Arbitrage collectif contre la Russie par des entreprises ukrainiennes expropriées en Crimée

Is collective arbitration against Russia for the expropriations of Ukrainian assets occurring in Crimea possible?

Un article dans le New York Times datant de 11 janvier 2015 note que le pillage des actifs appartenant à l'Ukraine se poursuit à grande échelle en Crimée aujourd'hui. Les forces armées connues sous le nom de “milice populaire” are invading property wearing black balaclavas, soutenu par les autorités locales, et plus de USD 1 des milliards de biens immobiliers et d'autres avoirs auraient été retirés à leurs anciens propriétaires sans compensation.

Ces actifs incluraient des hôtels, banques, chantiers navals, fermes, les stations-service, boulangeries, fermes laitières, et même le Yalta Film Studio, l'ancien Hollywood de l'Union soviétique. Le soutenu par la Russie “Gouvernement” reportedly claims that nothing was confiscated, calling this a procedure of forced redemption. La principale cible à ce jour serait Igor Kolomoisky, le principal propriétaire de la plus grande banque d'Ukraine, et un gouverneur anti-séparatiste dans la ville de Dnipropetrosvsk.

Russia has been administering the Crimea since 21 Mars 2014 comme l'un des neuf districts fédéraux de la Russie, although Russia disputes the label of annexation. Les différends locaux concernant les expropriations ont été portés devant la Cour suprême de Russie, et le président Poutine a même encouragé les Criméens à cesser de payer leurs prêts à la plus grande banque d'Ukraine, prévisible qui aurait obligé les emprunteurs à cesser de payer leurs prêts. It is laughable to suggest that anyone whose assets were expropriated in the Crimea will have a fair day in court before Russia’s Supreme Court.

Does the bilateral investment treaty signed between Ukraine and Russia in 1998 hold the key to Ukrainians obtaining compensation for the theft of Ukrainian-owned assets in the Crimea through collective arbitration against Russia? This bilateral investment treaty, qui est disponible ici, prévoit une indemnisation intégrale des expropriations 5:

“Article 5 – Expropriation

1. Les investissements des investisseurs de l'une ou l'autre des Parties contractantes, carried out on the territory of the other Contracting Party, ne fait pas l'objet d'expropriation, nationalization or other measures, assimilée par ses conséquences à l'expropriation (hereinafter referred to as expropriation), à l'exception des cas, when such measures are not of a discriminatory nature and entail prompt, une compensation adéquate et efficace.

2. L'indemnité correspond à la valeur de marché des investissements expropriés, prevailing immediately before the date of expropriation or when the fact of expropriation has become officially known. The compensation shall be paid without delay with due regard for the interest, à facturer à compter de la date d'expropriation jusqu'à la date de paiement, at the interest rate for three months’ deposits in US Dollars prevailing at the London interbank market (LIBOR) plus 1%, et doit être efficacement réalisable et librement transférable. “

Article 9 also permits investors to initiate an UNCITRAL arbitration against Russia in the event of “tout litige” entre la Russie et les investisseurs ukrainiens, y compris les litiges concernant l'expropriation des investissements:

“Article 9

Resolution of Disputes Between Contracting Party and the Investor of the other Contracting Party

1. In case of any dispute between either Contracting Party and the investor of the other Contracting Party, qui peuvent survenir dans le cadre des investissements, y compris les différends, which concern the amount, terms of and procedure for payment of compensation provided for in Article 5 hereof or with the procedure for effecting a transfer of payments provided for in Article 7 ici, une notification écrite est remise, accompanied with detailed comments which the investor shall forward to the Contracting Party involved in the dispute. The parties to the dispute shall exert their best efforts to settle that dispute by way of negotiations.

2. In the event the dispute cannot be resolved through negotiations within six months as of the date of the written notification as mentioned in Item 1 ci-dessus, then the dispute shall be passed over for consideration to:

une) un tribunal compétent ou un tribunal arbitral de la Partie contractante, on whose territory the investments were carried out;

b) l'Institut d'arbitrage de la chambre de commerce de Stockholm,

c) une “à” tribunal arbitral, conformément au Règlement d'arbitrage du
la Commission des Nations Unies pour le droit commercial international (CNUDCI).

3. La sentence arbitrale est définitive et lie les deux parties au différend. Each Contracting Party shall undertake to execute such an award in conformity with its respective legislation.”

Clairement, le traité bilatéral d'investissement signé en 1998 était destiné à protéger les investissements ukrainiens sur le sol russe, giving Ukrainian investors the right to seek compensation through investment arbitration were their assets to be expropriated by Russia. Alors que la Russie prétend que la Crimée fait maintenant partie de la Russie, why should not Ukrainian businesses be able to seek compensation directly against Russia on the basis of the 1998 BIT?

Selon des apologistes russes, c'est impossible, en raison de la question juridique de savoir si la Crimée fait maintenant partie de la Russie en tant que question de droit international. Les principes généraux du droit international tels que est entendu, personne n'a découvert le bouclier de son propre and good faith, toutefois, suggest that Russia may not be entitled to benefit from its own wrongs.

Les apologistes ont également affirmé que ce n'est pas la Russie qui procède aux expropriations, mais plutôt le gouvernement de la Crimée. Bien qu’il y ait des problèmes d’attribution de la responsabilité des États pour les actes “Gouvernement” en Crimée, many arguments can be made that the acts of the federal district should be attributable to Russia.

Les apologistes affirment également que l'absence de consentement de la Russie à l'arbitrage avec des investisseurs étrangers en Crimée empêchera le succès de la procédure contre la Russie. Le traité bilatéral d'investissement, toutefois, does not clearly limit itself to the territory belonging to Russia at the time of signing the treaty.

While there is no guarantee of success, comme les apologistes’ les arguments sont surmontables, Ukrainiens dont les avoirs ont été expropriés en Crimée, comme ceux discutés dans le New York Times, should seriously consider the possibility of bringing claims against Russia on the basis of the 1998 Traité d'investissement bilatéral Ukraine-Russie.

de plus, Ukrainians whose assets have been expropriated in the Crimea might consider targeting Russia in a collective arbitration, along the lines of Abaclat et autres v. Argentine, where the arbitral tribunal found that the fact that the claim was a collective claim and that the group of claimants was very large did not hinder the arbitration, since Argentina’s consent to arbitrate included claims presented by multiple claimants. Bien qu'il existe de nombreuses questions juridiques concernant l'introduction d'une telle revendication collective, this could allow the hundreds of individuals in the Crimea whose assets have been expropriated to obtain compensation for the expropriation of their assets and businesses at a relatively low cost.

While collective arbitration against Russia is by no means guaranteed to succeed, l'alternative actuelle, appel devant la Cour suprême de Russie, est beaucoup moins susceptible de donner des résultats significatifs pour les Ukrainiens. Ukrainians whose assets have been expropriated in the Crimea should consider a collective claim on the basis of the 1998 BIT Ukraine-Russie, pour être sur de, même s'il n'y a pas de conséquences militaires pour ses actes, puisque la Russie est armée jusqu'aux dents, il y a des conséquences financières supplémentaires pour les actions de la Russie en Crimée.

– William Kirtley