Враховуючи відому тривалість італійських судових розглядів, арбітраж є привабливою альтернативою для вирішення суперечок відповідно до законодавства Італії. Міжнародний арбітраж в Італії регулюється Цивільно-процесуальним кодексом Італії – Книга IV, Розділ VIII, Статті 806-840 ("КПК"Або"Італійське арбітражне право").
Навіть незважаючи на те, що арбітражні правила, передбачені в CPC, формально не базуються на Типовому законі ЮНСІТРАЛ про комерційний арбітраж ("Типовий закон UNCITRAL"), сьогодні, суттєвих відмінностей між ними немає. Італійське арбітражне право ще більше узгоджується з Типовим законом ЮНСІТРАЛ після двох основних реформ правової бази італійського арбітражу, прийнятих Законодавчим указом №. 40/2006 з 2 Лютий 2006 ("2006 Реформа")[1] та останні зміни, введені Законодавчим декретом №. 149/2022 з 10 Жовтень 2022 ("2022 Реформа"),[2] який набуде чинності цього року. Намір італійських законодавців очевидний. Обидві реформи мають однакову мету: створення арбітражу як життєздатної альтернативи державним судам, одночасно роблячи Італію більш привабливим місцем для міжнародного арбітражу та приведення її законодавчої бази у відповідність до інших популярних місць.
Законодавча база арбітражу в Італії
Основні правила, що регулюють арбітражне провадження в Італії, наведені в Статті 806-840 ЦПК і структуровані наступним чином:
- Розділ I (Статті 806-808): подання до арбітражу та арбітражна угода;
- Розділ II (Статті 809-815): арбітрами (тобто, номер, призначення, заміна, непрацездатність, прийняття та обов'язки, права та відводи арбітрів);
- Глава ІІІ (Статті 816-819): провадження (тобто, місце арбітражу, процедурні правила, докази та зупинення провадження у справі, заперечення щодо відсутності юрисдикції, пов'язані випадки, допит свідків, тощо.);
- Глава IV (Статті 820-826): нагорода (тобто, термін, вміст, ефекти та корекція);
- Розділ V (Статті 827-831): позов проти нагороди (тобто, засоби регресу, нікчемність, відкликання та заперечення третьої сторони);
- Глава VI (Статті 832): міжнародний арбітраж відповідно до попередньо встановлених арбітражних правил;[3]
- Розділ VII (Статті 839-840): визнання та виконання іноземних арбітражних рішень.
Ті ж правила застосовуються і до домашніх, в, і міжнародні арбітражі в Італії, якщо сторони не погодили інше в арбітражній угоді або застосовних арбітражних правилах.
Арбітражні угоди за законодавством Італії
Відповідно до Італійське арбітражне право, арбітражна угода повинна (1) бути письмово[4] і (2) вказати предмет спору. Інакше, арбітражна угода вважається недійсною.[5] Сторони також можуть домовитися за спеціальною угодою про передачу майбутніх суперечок, що стосуються одного чи кількох позадоговірних питань, до арбітражу, при цьому такий договір повинен відповідати тим же вимогам, які встановлені ст 807 ЦПК (тобто, у письмовій формі із зазначенням предмета спору).[6]
Арбітражна угода також повинна містити призначення арбітрів або встановлювати їх кількість і порядок їх призначення..[7] Якщо сторони не дійшли згоди щодо кількості арбітрів, число за замовчуванням дорівнює трьом.[8] ЦПК прямо передбачає відокремлення арбітражного застереження від основного договору.[9] Стаття 817 КПК також прямо кодифікує принцип компетенції-компетенції, який передбачає, що арбітражні суди уповноважені виносити рішення щодо своєї власної юрисдикції.[10]
Арбітражність спорів за італійським законодавством
Під Італійське арбітражне право, загальне правило полягає в тому, що тільки спори, які стосуються розпоряджуваних прав, вважаються арбітражними.[11] Які спори вважаються неарбітражними, регулюється окремими законами, що регулюють різні галузі права. Наприклад, спори щодо сімейних справ та кримінальної відповідальності традиційно вважаються неарбітражними, а також спори, пов'язані з правами, які суто належать власнику, якими власник не може вільно розпоряджатися (наприклад, громадянство, національність, особисті права, тощо.). На додачу, податкові спори та спори щодо немайнових прав також вважаються неарбітражними.
Щодо трудових спорів, арбітраж допускається лише в тому випадку, якщо це передбачено колективними трудовими договорами та за деякими обмеженими винятками, у цьому випадку рішення матиме лише договірні наслідки між сторонами.[12] Це особливість італійської системи, який розрізняє (1) "звичайний арбітраж", який є звичайним типом арбітражного провадження, яке регулюється правилами ЦПК; і (2) "безкоштовний арбітраж", це альтернативна арбітражна процедура, результатом якої є рішення, яке є обов’язковим лише для сторін, тобто, має договірні наслідки, але не підлягає виконанню (Стаття 808-тер КПК). [13]
Зміни до арбітражного законодавства Італії внесено в 2022 – Чи стає Італія більш сприятливою для арбітражу юрисдикцією?
Уряд Італії законодавчим указом №. 149/2022, який імплементував Делегований акт №. 206 з 26 Листопад 2021. Метою реформи було зробити Італію більш привабливою, сучасний, юрисдикцію, сприятливу для арбітражу, і для досягнення цілей, викладених у Національному плані відновлення та стійкості. Зміни набувають чинності з 30 Червень 2023 і застосовуватися до проваджень, розпочатих після цієї дати.
Найсуттєвіші зміни, реалізовані через 2022 Реформу можна підсумувати таким чином:
Тимчасові заходи
Перед 2022 Реформа, Італія була однією з небагатьох розвинених країн, де трибунали не мали повноважень вживати тимчасових заходів.[14] Це було справедливо розкритиковано як серйозна поразка колишнього режиму, як ст 818 КПК прямо передбачав, що арбітри не мають повноважень видавати «вкладення"Або"тимчасові заходи".[15] Переглянута ст 818 КПК тепер вводить можливість для сторін надавати арбітрам повноваження вживати тимчасові заходи (або в арбітражному застереженні, або опосередковано через посилання на інституційні правила).
Це позитивний розвиток подій, оскільки Італія відстала від основних юрисдикцій, де повноваження арбітражних судів видавати тимчасові заходи є загальним правилом. Законодавчий декрет №. 149/2022 також додано нову статтю 818-тер, який передбачає, що тимчасові заходи, ухвалені арбітражними судами, виконуються під контролем компетентного суду.
Це важлива зміна в італійському арбітражному законодавстві, оскільки воно переходить від надання виключної юрисдикції щодо застосування тимчасових заходів від італійських судів до арбітрів, залишаючи такий вибір за сторонами.
Неупередженість і незалежність арбітрів в Італії
Стаття 813 ЦПК передбачає, що згода арбітрів має бути в письмовій формі.[16] Стаття 814 перелічує права арбітрів, тоді як стаття 815 встановлює процедуру їх оскарження.[17] Зробити арбітраж більше "прозорий", до цих статей були внесені зміни 2022 поправки.
Змінена ст 813 вимагає, щоб кожен арбітр письмово заявляв про всі обставини, які можуть поставити під загрозу його неупередженість і незалежність. У разі відсутності такої декларації, згода арбітрів вважатиметься недійсною. Якщо арбітр надав заяву, але в декларації відсутня інформація щодо відповідних обставин, які можуть поставити під загрозу їх неупередженість і незалежність, йому може бути заявлено відвід за ст 815 ЦПК. Обставини, які підлягають розкриттю, перелічені у ст 815 КПК і включають:[18]
(1) якщо він/вона не володіє якостями, передбаченими сторонами в їхньому договорі;
(2) якщо він/вона або юридична особа, асоціація або компанія, директором якої він/вона є, має інтерес у справі;
(3) якщо він/вона або його/її дружина є родичем до четвертого ступеня або співмешканцем або звичайним товаришем за столом сторони, один із його законних представників або захисник;
(4) якщо він/вона або його/її дружина має незавершений позов проти однієї зі сторін або серйозну ворожнечу з однією зі сторін, один із його законних представників або захисник;
(5) наявність посилання (включаючи постійні професійні відносини) між арбітром і однією зі сторін;
(6) якщо він/вона дав пораду, допомога або діяв як юридичний радник однієї зі сторін на попередній стадії тієї самої справи або давав свідчення як свідок;
(6-біс) наявність інших істотних причин, що підлягають розголошенню.
Передача позовів між суддями та арбітрами
Передача позовів з арбітражного розгляду до суду і навпаки не є рідкістю в італійській практиці. Тепер це врегульовано в нещодавно змінених статтях КПК. Нововведена стаття визначає, що у випадках відмови від юрисдикції (або судом, або арбітром), сторони можуть зберегти матеріальні та процесуальні наслідки позову. Це має відбутися протягом трьох місяців після ухвалення рішення суддею (або арбітра) про його непідсудність стає остаточним. Нововведене положення ЦПК передбачає, що після переведення, процесуальні дії, здійснені перед суддею або арбітром, не будуть втрачені, а зібрані докази можуть бути використані в іншому провадженні.
Визнання та виконання іноземних арбітражних рішень в Італії
Італійські правила щодо визнання та виконання іноземних арбітражних рішень містяться в статтях 839 до 840 ЦПК. Італія є учасником Нью-Йоркської конвенції про визнання та виконання іноземних арбітражних рішень ("Нью-Йоркська конвенція"), який ратифікувала Італія 19 Січень 1968 (Закон №. 62 з 19 Січень 1968). Італія також ратифікувала 1927 Женевська конвенція про виконання іноземних арбітражних рішень і 1961 Європейська конвенція про міжнародний комерційний арбітраж, на які покладаються рідше.
В даний час, іноземна нагорода не відразу визнається в Італії, але повинна пройти формальну процедуру перевірки. В кінці цієї процедури, арбітражне рішення визнається та стає еквівалентним рішенню, винесеному італійським судом. Стаття 839 ЦПК передбачає, що сторона, яка бажає виконати іноземне арбітражне рішення, повинна подати клопотання до голови апеляційного суду округу, в якому інша сторона має місце проживання. Якщо сторона не має місця проживання в Італії, Апеляційний суд Риму має юрисдикцію.[19]
Останні 2022 поправки тепер однозначно передбачають негайну примусову силу указу про визнання нагороди. Однак, сторона, проти якої вимагається визнання, все ще може подати апеляцію на визнання. Це встановлено ст 840(2) ЦПК, що забезпечує це, слідом за опозицією, апеляційний суд може призупинити виконання/виконання рішень. Це положення набуде чинності з 30 Червень 2023 і застосовуватися до проваджень, розпочатих після цієї дати.
Підстави, за яких може бути відмовлено у визнанні та виконанні арбітражного рішення, є такими ж, як ті, що передбачені в статті V Нью-Йоркської конвенції. Стаття 840 КПК читає:[20]
Суд апеляційної інстанції повинен відмовити у визнанні або виконанні іноземного арбітражного рішення, якщо в ході розгляду заперечення сторона, проти якої посилається на арбітражне рішення, доведе наявність однієї з наступних обставин::
(1) сторонами арбітражної угоди були, відповідно до законодавства, що застосовується до них, при деякій недієздатності, або арбітражна угода є недійсною згідно із законом, якому її підпорядкували сторони, або, якщо немає жодних вказівок на них, відповідно до законодавства держави, де було винесено рішення;
(2) сторона, проти якої оскаржується арбітражне рішення, не була поінформована про призначення арбітра чи арбітражний розгляд або з інших причин не змогла представити свою справу під час розгляду;
(3) арбітражним рішенням було вирішено спір, не передбачений поданням до арбітражу або арбітражним застереженням, або перевищили межі подання до арбітражу чи арбітражного застереження; тим не менше, якщо рішення в арбітражному рішенні, які стосуються питань, переданих до арбітражу, можуть бути відокремлені від тих, що стосуються питань, які не були подані таким чином, перші можуть бути визнані та виконані;
(4) склад арбітражного суду або арбітражне провадження не відповідало угоді сторін або, недосягнення такої угоди, з правом місця, де відбувся арбітраж;
(5) арбітражне рішення ще не стало обов'язковим для сторін або було скасовано або призупинено компетентним органом держави, в якій, або за законом якого, це було зроблено.
Стаття 840 також передбачає, що у визнанні або виконанні іноземного арбітражного рішення має бути відмовлено, якщо апеляційний суд встановить, що: (1) предмет не підлягає вирішенню в арбітражі згідно з італійським законодавством або (2) нагорода містить положення, що суперечать державній політиці.
З досвіду нашої фірми, виконання іноземних арбітражних рішень в Італії може бути повільним порівняно з іншими основними юрисдикціями. Таким чином, кредитори, які вирішують рішення, можуть розглянути питання про примусове виконання в інших юрисдикціях, якщо час має суттєве значення, а активи знаходяться в кількох штатах.
[1] Законодавчий декрет №. 40/2006 з 2 Лютий 2006, набрав чинності з 2 Березень 2006.
[2] Впроваджено Делегованим актом №. 206 з 26 Листопад 2021 і введено в дію Законодавчим декретом №. 149 з 10 Жовтень 2022.
[3] Статті 833, 834, 835, 836, 837, 838 Цивільного процесуального кодексу були скасовані Законодавчим декретом №. 40/2006 з 2 Лютий 2006, який ввів новий розділ VI.
[4] Вимога письмової форми вважається дотриманою і тоді, коли воля сторін виражається телеграмою, телекс, телекопіювальне або телематичне повідомлення відповідно до законодавчих правил, які також можуть видаватися регламентом, щодо передачі та отримання документів, які передаються телепередачею; подивитися КПК, Стаття 807(2).
[5] КПК, Статті 807, 808.
[6] КПК, Стаття 808-біс.
[7] КПК, Стаття 809.
[8] КПК, Стаття 809.
[9] КПК, Стаття 808(2).
[10] КПК, Стаття 817.
[11] КПК, Стаття 806, “Сторони можуть мати спори, які виникли між ними, вирішені арбітрами за умови, що предмет не стосується прав, якими не можна розпоряджатися, крім випадків прямої заборони законом.”
[12] Глобальний арбітражний огляд, Комерційний арбітраж в Італії, Питання 8, опубліковано о 4 Може 2022.
[13] Міжнародне арбітражне право та правила Італії, Експертні посібники CMS, 2 Червень 2020.
[14] КПК, Стаття 818, “Арбітри не можуть накладати арешт чи інші тимчасові заходи захисту.”
[15] КПК, Стаття 818.
[16] КПК, Стаття 818.
[17] КПК, Статті 814 і 815.
[18] КПК, Стаття 815.
[19] КПК, Стаття 839.
[20] КПК, Стаття 840.