Soud obvykle vezme v úvahu:

• počet požadovaných rozhodců;
• místo rozhodčího řízení; a
• sporná částka (včetně hlavních pohledávek a protinároků).

tudíž, Soud stanoví zálohu pouze na náklady (1) po obdržení odpovědi respondenta na žádost o arbitráž, za účelem zjištění sporné částky (protože mohou být vzneseny protinávrhy); nebo (2) poté, co odpůrce předložil své připomínky k ustavení rozhodčího soudu; nebo (3) po 30denní lhůtě, pokud respondent mlčí.

Strany nejsou povinny zaplatit zálohu na náklady ihned po rozhodnutí soudu. Praxí ICC je počkat, až bude spis případu předán rozhodčímu soudu, než požádá o zaplacení celé zálohy na náklady (Článek 16 z 2021 Pravidla rozhodčího řízení ICC).

Třetí výplata zálohy na náklady může být konečná, sekretariát ICC čas od času zkontroluje u rozhodčího soudu, zda jsou již zaplacené částky dostatečné k pokrytí vzniklých nákladů na rozhodčí řízení. Proto, částku stanovenou Soudním dvorem jako zálohu na náklady lze později upravit, například pokud se sporná částka zvýší (Článek 37(5) z 2021 Pravidla rozhodčího řízení ICC).

Načasování záloh na náklady u arbitráží LCIA

Stejně jako v arbitráži ICC, první platba nevratného registračního poplatku musí být provedena při podání žádosti o arbitráž.

Na rozdíl od arbitráže ICC, zálohy na náklady v arbitrážích LCIA jsou poté čas od času adresovány stranám, po celou dobu rozhodčího řízení (Článek 24.1 z 2020 Rozhodčí pravidla LCIA):

Soud LCIA může strany nařídit, v takových poměrech a v době, kdy to považuje za vhodné, provést jednu nebo více plateb LCIA (a “Záloha na náklady”) za účelem zajištění platby Arbitrážních nákladů podle článku 28.1. LCIA tyto platby může použít k úhradě jakékoli položky takových nákladů na arbitráž (včetně vlastních poplatků a výdajů LCIA) v souladu s pravidly LCIA

V praxi LCIA, počáteční platba zálohy na náklady je obvykle splatná poté, co respondent podal svoji odpověď na žádost o arbitráž. Pokud není dostatek prostředků na pokrytí všech výdajů, registrátor LCIA bude v průběhu rozhodčího řízení požadovat další zálohy nebo dodatečné zálohy. Na rozdíl od arbitráže ICC, tyto zálohy na náklady jsou postupnější, protože se nepokouší zajistit všechny náklady arbitráže hned na začátku.

Jak je uvedeno v Rozpis nákladů arbitráže LCIA, zálohy na náklady zaplacené krytí LCIA:

• Správní poplatky LCIA;
• Výdaje členů soudu LCIA;
• Poplatky a výdaje rozhodčího soudu; a
• Poplatky a výdaje sekretáře a / nebo znalce rozhodčího soudu.

Poplatky za slyšení, komunikační technologie a další služby mohou být také zaplaceny na fakturu z jakékoli částky obdržené jako záloha na náklady.

Arbitrážní soud nebude pokračovat v arbitráži, dokud nezjistí, že LCIA bude mít dostatečné finanční prostředky na pokrytí nákladů na arbitráž (Článek 24.5 z 2020 Rozhodčí pravidla LCIA).

Na rozdíl od jiných institucí, jmenovitě ICC a SIAC, Poplatky LCIA se počítají v hodinovém měřítku, tj., náklady vycházejí z množství času, který správní pracovníci LCIA a rozhodci stráví případem.

Načasování zálohy na náklady v arbitrážích HKIAC

První platba za arbitráž HKIAC je také nevratný registrační poplatek uhrazený při podání oznámení o arbitráži.

Článek 41.1 z 2018 HKIAC Spravovaná arbitrážní pravidla poté požaduje, aby HKIAC požádal strany o složení zálohy na náklady “jakmile to bude možné“:

Co nejdříve po obdržení Oznámení o arbitráži, HKIAC bude, v zásadě, požadovat, aby Navrhovatel i Odpůrce složili u HKIAC stejnou částku jako zálohu na náklady arbitráže. HKIAC poskytne kopii takové žádosti rozhodčímu soudu.

Načasování tohoto vkladu není okamžité. Nejprve je třeba určit, zda poplatky rozhodčího soudu budou hodinové nebo ocenit základ. Pokud respondent podal protinávrh, HKIAC může požadovat samostatné vklady (Článek 41.2 z 2018 HKIAC Spravovaná arbitrážní pravidla).

Po celou dobu řízení, HKIAC pak může od stran požadovat provedení dodatečných plateb. V tomto případě, HKIAC bude konzultovat arbitrážní soud, který bude mít slovo k úhradě nákladů na rozhodčí řízení (Články 41.3 a 41.4 z 2018 HKIAC Spravovaná arbitrážní pravidla).

Zálohy na náklady jsou obvykle splatné do 30 dnů po obdržení žádosti HKIAC o platbu.

Pokud záloha není zaplacena v plné výši, rozhodčí soud může řízení zastavit nebo ukončit (Článek 41.4).

Načasování záloh na náklady v arbitrážích SIAC

SIAC také požaduje první platbu nevratného poplatku za podání při podání oznámení o arbitráži, který se vztahuje na všechna arbitráže spravovaná SIAC, a ke každému nároku nebo protinároku (Článek 3.1 z 2016 Pravidla rozhodčího řízení SIAC).

V případě arbitráží SIAC, arbitrážní instituce poté zohlední všechny pohledávky a protinároky, aby stanovila zálohu na náklady splatné stranami rovným dílem. Podle Praktická poznámka SIAC pro spravované případy, tato tranše záloh a vkladů je obvykle vyžadována “krátce po zahájení rozhodčího řízení nebo žádosti o správu“, i když to není okamžité.

Článek 34.2 z 2016 Pravidla rozhodčího řízení SIAC stanoví, že pokud registrátor SIAC nestanoví jinak, 50% z těchto vkladů zaplatí žadatel, a zbývající část zaplatila respondentka:

Registrátor stanoví výši splatných vkladů na náklady arbitráže. Pokud Registrátor nestanoví jinak, 50% z těchto vkladů zaplatí Navrhovatel a zbývající 50% z těchto vkladů zaplatí Odpůrce. Registrátor může stanovit samostatné vklady nákladů na reklamace a protinároky, resp.

Po této platbě zálohy na náklady, registrátor SIAC upraví zálohu na náklady v případě, že správní poplatky a poplatky rozhodců překročí částku vkladu.

Níže je uvedena srovnávací tabulka s pravidly týkajícími se záloh na náklady výše uvedených institucí:

• Isabela Monnerat Mendes, Aceris Law LLC