La producción de documentos es uno de los pasos más controvertidos pero esenciales en el arbitraje internacional.. Dado que los casos generalmente se deciden sobre la base de documentos en lugar de testimonios orales, la producción de documentos puede ser una herramienta poderosa para descubrir material probatorio crucial para ganar un arbitraje.[1]
No sorprende que los procedimientos arbitrales incluyan comúnmente una fase de producción de documentos. El alcance de dicha divulgación puede diferir debido a las partes’ expectativas de las jurisdicciones de derecho civil y consuetudinario. La mayoría de las leyes nacionales y normas institucionales reconocen, implícita o expresamente, la facultad del tribunal arbitral de ordenar la presentación de documentos y sacar conclusiones adversas de una negativa injustificada a presentar documentos.[2]
En la práctica de hoy, la Reglas de la IBA sobre la obtención de pruebas en el arbitraje internacional (la "Reglas de evidencia de IBA") esbozar el enfoque internacional típico para la producción de documentos. Estas reglas se utilizan ampliamente en la comunidad de arbitraje y se considera que reflejan las mejores prácticas..[3]
Producción de documentos: Las perspectivas del derecho civil y del common law
En arbitraje internacional, fiestas, los abogados y los árbitros a menudo provienen de diferentes países y tienen diferentes antecedentes legales. Por lo tanto, el alcance de la producción será, hasta cierto punto, influido por la formación jurídica y la experiencia de los árbitros.[4]
Considerando que los principios y normas sobre la producción de documentos difieren significativamente entre los regímenes de derecho consuetudinario y de derecho civil, estas diferencias se han mitigado en las últimas décadas.[5] Adicionalmente, los árbitros experimentados generalmente buscarán llegar a decisiones procesales que estén en línea con los estándares internacionalmente aceptados.[6]
El enfoque del derecho consuetudinario
En el sistema de derecho consuetudinario, la producción de documentos se basa en la presunción de que todos los documentos relevantes para una disputa deben ser revelados a la otra parte.[7] Bajo el sistema de derecho consuetudinario, el juez está más inclinado a buscar la verdad, lo que justifica la necesidad de revelar todos los documentos pertinentes en poder de la otra parte.[8]
A este respecto, las partes en un sistema de derecho consuetudinario tienen el deber de producir documentos que pueden ser desfavorables para sus reclamos o defensas en esta búsqueda de la verdad.[9]
Más lejos, los procedimientos de common law están más adaptados a la divulgación de documentos. El descubrimiento generalmente lo realizan las partes y ocurre después de una ronda de alegatos y antes del juicio.. Los tribunales no reciben los documentos presentados, pero pueden intervenir si una de las partes no coopera. Solo en el juicio el tribunal tendrá acceso a los documentos intercambiados, si una de las partes los utiliza como prueba.[10]
Así, en el sistema de derecho consuetudinario, el propósito de la producción de documentos no es probar hechos particulares sino informar a la otra parte sobre la existencia y el contenido de los documentos que están en posesión de su oponente.[11]
El enfoque del derecho civil
El sistema de derecho civil, por otra parte, se centra en la carga de la prueba. Así, la producción de documentos es un mecanismo para descargar esta carga en lugar de una herramienta para informar a las partes sobre hechos particulares del caso.[12] Cada parte tendrá su versión de los antecedentes de hecho y confrontará estas versiones ante el tribunal.[13]
En procedimientos típicos de derecho civil, las partes defenderán sus casos ante el tribunal y presentarán todas las pruebas para probar su caso. El alcance de la producción de documentos es, por lo tanto, angosto.[14] Las partes solo pueden solicitar documentos que puedan identificarse con suficiente precisión y detalles.[15]
Otra diferencia radica en el papel del juez.. El juez de los tribunales civiles llevará a cabo la fase probatoria y se espera que intervenga en las solicitudes de las partes..[16]
En suma, bajo el sistema de derecho civil, Se espera que las partes prueben su propio caso y no se les anima a presentar un reclamo sin estar en posesión de los documentos básicos que establecen sus reclamos..[17]
Tanto el sistema de derecho civil como el de derecho consuetudinario han influido en la práctica de arbitraje contemporánea., sin embargo.[18]
Facultades del tribunal arbitral en la producción de documentos
La producción de documentos se rige por el acuerdo de arbitraje y la ley procesal del arbitraje. (generalmente la ley del asiento).[19]
Estas dos fuentes describen el poder de los tribunales arbitrales para ordenar la producción de documentos.[20] En la práctica, la mayoría de la legislación nacional contiene pocas disposiciones relativas a la producción de documentos en el arbitraje, dejando a las partes y árbitros la decisión sobre el alcance de la producción de documentos.[21]
Reglas de arbitraje en la producción de documentos
La mayoría de las normas institucionales otorgan al tribunal arbitral la facultad de ordenar la presentación de documentos por las partes.
- Las Reglas de la LCIA
Artículo 22 del 2020 Reglas de LCIA otorga a los tribunales amplia autoridad para ordenar a las partes que presenten pruebas documentales y para proporcionar acceso a otros materiales, tales como bienes, muestras y propiedades:[22]
El Tribunal Arbitral tendrá el poder, a solicitud de cualquier parte o (guardar para el subpárrafo (X) abajo) por iniciativa propia, pero en cualquier caso solo después de dar a las partes una oportunidad razonable de expresar sus puntos de vista y bajo tales términos (en cuanto a costos y de otra manera) según lo decida el Tribunal Arbitral:
[...]
(IV) para ordenar a cualquier parte que haga cualquier documento, bienes, muestras, propiedad, sitio o cosa bajo su control disponible para inspección por el Tribunal Arbitral, cualquier otra fiesta, cualquier perito a dicha parte y cualquier perito al Tribunal;
(v) ordenar a cualquier parte que presente al Tribunal Arbitral y a otras partes documentos o copias de documentos en su posesión, custodia o poder que el Tribunal Arbitral decida ser relevante[.]
Para obtener más información sobre la producción de documentos bajo las Reglas LCIA, ver Producción de documentos bajo las reglas de LCIA.
- Reglas de arbitraje de la CPI
los 2021 Reglas de la CPI son menos explícitos que las Reglas LCIA. Artículo 25(1) del Reglamento de la CCI establece que “[t]El tribunal arbitral procederá en el plazo más breve posible a establecer los hechos del caso por todos los medios apropiados.."[23] Artículo 25(4) agrega que "[una]t en cualquier momento durante el proceso, el tribunal arbitral podrá citar a cualquiera de las partes para que aporte pruebas adicionales.”
Si bien el Reglamento de la CCI no faculta expresamente al tribunal para ordenar la divulgación, Los tribunales de la CPI han sostenido consistentemente que tal autoridad está implícita en las Reglas de la CPI.[24]
- Las Reglas de la CNUDMI
Artículo 27(3) del 2013 Reglas de la CNUDMI aclara que los tribunales están facultados para ordenar la presentación de documentos u otras pruebas:[25]
En cualquier momento durante el procedimiento arbitral, el tribunal arbitral podrá exigir a las partes que presenten documentos, pruebas u otras pruebas dentro del plazo que el tribunal arbitral determine.
Artículo 27(3) da a los tribunales amplia discrecionalidad. Así, si un tribunal concluye que sería asistido por una orden general para producir todos los documentos o una categoría particular de documentos que parecen ser relevantes, Artículo 27(3) autoriza al tribunal a dictar una orden a las partes.[26]
Notablemente, nada en las reglas de arbitraje anteriores impide que los tribunales prevean que las partes hagan solicitudes de divulgación entre sí.
Leyes Nacionales
- Ley Modelo de la CNUDMI
los 2006 Ley Modelo de la CNUDMI no trata específicamente el tema de la producción de documentos. Artículos 19(1) y (2) referirse en términos generales a la autonomía procesal de las partes, que por defecto abarca la cuestión de la divulgación:[27]
Sin perjuicio de lo dispuesto en esta Ley, las partes son libres de acordar el procedimiento a seguir por el tribunal arbitral en la conducción del procedimiento.
A falta de tal acuerdo, el tribunal arbitral puede, sujeto a las disposiciones de esta Ley, llevar a cabo el arbitraje de la manera que considere apropiada. La facultad conferida al tribunal arbitral incluye la facultad de determinar la admisibilidad, Relevancia, materialidad y peso de cualquier evidencia.
Si las partes han elegido una institución arbitral, Artículo 19(1) da efecto a cualquier disposición relativa a la producción de documentos en las reglas de arbitraje institucional.
- Ley Federal de Arbitraje de EE. UU. (FAA)
Sección 7 del Ley Federal de Arbitraje de EE. UU., en turno, autoriza específicamente a los árbitros a ordenar a las partes del arbitraje y a terceros que presenten cualquier prueba que se considere material como prueba del caso:
Los árbitros seleccionados ya sea según lo prescrito en este título o de otra manera, o la mayoría de ellos, podrá citar por escrito a cualquier persona para que comparezca ante ellos o cualquiera de ellos como testigo y, en su caso, a traer consigo cualquier libro, registro, documento, o papel que pueda considerarse material como prueba en el caso.
- Ley de arbitraje en inglés
Sección 34(1) del 1996 Ley de arbitraje en inglés también establece expresamente que un tribunal arbitral tiene la facultad de determinar cuestiones procesales y probatorias:[28]
Corresponderá al tribunal decidir todas las cuestiones procesales y probatorias, sujeto al derecho de las partes a acordar cualquier asunto.
La Ley de Arbitraje Inglesa también otorga autoridad a los tribunales para ordenar la producción de documentos por parte de terceros para arbitrajes con sede en Inglaterra. (Secciones 44(1) y (2)):[29]
(1) Salvo acuerdo en contrario de las partes, el tribunal tiene, a los efectos y en relación con los procedimientos arbitrales, la misma facultad de dictar órdenes sobre las cuestiones enumeradas a continuación que tiene a los efectos y en relación con los procedimientos judiciales.
(2) Esos asuntos son—
(una) la toma de declaración de los testigos;
(si) la preservación de la evidencia;
(C) dictar órdenes relativas a los bienes que son objeto del procedimiento o respecto de los cuales surge cualquier cuestión en el procedimiento:
(yo) para la inspección, fotografiando, preservación, custodia o detención de los bienes, o
(yo) ordenar que se tomen muestras de, o cualquier observación o experimento realizado sobre, la propiedad;
y con ese propósito, autorizar a cualquier persona a ingresar a cualquier local en posesión o control de una de las partes en el arbitraje;
(re) la venta de cualquier bien objeto del proceso;
(mi) la concesión de una medida cautelar o el nombramiento de un síndico.
- Ley de Arbitraje Francesa
A pesar de la falta de disposiciones expresas en la mayoría de las legislaciones de derecho civil, las cuestiones relativas a la divulgación de documentos se entienden inherentes a la facultad general del tribunal para conducir el procedimiento arbitral en ausencia de acuerdo en contrario entre las partes.[30]
una excepción, sin embargo, es el Ley de Arbitraje Francesa (Decreto No. 2011-48 de 13 enero 2011) que permite expresamente a los árbitros ordenar a las partes que presenten pruebas:[31]
El tribunal arbitral tomará todas las medidas necesarias en materia probatoria y procesal., a menos que las partes lo autoricen a delegar tales tareas en uno de sus miembros.
El tribunal arbitral podrá pedir a cualquier persona que preste testimonio. Los testigos no prestarán juramento.
Si una de las partes está en posesión de un elemento de prueba, el tribunal arbitral podrá ordenar a esa parte que la presente, determinar la forma en que se producirá y, si necesario, adjuntar penas a tal medida cautelar.
Reglas de la IBA sobre la obtención de pruebas en el arbitraje internacional
Las Reglas de Prueba de la IBA proporcionan un procedimiento de uso frecuente para la producción de documentos en el arbitraje internacional.. los la última edición fue lanzada el 17 diciembre 2020.
Bajo las Reglas de Evidencia de la IBA, cada parte revela las categorías de documentos relevantes para su caso o defensa por adelantado. Así, en virtud del artículo 3(2) de las Reglas de Prueba de la IBA, el tribunal determina una fecha en la que cada parte solicitará una categoría identificada de documentos para ser revelados por la parte contraria.[32]
Cada parte debe detallar la relevancia y materialidad de sus solicitudes y explicar por qué ciertas categorías de documentos”son relevantes para el caso y materiales para su resultado".[33]
Estas solicitudes generalmente se proporcionan en forma de un Horario Redfern, incluso:
- las solicitudes de produccion;
- la justificación en cuanto a la materialidad y pertinencia de las solicitudes;
- las objeciones razonadas, Si alguna, a las solicitudes; y
- la decisión del tribunal arbitral.
Las partes también declararán que (yo) los documentos solicitados no están en su poder, custodia o control o por qué les resultaría excesivamente oneroso presentar tales documentos, y (yo) las razones por las que es razonable suponer que los documentos solicitados están en posesión, custodia o control de la otra parte.[34]
Después del intercambio de solicitudes de divulgación, el tribunal generalmente otorga de una a cuatro semanas para que las partes respondan a la solicitud hecha por la otra parte. cada uno puede (yo) producir voluntariamente el documento solicitado(s)[35] o (yo) impugnar la solicitud por inmaterialidad, especificación insuficiente, privilegio, o consideraciones de economía procesal.[36]
A menudo se permite a las partes responder a las objeciones, reafirmando la materialidad y pertinencia de las solicitudes.
Después de examinar las solicitudes y objeciones, el tribunal da una orden de divulgación o rechaza la solicitud. Los tribunales también pueden reformular o limitar las solicitudes de una de las partes para alentar la producción de ciertos documentos..
Inferencias adversas en la producción de documentos
A diferencia de los jueces nacionales, los árbitros no tienen poder directo para obligar a una parte a presentar los documentos que han ordenado que se presenten. Como se señaló anteriormente, sin embargo, Los tribunales tienen amplia autoridad en materia probatoria., incluyendo el poder de sacar inferencias adversas.[37]
Por ejemplo, la Reglas ICDR, en el artículo 24(9), autoriza explícitamente al tribunal a hacer inferencias adversas:[38]
En caso de que una de las partes no cumpla con una orden de intercambio de información, el tribunal puede sacar inferencias adversas y puede tener en cuenta tal omisión al asignar los costos.
sin embargo, contrario a las Reglas ICDR, muy pocas disposiciones mencionan explícitamente la capacidad del tribunal para sacar inferencias adversas. A falta de tal disposición específica, se acepta que la facultad de hacer inferencias adversas es inherente a las facultades de los árbitros en materia probatoria.[39]
Bajo las Reglas de Evidencia de la IBA, Artículo 9(6) establece que un tribunal arbitral puede sacar conclusiones adversas en las siguientes situaciones:[40]
- cuando la parte no cumple con la orden del tribunal de producir el documento solicitado; y
- cuando la parte no se opone a una solicitud en tiempo y forma pero no presenta el documento solicitado.
Las inferencias adversas significan que el tribunal arbitral “podrá inferir que tales pruebas serían adversas a los intereses de esa Parte."[41] Por lo tanto, el tribunal puede considerar probado un hecho como consecuencia de una inferencia adversa, y una parte puede ser liberada de su carga de la prueba.[42] Esto puede ser muy importante en la práctica., y muchos casos se ganan sobre la base de inferencias adversas.
Finalmente, solo se pueden sacar inferencias adversas si el tribunal ha concedido la solicitud. Por ejemplo, no habrá inferencias adversas si el documento solicitado se considera inmaterial e irrelevante para el resultado del arbitraje.[43]
[1] R. Margitola, Producción de Documentos en Arbitraje Internacional (2015), pags. 1.
[2] sol. Nacido, Arbitraje Comercial Internacional (3Rd edición, 2022), pags. 2497.
[3] Margitola, supra fn. 1, pags. 2; ver también Nacido, supra fn. 2, pags. 2534.
[4] Nacido, supra fn. 2, pags. 2518.
[5] Carné de identidad., pags. 2520.
[6] Identificación., pags. 2521.
[7] Margitola, supra fn. 1, pags. 12.
[8] Ibídem.
[9] Ibídem.
[10] Carné de identidad., pags. 13.
[11] Ibídem.
[12] Carné de identidad., pags. 14.
[13] Ibídem.
[14] Carné de identidad., pags. 15
[15] Ibídem.
[16] Ibídem.
[17] Identificación., pags. 16.
[18] Ver identificación., páginas. 16-20.
[19] Nacido, supra fn. 2, pags. 2498.
[20] Ibídem.
[21] Ibídem.
[22] 2020 Reglas de arbitraje de LCIA, Artículo, 22.1(IV) y artículo 22.1(v).
[23] 2021 Reglas de arbitraje de la CCI, Artículo 25(1) y artículo 25(4).
[24] Nacido, supra fn. 2, páginas. 2514-2515 (orden de citación en el caso de la CPI No.. 5542, en D. Hashers (edición), Recopilación de Decisiones Procesales en Arbitraje de la CCI 1993-1996 62 (1997)).
[25] 2013 Reglamento de Arbitraje de la CNUDMI, Artículo 27(3).
[26] Nacido, supra fn. 2, pags. 2513; ver también Margitola, supra fn. 1, pags. 27.
[27] 2006 Ley Modelo de la CNUDMI, Artículo 19(1) y artículo 19(2).
[28] 1996 Ley de arbitraje en inglés, Sección 34(1).
[29] 1996 Ley de arbitraje en inglés, Sección 44(1) y Sección 44(2).
[30] Nacido, supra fn. 2, pags. 2505.
[31] 2011 Ley de Arbitraje Francesa, Artículo 1467.
[32] Reglas de evidencia de IBA, Artículo 3(2), "Dentro del tiempo ordenado por el Tribunal Arbitral, cualquiera de las Partes podrá presentar al Tribunal de Arbitraje y a las demás Partes una Solicitud de Producción."
[33] Reglas de evidencia de IBA, Artículo 3(3)(si).
[34] Reglas de evidencia de IBA, Artículo 3(3)(C).
[35] Reglas de evidencia de IBA, Artículos 3(4).
[36] Reglas de evidencia de IBA, Artículo 9(2).
[37] Margitola, supra fn. 1, pags. 175.
[38] 2021 Reglas de arbitraje ICDR, Artículo 24(9).
[39] Margitola, supra fn. 1, pags. 175.
[40] Reglas de evidencia de IBA, Artículo 9(6).
[41] Reglas de evidencia de IBA, Artículos 9(6).
[42] Margitola, supra fn. 1, pags. 176.
[43] Ibídem.