Za posledních deset let, použití řešení sporů mezi investorem a státem („ISDS“) mechanismy zpochybňování veřejných politik byly předmětem pozornosti a tlak nevládních organizací a států na reformu ISDS se zvýšil.[1] To vedlo k návrhům na změnu pravidel ICSID. Pracovní papír #3, obsahující nejnovější návrhy, najdete zde.
Financování třetími stranami je dnes jednou z otázek ISDS. Financování třetí stranou bylo definováno pracovní skupinou ICCA-Queen Mary jako „dohoda subjektu, který není stranou sporu o poskytnutí strany, přidruženou stranou této strany nebo právnickou firmou zastupující tuto stranu,
- A) finanční prostředky nebo jiná materiální podpora za účelem financování části nebo všech nákladů řízení, buď jednotlivě, nebo jako součást specifického rozsahu případů, a
- b) taková podpora nebo financování se poskytuje výměnou za odměnu nebo úhradu, která je zcela nebo částečně závislá na výsledku sporu, nebo poskytované prostřednictvím grantu nebo za úplatu”.[2]
Tradičně, financování třetích stran bylo zakázáno, například doktrínami champerty a údržby. Dnes, jedná se o široce uznávaný mechanismus na podporu přístupu ke spravedlnosti, který je k dispozici ve většině jurisdikcích.
Mnoho žadatelů je ochotno zvážit financování, zejména v arbitráži ICSID, kvůli vysokým administrativním nákladům a významným poplatkům rozhodců.[3] nicméně, uvedení dalšího hráče do sporu může ovlivnit rozhodčí proces. Státy zdůrazňují riziko frivolních nároků a střetů zájmů mezi poskytovateli financí třetích stran a členy rozhodčích soudů (pravdou je, že získání financování od třetích stran pro spory investorů a států je možné pouze u malého počtu velmi silných nároků, a poskytovatelé financí z třetích stran se obvykle vyhýbají rozhodčím řízením investorů).
V tomto kontextu, mezinárodní spor pro řešení investic („ICSID“) se rozhodl modernizovat a zjednodušit svá pravidla s cílem zlepšit transparentnost a účinnost svého mechanismu řešení sporů. Centrum zahájilo proces změn v roce 2007 2016.[4]
První návrhy na změnu pravidel ICSID
Přestože několik rozhodčích soudů vyžadovalo povinnost zveřejnit financování od třetích stran,[5] podle platných rozhodčích pravidel ICSID, žádnému článku není věnována. Ve svých prvních návrzích na změnu pravidel ICSID (3 srpen 2018), jednou ze změn bylo zahrnutí „Povinnost zveřejnit financování od třetích stran“.
Navrhované pravidlo 21 byl vypracován následovně:
„(1) Funding Financování třetí stranou’ je poskytnutí finančních prostředků nebo jiné materiální podpory při výkonu nebo obraně řízení, fyzickou nebo právnickou osobou, která není stranou sporu („Donor třetí strany“), účastníkovi řízení, přidruženou stranou této strany, nebo právnická firma zastupující tuto stranu. Tyto prostředky nebo materiální podpora mohou být poskytnuty:
(A) prostřednictvím daru nebo grantu; nebo
(b) výměnou za prémii nebo výměnou za odměnu nebo úhradu zcela nebo částečně závislé na výsledku řízení.
(2) Strana podá písemné oznámení, v němž uvede, že má financování od třetí strany a jméno donora třetí strany. Toto oznámení se zašle sekretariátu ihned po registraci žádosti o rozhodčí řízení, nebo po uzavření dohody o financování od třetí strany po registraci.
(3) Každá strana je povinna zveřejňovat jakékoli změny informací uvedených v odstavci (2) vyskytující se po prvotním zveřejnění, včetně ukončení dohody o financování“.
Znění pravidla odráží obavy vznesené státy v souvislosti s rizikem nezveřejněných střetů zájmů mezi členy rozhodčího soudu a donora.. Po registraci jejich žádosti o rozhodčí řízení, strany mají okamžitou povinnost zveřejnit donora. Aby se zabránilo střetu zájmů, jméno sponzorů musí být sděleno potenciálním rozhodcům před jejich jmenováním.
Z 3 srpen 2018 dokud 15 březen 2019, Členské státy a veřejnost měly příležitost předložit připomínky k prvním návrhům na změnu pravidel ICSID.
Podle Evropské unie a jejích členských států, navrhované pravidlo „Povinnost zveřejnit financování od třetích stran “ přispělo by to k transparentnosti. Uznávajíce, že znalosti o financování od třetích stran by mohly být pro respondentské státy užitečné při žádosti o zajištění nákladů, tato objednávka nebude objednána automaticky, ale případ od případu “zejména pokud je žadatelem fyzická osoba nebo malý nebo střední podnik“[6].
Ve svých komentářích, Singapur projevil silnou podporu navrhovanému pravidlu.[7]
Čína rovněž přivítala nové ustanovení, ale požádala o jasnější definici pojmu „financování od třetích stran“, aby byla zajištěna účinnost procesu zveřejňování[8].
Druhý návrh na změnu pravidel ICSID
Zohlednění připomínek členských států, v březnu 2019, středisko poté předložilo své druhé návrhy na změnu pravidel ICSID. Navrhované pravidlo 21 se stal pravidlem 13 a jeho název se změnil z „Zveřejňování informací o financování od třetích stran“ na “Oznámení o financování od třetích stran”:
„(1) Pro účely vyplnění prohlášení rozhodce podle pravidla 18(3)(b), strana podá písemné oznámení uvádějící jméno jakékoli nezmluvné strany, od které strana, jeho přidružená společnost nebo její zástupce obdržela finanční prostředky nebo rovnocennou podporu pro pokračování nebo obhajobu řízení („Financování od třetích stran“).
(2) Non-strana uvedená v odstavci (1) nezahrnuje zástupce strany.
(3) Strana zašle oznámení uvedené v odstavci (1) generálnímu tajemníkovi po registraci žádosti o rozhodčí řízení, nebo ihned po uzavření dohody o financování od třetí strany po registraci. Strana neprodleně oznámí generálnímu tajemníkovi jakékoli změny informací uvedených v oznámení. “
V této verzi, středisko se pokusilo zjednodušit definici financování třetími stranami a přidalo se přímé spojení s prohlášením o nestrannosti a nezávislosti rozhodců.
Znovu, Členským státům a veřejnosti bylo umožněno podávat připomínky k novým návrhům do roku 2007 28 červen 2019. Kanada trvala na skutečnosti, že zveřejnění financování třetími stranami nebylo nutné pouze proto, aby se zabránilo střetu zájmů, ale také pro určení, zda je příkaz k zajištění nákladů přiměřený.[9]
Evropská unie navrhla doplnit, že „nedodržení s povinnostmi zveřejňování informací o financování od třetích stran [mohl] být pro Tribunály faktorem, který je třeba zvážit při určování a přidělování nákladů řízení“.[10]
Státy se domnívaly, že zveřejnění financování třetími stranami by zajistilo neexistenci střetu zájmů, ale především transparentnost v rozhodčím řízení.
Třetí návrhy na změnu pravidel ICSID
Na základě připomínek obdržených členskými státy a veřejností, středisko v srpnu předložilo své poslední změny pravidel rozhodčího řízení podle úmluvy ICSID 2019. Podle nového navrhovaného pravidla 14:
„(1) Strana podá písemné oznámení s uvedením jména jakékoli nezmluvné strany, od které strana, jeho přidružená společnost nebo její zástupce obdržela finanční prostředky na provádění nebo obranu řízení prostřednictvím daru nebo grantu, nebo za odměnu v závislosti na výsledku sporu („Financování od třetích stran“).
(2) Non-strana uvedená v odstavci (1) nezahrnuje zástupce strany.
(3) Strana podá oznámení podle odstavce (1) u generálního tajemníka po registraci žádosti o rozhodčí řízení, nebo ihned po uzavření dohody o financování od třetí strany po registraci. Strana neprodleně uvědomí generálního tajemníka o všech změnách informací uvedených v oznámení.
(4) Generální tajemník předá oznámení o financování třetí stranou a jakékoli změny tohoto oznámení stranám a jakémukoli rozhodci navrženému ke jmenování nebo jmenovanému v řízení za účelem vyplnění prohlášení rozhodce podle pravidla 19(3)(b)“.
Centrum uznalo, že financování od třetích stran by mohlo být prospěšné “zlepšením přístupu k rozhodčímu řízení pro malé a střední podnikys “ale„ve stejnou dobu, některé státy jsou i nadále znepokojeny existencí a možným dopadem“Financování od třetích stran.
Středisko odmítlo doplnit do textu povinnost zveřejnit jiné informace než existenci financování od třetích stran a jméno donora. Pokud jsou nezbytné další informace, rozhodčí tribunály mají pravomoc nařídit předložení dokumentů. Navrhované pravidlo 14 odráží kompromis mezi zájmy států a investorů.
Co bude dál?
Setkání se konalo od 11 listopad 2019 na 15 listopad 2019 mezi střediskem a členskými státy. Středisko doufá, že se jedná o poslední konzultaci v dlouhodobém procesu předtím, než správní rada hlasuje o změněných pravidlech ICSID.
- Anne-Sophie Partaixová, Aceris Law LLC
[1] Zpráva pracovní skupiny III (Reforma řešení sporů mezi investorem a státem) o práci třicátého pátého zasedání (New York, 23-27 duben 2018).
[2] Zpráva pracovní skupiny ICCA-Queen Mary o financování třetí stranou v mezinárodní arbitráži, duben 2018, str. 50.
[3] Financování třetí stranou v rozhodčím řízení - poskytovatelé financování’ perspektivní, Q&Financování sporů Woodsford Litigation, Financování přístavních sporů a Burdford Capital, září 2016, str. 50.
[4] Podkladový pracovník pro návrhy na změnu pravidel ICSID.
[5] Například, EuroGas Inc. a Belmont Resources Inc. proti. Slovenská republika, Případ ICSID č. ARB / 14/14, cena, srpen 18, 2017, pro. 108.
[6] Připomínky k prvním navrhovaným změnám v pravidlech ICSID předloženým jménem Evropské unie a jejích členských států, str. 4, §13.
[7] Připomínky k prvním navrhovaným změnám pravidel ICSID předloženým Singapurem, str. 12.
[8] Připomínky k prvním navrhovaným změnám pravidel ICSID předloženým Čínou, str. 3-4.
[9] Připomínky k druhým navrhovaným změnám pravidel ICSID předloženým jménem Kanady, 28 červen 2019, str. 8.
[10] Připomínky k druhým navrhovaným změnám v pravidlech ICSID předloženým jménem Evropské unie a jejích členských států, 28 červen 2019, str. 2.