การยื่นคำร้องต่ออนุญาโตตุลาการก่อนที่ศูนย์ระหว่างประเทศของธนาคารโลกเพื่อการระงับข้อพิพาทการลงทุน (“ศูนย์” หรือ“ICSID”) เป็นขั้นตอนที่สำคัญและค่อนข้างตรงไปตรงมา. ใน 2019, ICSID เลขาธิการที่ได้รับ 39 ขออนุญาโตตุลาการ.[1]
กฎอนุญาโตตุลาการเกือบทั้งหมด, รวมถึงกฎอนุญาโตตุลาการ ICSID,[2] ให้คู่กรณีที่ประสงค์จะเริ่มอนุญาโตตุลาการจะต้องส่งหนังสือแจ้งหรือขออนุญาโตตุลาการถึงสถาบัน (ดูบล็อกของเรา: “วิธีการเริ่มต้นอนุญาโตตุลาการระหว่างประเทศ”). ในวันนี้, สถาบันอนุญาโตตุลาการส่วนใหญ่อนุญาตให้มีการร้องขอการสื่อสารด้วยวิธีการทางอิเล็กทรอนิกส์.
ตามบทความ 36 ของอนุสัญญาว่าด้วยการระงับข้อพิพาทการลงทุนระหว่างรัฐกับคนชาติของรัฐอื่นที่จัดตั้งศูนย์ (“อนุสัญญา ICSID”), คำร้องขออนุญาโตตุลาการจะต้องยื่นเป็นลายลักษณ์อักษรต่อเลขาธิการ, ใครจะส่งสำเนาของคำขอไปยังอีกฝ่าย.
เลขาธิการจะลงทะเบียนคำขออนุญาโตตุลาการตามข้อมูลที่มีอยู่ในนั้น. อย่างไรก็ตาม, หากข้อพิพาทนั้นอยู่นอกเขตอำนาจศาลของชัดแจ้ง, บนพื้นฐานของการส่งของบุคคลที่, เลขาธิการจะปฏิเสธการลงทะเบียนและแจ้งให้ฝ่ายที่ร้องขอทราบ.
วันที่ได้รับคำร้องขออนุญาโตตุลาการโดย ICSID ถือเป็นวันที่เริ่มอนุญาโตตุลาการ. วันนี้มีความเกี่ยวข้องกับรัฐธรรมนูญของคณะอนุญาโตตุลาการ (บทความ 37 ของอนุสัญญา ICSID) และเพื่อจุดประสงค์ของเขตอำนาจศาล ICSID (บทความ 25 ของอนุสัญญา ICSID).
1) ข้อกำหนดที่จำเป็นของการร้องขออนุญาโตตุลาการ
เช่นเดียวกับสถาบันอนุญาโตตุลาการอื่น ๆ, การยื่นคำร้องขออนุญาโตตุลาการจะต้องเป็นไปตามข้อกำหนดที่บังคับใช้.
เป็นครั้งแรก, คำร้องขออนุญาโตตุลาการจะต้องเขียนเป็นภาษาทางการหนึ่งในสามภาษาของศูนย์, นั่นคือ., อังกฤษ, สเปนหรือฝรั่งเศส (บทความ 34 ของกฎการบริหารและการเงิน ICSID).
มันจะต้องลงวันที่และลงนามโดยฝ่ายที่ร้องขอหรือตัวแทนของมัน (คำร้องขออนุญาโตตุลาการจะต้องแนบหนังสือมอบอำนาจหรือหนังสือหมั้น).
นอกจากนี้, คำร้องขออนุญาโตตุลาการจะต้องระบุคู่กรณีและความยินยอมของพวกเขาในการใช้อนุญาโตตุลาการ ICSID. สำหรับผู้ตอบ, ความยินยอมอาจแสดงในสามวิธีที่แตกต่างกัน:
- ผ่านสัญญา;
- โดยใช้กฎหมายภายในประเทศ; หรือ
- โดยสนธิสัญญา.
หากได้รับความยินยอมจากสนธิสัญญาหรือกฎหมาย, คำร้องขออนุญาโตตุลาการจะต้องแนบสำเนาของเครื่องมือดังกล่าวและหลักฐานของการมีผลใช้บังคับ. ในกรณีทำสัญญา, จะต้องส่งสำเนาข้อตกลงพร้อมวันที่มีผลบังคับใช้.
ความยินยอมของนักลงทุนต่างประเทศ, ในทางกลับกัน, สามารถแสดง:
- โดยวิธีการสื่อสารเป็นลายลักษณ์อักษรจ่าหน้าถึงรัฐ;
- โดยยื่นคำร้องต่ออนุญาโตตุลาการต่อศูนย์ฯ. ตัวอย่างเช่น, ใน ตู่Radex v. แอลเบเนีย, ศาลได้ขีดเส้นใต้ว่าการยินยอมของนักลงทุน“เป็น[ส] มีผลบังคับใช้ล่าสุดหากและเมื่อนักลงทุนต่างชาติยื่นคำร้องต่อ ICSID โดยใช้กฎหมายแห่งชาติที่เกี่ยวข้อง”.[3]
(สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับการยินยอมของฝ่ายต่างๆ, ดู: “ยินยอมในอนุญาโตตุลาการการลงทุน”).
หากบุคคลที่ร้องขอเป็นบุคคลธรรมดา, คำร้องขออนุญาโตตุลาการจะต้องระบุสัญชาติของตนในวันที่ได้รับความยินยอม, รวมถึงวันที่มีการยื่นขออนุญาโตตุลาการ. บุคคลธรรมดาจะต้องพิสูจน์ด้วยว่าตนไม่ได้เป็นบุคคลในกลุ่มประเทศภาคีผู้ถูกร้องต่อหน้า ICSID.
หากฝ่ายที่ร้องขอเป็น บริษัท, ต้องพิสูจน์สัญชาติในวันที่ได้รับความยินยอม. ถ้าสัญชาติเป็นเช่นเดียวกับของรัฐผู้ตอบโต้ต่อข้อพิพาท, คำร้องขอจะต้องแนบข้อตกลงกับรัฐที่ระบุว่า บริษัท จะได้รับการปฏิบัติในฐานะ บริษัท ต่างประเทศเพื่อวัตถุประสงค์ของอนุสัญญา ICSID. (บทความ 25 ของอนุสัญญา ICSID).
ในที่สุด, คำขอ ICSID สำหรับอนุญาโตตุลาการจะต้องให้ข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับข้อพิพาททางกฎหมายที่เกิดขึ้นโดยตรงจากการลงทุน.
2) ค่าธรรมเนียมที่พักจะต้องชำระด้วยการร้องขออนุญาโตตุลาการและเงินทดรองจ่าย
ค่าธรรมเนียมการลงทะเบียนที่ไม่สามารถขอคืนได้เป็น USD 25,000 จะต้องจ่ายให้กับเลขาธิการก่อนลงทะเบียนโดยการโอนเงิน. ฝ่ายที่ร้องขอจะต้องส่งสำเนาคำสั่งโอนเงินผ่านธนาคารพร้อมคำร้องขออนุญาโตตุลาการ.
ค่าธรรมเนียมการจัดการประจำปีของ USD 42,000 เป็นเพราะบริการการบริหาร, รวมถึงทีมเคสและการจัดการด้านการเงิน, จัดหาโดยศูนย์, ไม่นานหลังจากยื่นคำร้องขออนุญาโตตุลาการ. ค่าธรรมเนียมดังกล่าวมักจะถูกแบ่งเท่า ๆ กันโดยฝ่าย.
นอกเหนือจากค่าธรรมเนียมที่ไม่สามารถขอคืนได้และค่าธรรมเนียมการจัดการ, ฝ่ายจะต้อง, เป็นครั้งคราว, เพื่อจ่ายเงินล่วงหน้าเกี่ยวกับค่าใช้จ่าย. ความก้าวหน้าเหล่านี้รวมถึงค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่คาดไว้ของอนุญาโตตุลาการเอง. ให้เป็นไปตาม กฎการจัดการและการเงินของ ICSID 14(3), การชำระเงินล่วงหน้านั้นประมาณขึ้นกับประธานของศาล, ผู้พิจารณาค่าใช้จ่ายที่จะเกิดขึ้นโดยศาลภายในสามถึงหกเดือนข้างหน้า.
จากความก้าวหน้าเรื่องค่าใช้จ่ายของแต่ละฝ่าย, สมาชิกของคณะอนุญาโตตุลาการแต่ละคนมีสิทธิได้รับ:
- ค่าธรรมเนียม USD 3,000 สำหรับงานที่เกี่ยวข้องกับการดำเนินการตามกฎหมาย (ซึ่งสอดคล้องกับ USD 375 ต่อชั่วโมงเป็นเวลาแปดชั่วโมงต่อวัน); และ
- การชดใช้เงินของค่าใช้จ่ายใด ๆ ที่เกิดขึ้นอย่างสมเหตุสมผลอันเกี่ยวเนื่องกับการดำเนินคดี, รวมทั้ง ต่อวัน และค่าใช้จ่ายในการเดินทาง.
การชำระค่าใช้จ่ายชุดแรกจะเป็นไปตามรัฐธรรมนูญของคณะอนุญาโตตุลาการและมักจะอยู่ระหว่าง USD 100,000 เป็น USD 150,000 สำหรับแต่ละฝ่าย. สำหรับข้อมูลเพิ่มเติม, ดู: “เงินล่วงหน้าค่าใช้จ่ายในอนุญาโตตุลาการ ICSID“.
ในที่สุด, อนุญาโตตุลาการ ICSID อาจมีราคาแพงทั้งสำหรับนักลงทุนต่างชาติและรัฐ. อย่างไรก็ตาม, ในกรณีส่วนใหญ่, ค่าใช้จ่ายโดยรวมที่เกิดขึ้นกับสถาบันอนุญาโตตุลาการนั้นน้อยกว่าค่าใช้จ่ายที่เกิดขึ้นจากค่าธรรมเนียมทางกฎหมาย, ซึ่งยังคงเป็นองค์ประกอบต้นทุนเดียวที่ใหญ่ที่สุด. สำหรับข้อมูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับต้นทุนอนุญาโตตุลาการการลงทุน, ดู: “วิธีการลดต้นทุนโดยรวมของอนุญาโตตุลาการสนธิสัญญาการลงทุนให้น้อยกว่า USD 1 ล้าน”.
3) เดอะ “เย็นลง” ระยะเวลาก่อนที่จะมีการร้องขออนุญาโตตุลาการ
สนธิสัญญาการลงทุนระดับทวิภาคี (“ของ BIT”) ให้สำหรับระบายความร้อนออก” ระยะเวลาที่ต้องเคารพก่อนยื่นคำร้องขออนุญาโตตุลาการ. โดยทั่วไป, ช่วงเวลานี้คือสามหรือหกเดือนนับจากวันที่มีข้อพิพาทเกิดขึ้นหรือผู้ลงทุนแจ้งให้รัฐเจ้าของโฮสต์ทราบถึงข้อพิพาท.
ตัวอย่างเช่น, ตัวแทน บทความที่เก้า(5) ของ BIT ของสหราชอาณาจักร - โคลัมเบีย ให้:[4]
หากหลังจากสามงวด (3) หลายเดือนนับจากการแจ้งความจำนงในการยื่นข้อพิพาทต่ออนุญาโตตุลาการระหว่างประเทศไม่มีข้อตกลงกับหนึ่งในกระบวนการทางเลือกข้างต้น, ข้อพิพาทจะต้องเป็นลายลักษณ์อักษรของนักลงทุนที่เกี่ยวข้อง (“ คำขออนุญาโตตุลาการ”) ถูกส่งไปยังอนุญาโตตุลาการภายใต้กฎอนุญาโตตุลาการของศูนย์ระหว่างประเทศเพื่อการระงับข้อพิพาทการลงทุน (โดยคำนึงถึงบทบัญญัติ, ที่ใช้บังคับ, ของอนุสัญญาว่าด้วยการระงับข้อพิพาทการลงทุนระหว่างรัฐกับคนชาติของรัฐอื่น, เปิดสำหรับลายเซ็นที่ Washington DC on 18 มีนาคม 1965 และสิ่งอำนวยความสะดวกเพิ่มเติมสำหรับการบริหารการไกล่เกลี่ย, กระบวนการอนุญาโตตุลาการและการหาข้อเท็จจริง).
ระยะเวลาปิดการระบายความร้อนมีวัตถุประสงค์เพื่อสนับสนุนการตั้งถิ่นฐานก่อนการอนุญาโตตุลาการ. นักลงทุนจะต้องส่งจดหมายอย่างเป็นทางการไปยังตัวแทนของรัฐ (รู้จักกันในนาม“แจ้งข้อพิพาท”) แจ้งการมีอยู่ของข้อพิพาท. การแจ้งข้อพิพาทนี้จะอธิบายพื้นหลังของข้อพิพาทโดยสังเขปพร้อมคำขอเจรจา. แน่นอนว่านักลงทุนอาจส่งคำบอกกล่าวอื่น ๆ เกี่ยวกับข้อพิพาทภายในระยะเวลาที่กำหนดจนกว่าจะสิ้นสุด.
โดยทั่วไปศาล ICSID ยอมรับการปิดช่วงเวลาการระบายความร้อนเป็นขั้นตอนบังคับเมื่อได้รับการตีความอย่างเหมาะสม.
ตัวอย่างเช่น, ใน โกตโวลต์. บุรุนดี, ศาลปฏิเสธที่จะตัดสินใจเกี่ยวกับคะแนนและการเรียกร้องที่ไม่ได้รับการยกขึ้นโดยผู้เรียกร้องในช่วงระยะเวลาที่เย็นลง.[5] ใน Western NIS Enterprise Fund v ประเทศยูเครน, ศาลชี้ให้เห็นว่า“การบอกกล่าวที่เหมาะสมเป็นองค์ประกอบสำคัญของความยินยอมของรัฐต่ออนุญาโตตุลาการ, ตามที่อนุญาตให้รัฐ, ทำหน้าที่ผ่านอวัยวะที่มีความสามารถ, เพื่อตรวจสอบและอาจแก้ไขข้อพิพาทโดยการเจรจา”.[6]
ดังนั้น, ก่อนยื่นคำขอ ICSID สำหรับอนุญาโตตุลาการ, ผู้ลงทุนจะต้องทบทวนขั้นตอนการดำเนินการอย่างละเอียดและล่วงหน้า, ในขณะที่การพิจารณาด้วยความแม่นยำเพียงพอเรียกร้องพวกเขาจะนำมา.
[1] รวมถึงคดีที่ลงทะเบียนภายใต้อนุสัญญา ICSID และกฏระเบียบเพิ่มเติม
[2] กฎของกระบวนการสำหรับสถาบันการไกล่เกลี่ยและการดำเนินคดีอนุญาโตตุลาการของ ICSID (“ กฎอนุญาโตตุลาการ ICSID”) ถูกนำไปใช้โดยสภาบริหารของศูนย์ตามมาตรา 6(1)(ข) ของอนุสัญญา ICSID.
[3] Tradex Hellas S.A. โวลต์. สาธารณรัฐแห่งแอลเบเนีย, หมายเลขคดี ICSID. ARB / 94/2, การตัดสินใจในเขตอำนาจศาล, 24 ธันวาคม 1996, ¶ 63.
[4] ข้อตกลงทวิภาคีเพื่อส่งเสริมและคุ้มครองการลงทุนระหว่างรัฐบาลแห่งสหราชอาณาจักรบริเตนใหญ่และไอร์แลนด์เหนือและสาธารณรัฐโคลัมเบียลงวันที่ 17 มีนาคม 2010.
[5] Antoine Goetz และคนอื่น ๆ v. สาธารณรัฐบุรุนดี, หมายเลขคดี ICSID. ARB / 95/3, รางวัล, 10 กุมภาพันธ์ 1999, ¶ 93.
[6] กองทุนของ Western NIS Enterprise v. ยูเครน, หมายเลขคดี ICSID. ARB / 04/2, ใบสั่ง, 16 มีนาคม 2006, คำสั่งศาล (5).