Auf 17 Dezember 2020, die Internationale Anwaltskammer („ANDERS”) verabschiedete eine überarbeitete dritte Ausgabe seiner Regeln zur Beweisaufnahme in internationalen Schiedsverfahren (das "2020 ANDERS Regeln”), die die ersetzen 2010 Version derzeit in Kraft (das "2010 IBA-Regeln”). Sofern nicht anders vereinbart, das 2020 Die IBA-Regeln gelten für alle Schiedsverfahren, in denen die Parteien vereinbaren, die IBA-Regeln danach anzuwenden 17 Dezember 2020, sei es im Rahmen ihrer Schiedsvereinbarung oder in der Phase der Festlegung der Geschäftsordnung in einem anhängigen oder zukünftigen Schiedsverfahren. Die Überarbeitungen, die unten analysiert werden, sind geringfügig und inkrementeller Natur.
Das Ziel der IBA-Regeln zur Beweisaufnahme in internationalen Schiedsverfahren
Erstveröffentlichung in 1999, Die IBA-Regeln für die Beweisaufnahme in internationalen Schiedsverfahren sind ein Soft-Law-Instrument, das nur neun Artikel umfasst. Die IBA-Regeln kombinieren sowohl zivilrechtliche als auch gewohnheitsrechtliche Praktiken für die Beweisaufnahme und werden häufig im kommerziellen Bereich angewendet, sowie Investition, internationale Schiedsverfahren. Ihr Ziel ist es, durch die Ergänzung von Gesetzen einen effizienten Prozess zur Sammlung von Beweismitteln bereitzustellen, sowie institutionelle und zu Regeln für internationale Schiedsverfahren, die normalerweise nicht spezifisch genug sind, um die Breite der Probleme zu erfassen, die während des Prozesses der Beweiserhebung auftreten können (sehen Präambel, für. 1 von 2020 und 2010 IBA-Regeln).
Schlüssel Änderungen der 2020 IBA-Regeln zur Beweisaufnahme in internationalen Schiedsverfahren
Das Hauptziel der 2020 IBA-Regeln sollten die Regeln rationalisieren und mehr Klarheit schaffen. In einer Nussschale, Die wichtigsten Änderungen umfassen (ein) Hinzufügen Cybersicherheit und Datenschutz auf die Liste der Beweisfragen, deren Erörterung zwischen dem Schiedsgericht und den Parteien während ihrer Konsultation zu Beweisfragen vorgeschlagen wird (Artikel 2), (B) Bereitstellung, in expliziten Begriffen, für die Möglichkeit zu halten virtuelle Anhörungen (Artikel 8) und einschließlich einer Definition für den Begriff „Fernhören“ (Abschnitt Definitionen), ebenso gut wie (C) Einfügen einer Bestimmung, die das Schiedsgericht ausdrücklich zum potenziellen Ausschluss ermächtigt illegal erlangte Beweise (Artikel 9).
Hilfreiche Begleitmaterialien
Eine hilfreiche Redline-Vergleich der 2020 und 2010 IBA-Regeln, wie auf der IBA-Website veröffentlicht, ist hier verfügbar. Du könntest auch Hier finden Sie einen umfassenden aktualisierten Kommentar zum 2020 IBA-Regeln (das "Kommentar”) ausgestellt von 2020 IBA Review Task Force.
Schlüssel Änderungen der 2020 IBA-Regeln im weiteren Detail
Geltungsbereich (Artikel 1)
Im Artikel 1(2) des 2020 IBA-Regeln, Es ist nun festgelegt, dass die Parteien die IBA-Regeln anwenden dürfen. “ganz oder teilweise”.
Dies ist eine geringfügige Ergänzung, da dies bereits im Absatz klargestellt wurde 2 der Präambel der 2010 IBA-Regeln (die in der unverändert blieb 2020 IBA-Regeln), vorausgesetzt, dass "Parteien und Schiedsgerichte können die IBA-Beweisregeln erlassen, ganz oder teilweise, Schiedsverfahren zu regeln, oder sie können sie variieren oder als Richtlinien für die Entwicklung ihrer eigenen Verfahren verwenden.”
Cybersicherheit und Datenschutz (Artikel 2)
Das 2020 Die IBA-Regeln haben Cybersicherheit und Datenschutz in die Liste der Beweisfragen aufgenommen, die zwischen dem Schiedsgericht und den Parteien während ihrer ersten Konsultation zu Beweisfragen erörtert werden sollen (Artikel 2(2)(e) des 2020 IBA-Regeln):
Artikel 2 - Konsultation zu Beweisfragen
2. Die Konsultation zu Beweisfragen kann sich mit dem Umfang befassen, Zeitpunkt und Art der Beweisaufnahme, einschließlich, soweit zutreffend:
(ein) die Erstellung und Einreichung von Zeugenaussagen und Gutachten;
(B) die mündliche Aussage bei jeder Beweisanhörung;
(C) die Anforderungen, Verfahren und Format für die Erstellung von Dokumenten;
(D) das Maß an Vertraulichkeitsschutz, das Beweismitteln im Schiedsverfahren gewährt werden soll;
(e) die Behandlung von Fragen der Cybersicherheit und des Datenschutzes;
(f) die Förderung der Effizienz, Wirtschaftlichkeit und Ressourcenschonung im Zusammenhang mit der Beweisaufnahme.
Internationale Schiedsgerichtsbarkeit, aufgrund der häufigen Beteiligung mehrerer Parteien und sensibler Daten, kann anfällig für Cyberangriffe sein. Das ist passiert, zum Beispiel, im 2015, als die Website des Ständigen Schiedsgerichts während eines Schiedsverfahrens zwischen China und den Philippinen wegen eines politisch sensiblen Seegrenzenstreits gehackt wurde. Sie können sich auf unsere Diskussion zum Thema beziehen Cybersicherheit in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit hier.
Im Bereich nach der DSGVO, und angesichts der weltweit unterschiedlichen Datenschutzbestimmungen, Der Datenschutz ist auch für die meisten an internationalen Schiedsverfahren beteiligten Wirtschaftsakteure von besonderer Bedeutung.
Der Kommentar sieht auch vor, dass zu den Ressourcen, die Parteien und Tribunale bei der Prüfung dieser Fragen nützlich finden können, die gehören ICCA-IBA-Fahrplan zum Datenschutz in der internationalen Schiedsgerichtsbarkeit und der ICCA-NYC Bar-CPR-Protokoll zur Cybersicherheit in internationalen Schiedsverfahren.
Unterlagen (Artikel 3)
Das 2020 Die IBA-Regeln optimieren den Dokumentproduktionsprozess wie folgt.
Am Ende des Artikels wurde ein neuer Satz hinzugefügt 3(5) was das vorsieht, wenn dies vom Tribunal angeordnet wird, Die Parteien können auf Einwände gegen die Erstellung von Dokumenten reagieren („Wenn dies vom Schiedsgericht angeordnet wird, und innerhalb der so bestellten Zeit, Die anfragende Partei kann auf den Einspruch antworten.”), wie es in der Praxis oft der Fall ist:
Artikel 3 - Dokumente
5. Wenn die Partei, an die der Antrag auf Vorlage gerichtet ist, Einwände gegen einige oder alle der angeforderten Dokumente hat, Der Widerspruch wird dem Schiedsgericht und den anderen Parteien innerhalb der vom Schiedsgericht festgelegten Frist schriftlich mitgeteilt. Die Gründe für einen solchen Einwand sind die in Artikel 1 genannten 9.2 oder 9.3, oder eine Nichterfüllung einer der Anforderungen des Artikels 3.3. Wenn dies vom Schiedsgericht angeordnet wird, und innerhalb der so bestellten Zeit, Die anfragende Partei kann auf den Einspruch antworten.
Artikel 3(7) jetzt klärt (durch Entsorgung des Satzes „in Absprache mit den Vertragsparteien”) dass es nicht erforderlich ist, dass das Schiedsgericht die Parteien konsultiert, wenn es über eine „Anfrage zu produzieren”, was wiederum widerspiegelt, was normalerweise in der Praxis passiert:
Artikel 3 - Dokumente
7. Jede Partei kann, innerhalb der vom Schiedsgericht angeordneten Frist, Fordern Sie das Schiedsgericht auf, über den Einspruch zu entscheiden. Das Schiedsgericht entscheidet dann, in Absprache mit den Vertragsparteien und rechtzeitig, Betrachten Sie die Anforderung zu produzieren, der Einspruch und jede Antwort darauf.
Das 2020 Die Überprüfungs-Task Force wurde ebenfalls zu Beginn des Artikels präzisiert 3(12) dass die Bestimmungen des Artikels 3(12) anwenden "sofern die Vertragsparteien nichts anderes vereinbaren oder, in Ermangelung einer solchen Vereinbarung, Das Schiedsgericht entscheidet anders”. Der Kommentar erklärt, dass solche „Reservierung erschien in der 2010 IBA-Beweisregeln nur im Artikel 3.12(B) und teilweise in Artikel 3.12(C), Die Task Force kam jedoch zu dem Schluss, dass dies für alle vier ordnungsgemäß gilt [jetzt fünf] Unterabschnitte des Artikels 3.12.”
Des Weiteren, Artikel 3(12)(D) des 2010 IBA-Regeln, unter der Vorraussetzung, dass "Übersetzungen von Dokumenten sind zusammen mit den Originalen einzureichen und als Übersetzungen mit der angegebenen Originalsprache zu kennzeichnen." Das 2020 IBA-Regeln machen jetzt hilfreich die folgende Unterscheidung: nach dem überarbeiteten Artikel 3(12)(D) des 2020 IBA-Regeln, Dokumente, die “produziert als Antwort auf eine Anfrage zu produzieren muss nicht übersetzt werden”. Noch, Dokumente “in einer anderen Sprache als der Sprache des Schiedsverfahrens, die dem Schiedsgericht vorgelegt wird, sind Übersetzungen beizufügen, die als solche gekennzeichnet sind” (neuer Artikel 3(12)(e) des 2020 IBA-Regeln):
Artikel 3 - Dokumente
12. In Bezug auf die Form der Einreichung oder Vorlage von Dokumenten, sofern die Vertragsparteien nichts anderes vereinbaren oder, in Ermangelung einer solchen Vereinbarung, Das Schiedsgericht entscheidet anders:
(ein) Kopien von Dokumenten müssen den Originalen entsprechen und, auf Antrag des Schiedsgerichts, Jedes Original ist zur Einsicht vorzulegen;
(B) Dokumente, die eine Vertragspartei in elektronischer Form aufbewahrt, sind in der für sie bequemsten oder wirtschaftlichsten Form einzureichen oder vorzulegen, die von den Empfängern angemessen verwendet werden kann;
(C) Eine Partei ist nicht verpflichtet, mehrere Kopien von Dokumenten vorzulegen, die im Wesentlichen identisch sind;
(D) Dokumente, die als Antwort auf eine Produktionsanforderung erstellt werden sollen, müssen nicht übersetzt werden; und
(e) Unterlagen in einer anderen Sprache als der Sprache des Schiedsverfahrens, die dem Schiedsgericht vorgelegt werden, sind als solche gekennzeichnete Übersetzungen beizufügen.
Zeugen der Tatsachen (Artikel 4)
Artikel 4(6) des 2020 Die IBA-Regeln wurden jetzt geändert, um zu verdeutlichen, dass Zeugenaussagen der zweiten Runde möglicherweise Folgendes betreffen: „neue sachliche Entwicklungen, die in einer früheren Zeugenaussage nicht hätten angesprochen werden können”, ob in früheren Beiträgen einer anderen Partei erwähnt oder nicht:
Artikel 4 - Zeugen der Tatsachen
6. Wenn Zeugenaussagen eingereicht werden, Jede Partei kann, innerhalb der vom Schiedsgericht angeordneten Frist, dem Schiedsgericht und den anderen Parteien überarbeitete oder zusätzliche Zeugenaussagen vorlegen, einschließlich Aussagen von Personen, die zuvor nicht als Zeugen genannt wurden, solange solche Überarbeitungen oder Ergänzungen nur auf reagieren:
(ein) Angelegenheiten, die in den Zeugenaussagen einer anderen Partei enthalten sind, Gutachten oder andere Beiträge, die zuvor im Schiedsverfahren nicht vorgelegt wurden; oder
(B) neue sachliche Entwicklungen, die in einer früheren Zeugenaussage nicht hätten angesprochen werden können.
Von der Partei ernannte Experten (Artikel 5)
Ähnlich, Artikel 5(3) des 2020 IBA-Regeln, stellt jetzt klar, dass Expertenberichte der zweiten Runde erfassen können “neue Entwicklungen, die in einem früheren Gutachten nicht hätten behandelt werden können”:
Artikel 5 - Von der Partei ernannte Experten
3. Wenn Expertenberichte eingereicht werden, Jede Partei kann, innerhalb der vom Schiedsgericht angeordneten Frist, dem Schiedsgericht und den anderen Vertragsparteien überarbeitete oder zusätzliche Gutachten vorlegen, einschließlich Berichten oder Aussagen von Personen, die zuvor nicht als von der Partei ernannte Experten identifiziert wurden, solange solche Überarbeitungen oder Ergänzungen nur auf reagieren:
(ein) Angelegenheiten, die in den Zeugenaussagen einer anderen Partei enthalten sind, Gutachten oder andere Beiträge, die zuvor im Schiedsverfahren nicht vorgelegt wurden; oder
(B) neue Entwicklungen, die in einem früheren Gutachten nicht hätten behandelt werden können.
Vom Tribunal ernannte Sachverständige (Artikel 6)
Artikel 6(3) das 2010 Die IBA-Regeln lauten wie folgt:
Artikel 6 - Vom Tribunal ernannte Sachverständige
3. Vorbehaltlich der Bestimmungen des Artikels 9.2, Der vom Tribunal ernannte Sachverständige kann eine Vertragspartei auffordern, Informationen bereitzustellen oder Zugang zu Dokumenten zu gewähren, Waren, Proben, Eigentum, Maschinen, Systeme, Prozesse oder Standort zur Inspektion, soweit dies für den Fall relevant und für das Ergebnis wesentlich ist. Die Befugnis eines vom Tribunal bestellten Sachverständigen, solche Informationen oder Zugang anzufordern, entspricht der Befugnis des Schiedsgerichts.
In dem geänderten Artikel 6(3) des 2020 IBA-Regeln, der zweite Satz („Die Befugnis eines vom Tribunal bestellten Sachverständigen, solche Informationen oder Zugang anzufordern, entspricht der Befugnis des Schiedsgerichts.”) wurde gelöscht.
Gemäß dem Kommentar, es gab keine “müssen den Umfang der Befugnis des vom Tribunal bestellten Sachverständigen abgrenzen, den Zugang über die Bestimmungen des ersten Satzes des Artikels hinaus zu beantragen 6.3”, was vorsieht, dass der Sachverständige Informationen anfordern kann “soweit dies für den Fall relevant und für das Ergebnis wesentlich ist."Der Kommentar stellt weiter klar, dass dieser Satz"könnte falsch interpretiert werden, um darauf hinzuweisen, dass der vom Tribunal ernannte Sachverständige befugt wäre, Streitigkeiten über Informationen oder den Zugang beizulegen, einschließlich, zum Beispiel, behauptet, dass Informationen privilegiert waren, was mit dem Satz in Artikel unvereinbar wäre 6.3 das sieht vor, dass das Schiedsgericht solche Streitigkeiten beilegt.”
Fernanhörungen (Artikel 8 & Definitionen)
Der neu eingefügte Absatz 2 des Artikels 8 (Beweisanhörung) des 2020 IBA-Regeln, führt die Möglichkeit des Haltens ein virtuelle Anhörungen, das wurde die neue Normalität während der Covid-19 Pandemie:
Artikel 8 - Fernanhörung
2. Auf Antrag einer Partei oder von Amts wegen, das Schiedsgericht kann, nach Rücksprache mit den Vertragsparteien, Anordnung, dass die Beweisanhörung als Fernanhörung durchgeführt wird. In diesem Fall, Das Schiedsgericht konsultiert die Vertragsparteien, um ein Protokoll für die Fernanhörung zu erstellen, mit dem die Fernanhörung effizient durchgeführt werden kann, fair und, soweit möglich, ohne unbeabsichtigte Unterbrechungen. Das Protokoll kann adressieren:
(ein) die zu verwendende Technologie;
(B) Vorabprüfung der Technologie oder Schulung in der Verwendung der Technologie;
(C) die Start- und Endzeiten berücksichtigen, speziell, die Zeitzonen, in denen sich die Teilnehmer befinden;
(D) wie Dokumente einem Zeugen oder dem Schiedsgericht vorgelegt werden können; und
(e) Maßnahmen, um sicherzustellen, dass Zeugen, die mündlich Zeugnis geben, nicht unangemessen beeinflusst oder abgelenkt werden.
Entsprechend, Die Definition eines „Fernhörens“ wird auch dem Abschnitt „Definitionen“ hinzugefügt, der den Artikeln vorangeht, das lautet wie folgt:
"Fernanhörung" bezeichnet eine durchgeführte Anhörung, für die gesamte Anhörung oder Teile davon, oder nur in Bezug auf bestimmte Teilnehmer, mit Telefonkonferenz, Videokonferenzen oder andere Kommunikationstechnologien, an denen Personen an mehr als einem Ort gleichzeitig teilnehmen.
Zulässigkeit und Bewertung von Beweismitteln (Artikel 9)
Eine neu eingefügte Bestimmung in Artikel 9(3) des 2020 Die IBA-Regeln sehen vor, dass das Tribunal “kann, auf Antrag einer Partei oder von Amts wegen, illegal erlangte Beweise ausschließen.Der Kommentar liefert das Beispiel einer Aufzeichnung eines Gesprächs ohne die Erlaubnis der Beteiligten in einem Land, in dem eine solche Handlung illegal wäre. Eine solche Aufzeichnung nach neuem Artikel 9(3) kann vom Gericht ausdrücklich als unzulässig angesehen werden.
Der Kommentar erklärt auch, dass die Verfasser der 2020 IBA-Regeln “erwog, die besonderen Umstände zu erfassen, unter denen solche Beweise ausgeschlossen werden sollten, kam jedoch zu dem Schluss, dass in dieser Frage kein klarer Konsens bestand." Tatsächlich, Die nationalen Rechtsvorschriften zur Zulässigkeit illegal erlangter Beweismittel variieren, ebenso wie die Entscheidungen der Schiedsgerichte zu diesem Thema, welche, wie im Kommentar erklärt, unterschiedliche Kriterien berücksichtigt haben, sowie "ob die Partei, die die Beweise anbietet, an der Rechtswidrigkeit beteiligt war, Überlegungen zur Verhältnismäßigkeit und ob die Beweise wesentlich sind und das Ergebnis-bestimmend, ob die Beweise durch öffentliche „Lecks“ gemeinfrei geworden sind, und die Klarheit und Schwere der Illegalität. “
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Insgesamt, während nicht bahnbrechend, das 2020 Die IBA-Regeln führen willkommene Ergänzungen ein, die hauptsächlich darauf abzielen, mehr Klarheit zu schaffen, unter Berücksichtigung der jüngsten Praktiken und Entwicklungen, wie die Verlagerung von physischen zu entfernten Anhörungen, verursacht durch die COVID-19-Pandemie, sowie die Notwendigkeit, Cybersicherheits- und Datenschutzprobleme zu berücksichtigen, die bei einem internationalen Schiedsverfahren auftreten können.