Es hat wenig Sinn, ein internationales Schiedsverfahren einzuleiten, wenn eine Wiedereinziehung des daraus resultierenden Schiedsspruchs unmöglich ist. Die Beauftragung einer Vermögensverfolgungsfirma kann dazu beitragen, das Risiko eines erfolglosen Schiedsverfahrens zu verringern. Zur Vermögensverfolgung gehört eine gründliche Prüfung der Finanzunterlagen, Transaktionen, und andere relevante Unterlagen zu einem Gegenstück. Dieser Prozess kann den Einsatz verschiedener Ermittlungstechniken erfordern, einschließlich forensischer Buchhaltung, Datenanalyse, und juristische Forschung. In diesem Hinweis wird der Einsatz der Vermögensverfolgung in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit und der Zeitpunkt ihrer Durchführung erörtert.
Herausforderungen bei der Durchsetzung von Schiedssprüchen und warum die Rückverfolgung von Vermögenswerten gerechtfertigt sein kann
Die Rückverfolgung von Vermögenswerten kann in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit hilfreich sein, insbesondere wenn die obsiegende Partei den Schiedsspruch durchsetzen muss. Das Vollstreckungsverfahren umfasst die Vollstreckung des Schiedsspruchs im Land (oder Länder) wo sich das Vermögen des Schuldners befindet.[1] Die Vollstreckung kann schwierig sein, wenn der Schuldner über Vermögenswerte in mehreren Gerichtsbarkeiten verfügt und die vollstreckende Partei keine zuverlässigen oder aktuellen Informationen über diese Vermögenswerte hat.
Die Durchsetzung eines Schiedsspruchs kann in manchen Fällen eine erhebliche Herausforderung darstellen, insbesondere in Fällen, in denen:
- Die unterlegene Partei meldet Insolvenz an: Wenn die unterlegene Partei vor Erlass des Schiedsspruchs oder während des Vollstreckungsverfahrens Insolvenz anmeldet, Möglicherweise müssen seine Vermögenswerte liquidiert werden, um die Schulden gegenüber allen seinen Gläubigern zu begleichen.[2] Während die meisten örtlichen Gerichte die nationalen Insolvenzgesetze so interpretieren, dass sie die Nichtanerkennung eines Schiedsspruchs gegen ein insolventes Unternehmen gemäß Artikel V nicht zulassen(2)(B) der New Yorker Konvention,[3] Es gibt keine Garantie dafür, dass die vollstreckende Partei den Schiedsspruch erfolgreich durchsetzen und den vollen Betrag erhalten wird, den die unterlegene Partei im Schiedsverfahren schuldet. Die Erfolgsaussichten hängen von mehreren Faktoren ab, einschließlich der Priorität der Gläubigeransprüche, der Zeitpunkt der Anmeldung dieser Ansprüche, und die verfügbaren Vermögenswerte zur Verteilung unter den Gläubigern.
- Die unterlegene Partei wird aufgelöst, und Vermögenswerte werden auf eine neue juristische Person übertragen: Wenn die unterlegene Partei aufgelöst wird, bevor der Schiedsspruch vollstreckt wird, und sein Vermögen wird auf eine neue juristische Person übertragen, Die Durchsetzung des Schiedsspruchs direkt gegenüber dem neuen Unternehmen ist, allgemein gesagt, nicht möglich. Dies liegt daran, dass die Vermögenswerte zu dem Zeitpunkt, an dem die obsiegende Partei beschließt, den Schiedsspruch durchzusetzen, nicht mehr unter dem Namen der ursprünglich am Schiedsverfahren beteiligten juristischen Person gehalten werden. Eine Genesung kann zwar weiterhin möglich sein, Die neue juristische Person muss in der Regel in einem gesonderten Gerichtsverfahren behandelt werden.
- Die unterlegene Partei ist durch souveräne Immunität geschützt: Staaten sind in der Regel durch souveräne Immunität geschützt. Das Schutzniveau der kommerziellen Vermögenswerte eines Staates hängt von den innerstaatlichen Gesetzen des Landes ab, in dem sich die Vermögenswerte der souveränen Körperschaft befinden. Angesichts der Zunahme von Investor-Staat-Streitigkeiten in den letzten Jahren, Einige Staaten haben kreative Wege gefunden, ihre kommerziellen Vermögenswerte zu verbergen (normalerweise nicht durch souveräne Immunität geschützt) um die Zahlung von Schiedssprüchen zu vermeiden.[4] Eine von staatlichen Stellen häufig angewandte Methode besteht darin, ihre kommerziellen Vermögenswerte über staatseigene Unternehmen zu halten. Die Durchsetzung des Schiedsspruchs gegen staatliche Unternehmen ist häufig nicht möglich, da davon ausgegangen wird, dass es sich dabei um vom Staat getrennte juristische Personen handelt.[5]
Allerdings kann die Durchsetzung durch viele Hindernisse behindert werden, Die Herausforderungen, mit denen die durchsetzende Partei konfrontiert ist, sind nicht immer unüberwindbar.
In Fällen, in denen die unterlegene Partei Insolvenz anmeldet oder aufgelöst wird, Die obsiegende Partei kann den Schiedsspruch möglicherweise gegenüber Dritten durchsetzen, wie die Muttergesellschaft oder die Anteilseigner des aufgelösten/insolventen Unternehmens. Zum Beispiel, im Nördliche Tanker (Zypern) v. Backstrom, nach der Entscheidung des Schiedsgerichts, mit der Northern Tankers Schadensersatz zugesprochen wurde, Die obsiegende Partei beantragte die Bestätigung des Schiedsspruchs. jedoch, sechs Tage später, Lexmar Liberia, mit dem Fall verbunden, beantragte die Auflösung und, drei Tage danach, wegen Insolvenz. In einer Entscheidung vom 5 Juni 1997,[6] Das Bezirksgericht von Connecticut war in der Lage, eine große Anzahl von Unternehmensschleier auf einmal zu durchdringen, dass ein Schiedsspruch gegen ein mittelloses liberianisches Unternehmen gegen einige oder alle von ihnen vollstreckt werden kann 40 oder 50 separate Einheiten, sowie die Personen, die sie kontrollierten.[7]
Außerdem, in Fällen, in denen die unterlegene Partei eine souveräne Körperschaft ist, Die durchsetzende Partei kann versuchen zu beweisen, dass das staatseigene Unternehmen der „umfassenden Kontrolle“ des Staates unterliegt, um auf kommerzielle Vermögenswerte abzuzielen. Diese Entscheidung hängt von mehreren Faktoren ab, einschließlich des Ausmaßes der von der Regierung ausgeübten wirtschaftlichen Kontrolle, ob die Gewinne des staatseigenen Unternehmens an den Staat zurückfließen, und das Ausmaß der Beteiligung von Regierungsbeamten an der Verwaltung des Unternehmens oder an der Teilnahme an seinen täglichen Abläufen.[8]
Denn Herausforderungen bei der Durchsetzung sind nicht unüberwindbar, Die Vermögensverfolgung ist ein wesentliches Instrument in Schiedsverfahren. Es kann die Herkunft von Vermögenswerten nachvollziehen und feststellen, zum Beispiel, Welche Vermögenswerte befanden sich vor der Auflösung auf den Namen eines Unternehmens oder welche kommerziellen Vermögenswerte befanden sich im Besitz eines Staates, als das Schiedsverfahren stattfand. Der Einsatz dieser Methode könnte die Chancen auf eine erfolgreiche Durchsetzung des Schiedsspruchs erhöhen. jedoch, Es ist notwendig, schnell zu handeln und praktische Schritte zu befolgen, um die Chancen auf eine Durchsetzung des Schiedsspruchs zu maximieren.
Der Einsatz der Vermögensverfolgung in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit
Um die Chancen auf die Durchsetzung eines Schiedsspruchs zu maximieren, Die obsiegende Partei muss der Vermögensverfolgung frühzeitig Priorität einräumen und einen umfassenden Durchsetzungsplan entwickeln. In diesem Abschnitt finden Sie einige praktische Tipps, um dieses Ziel zu erreichen:
- Beginnen Sie so früh wie möglich: Eine informelle Untersuchung der Vermögenswerte der Gegenpartei kann ein wesentlicher Bestandteil der Sorgfaltspflicht einer Partei vor Vertragsabschluss sein. Dies liegt vor allem daran, dass die Gegenpartei erst dann Kenntnis von einer möglichen Schadensersatzpflicht erlangt, Es wird einen Anreiz haben, die Eigentumsverhältnisse an seinen Vermögenswerten umzustrukturieren. Die Umstrukturierung könnte Maßnahmen wie die Auflösung des Unternehmens und die Gründung einer neuen juristischen Person umfassen, auf die Vermögenswerte übertragen werden, oder die Übertragung kommerzieller Vermögenswerte auf ein staatseigenes Unternehmen, wenn es sich bei der Gegenpartei um eine souveräne Einrichtung handelt, um die Beschlagnahme von Vermögenswerten zu verhindern. Eine frühzeitige Identifizierung und Lokalisierung der Vermögenswerte der Gegenpartei kann dabei helfen, diese später aufzuspüren oder dringende einstweilige Maßnahmen zu beantragen, um zu verhindern, dass die andere Partei ihre Vermögenswerte verschwendet.
- Sicherstellen, dass die Gegenpartei zahlungsfähig ist: Die informelle Untersuchung des Vermögens der anderen Partei kann die Prüfung ihrer finanziellen Situation umfassen, um sicherzustellen, dass sie nicht in die Insolvenz gerät. Dazu können auch grundlegende Presserecherchen und Recherchen in öffentlichen Registern gehören. Wer besonders vorsichtig ist, kann sogar darüber nachdenken, bereits vor Vertragsabschluss eine Vermögensermittlungsfirma zu beauftragen. zusätzlich, Es ist wichtig, frühzeitig zu prüfen, ob die andere Partei Immunität genießt, was typischerweise bei Staaten der Fall ist, Zentralbanken, Diplomaten, Konsuln, und verschiedene internationale Organisationen.[9]
- Auswahl eines Vermögensverfolgungsunternehmens entsprechend den ermittelten Bedürfnissen: Wenn das Vollstreckungsverfahren auf Vermögenswerte abzielt, die sich in mehreren Gerichtsbarkeiten befinden, Am besten wählen Sie ein Vermögensverfolgungsunternehmen mit internationalen Kompetenzen.
- Bereitstellung klarer Anweisungen für das Vermögensverfolgungsunternehmen: Sobald Agenten für die Vermögensaufspürung rekrutiert werden, Es ist wichtig, ihnen klare und detaillierte Anweisungen zu geben, einschließlich aller bereits gesammelten nützlichen und verfügbaren Informationen. Es ist außerdem ratsam, dass die Partei, die den Schiedsspruch durchsetzen möchte, angibt, dass nur rechtmäßige Mittel zur Informationsbeschaffung eingesetzt werden sollten, um eine zivil- oder strafrechtliche Haftung zu vermeiden.[10] Außerdem, Es ist wichtig, während des gesamten Verfahrens eng mit der Vermögensermittlungsfirma zusammenzuarbeiten, um die Strategie an die ermittelten Bedürfnisse anzupassen.
Fazit
Durch frühzeitige Ermittlung des Vermögens der Gegenpartei und enge Zusammenarbeit mit Vermögensermittlungsfirmen, Vollstreckungsparteien können ihre Chancen erhöhen, Schiedssprüche in mehreren Gerichtsbarkeiten wirksam durchzusetzen. Das ist kein Allheilmittel, jedoch, sondern lediglich ein Mechanismus zur Verringerung des Risikos, dass ein Schiedsverfahren zu einem Schiedsspruch führt, der anschließend nicht gegen den Schiedsschuldner durchgesetzt werden kann.
[1] EIN. Dutton, M.. Godden und B. Bruton, Durchsetzung in mehreren Gerichtsbarkeiten: Jagd auf diese Vermögenswerte, Praktisches Recht Großbritannien, 2007.
[2] K.. Stephenson, H.. hothi, Auswirkungen von Restrukturierung und Insolvenz auf die Schiedsgerichtsbarkeit (Teil 2), Praktisches Recht, 2020.
[3] G. Geboren, "Kapitel 26: Anerkennung und Durchsetzung internationaler Schiedssprüche (Aktualisiert im September 2022)" In Internationale Handelsschiedsgerichtsbarkeit (3Dr. Ed. 2021), für. 26.05[C.][9][ich][v].
[4] M.. Bravin, T.. Bey, T.. Bogenschütze, EIN. Gasanbekova, Durchsetzung und Wiederherstellung: Praktische Schritte, Überprüfung der globalen Schiedsgerichtsbarkeit, 2022.
[5] EIN. Yanos, K.. Es sind Mopeds, Durchsetzungsstrategien, bei denen der Gegner ein Souverän ist, Überprüfung der globalen Schiedsgerichtsbarkeit, 2021.
[6] US-Bezirksgericht für den Bezirk Connecticut, 967 F.. Supp. 1391 (D.. Anschl. 1997) Juni 5, 1997.
[7] B.. Hanoteau, "Kapitel 7: Durchsetzung des Schiedsspruchs“, im Komplexe Schiedsverfahren: Mehrparteiig, Mehrvertrag, Multi-Issue – Eine vergleichende Studie (2nd ed. 2020), P. 418, für. 997.
[8] EIN. Yanos, K.. Es sind Mopeds, Durchsetzungsstrategien, bei denen der Gegner ein Souverän ist, Überprüfung der globalen Schiedsgerichtsbarkeit, 2021.
[9] EIN. Dutton, M.. Godden und B. Bruton, Durchsetzung in mehreren Gerichtsbarkeiten: Jagd auf diese Vermögenswerte, Praktisches Recht Großbritannien, 2007.
[10] EIN. Dutton, M.. Godden und B. Bruton, Durchsetzung in mehreren Gerichtsbarkeiten: Jagd auf diese Vermögenswerte, Praktisches Recht Großbritannien, 2007.