Las reglas del Centro Internacional para la Resolución de Disputas ("ICDR") de la Asociación Americana de Arbitraje ("AAA") entró en vigor en 1998. Ellos fueron los primeros revisado en 2014. Siete años despues, el ICDR emitió un conjunto revisado de reglas vigentes en 1 marzo 2021.
En consonancia con las recientes revisiones de las normas de arbitraje institucional en Europa,[1] el ICDR 2021 Reglas’ Las enmiendas tienen como objetivo proporcionar una mayor transparencia y eficiencia en la resolución de disputas mediante arbitraje..
Las enmiendas clave incluyen las de:
- Consolidación y agrupación;
- Divulgación de fondos de terceros;
- La publicación de premios redactados por el ICDR;
- Disposiciones explícitas sobre el uso de video; y
- Firmas electrónicas.
Las enmiendas clave al 2021 Las reglas de la ICDR se discuten a continuación.
ICDR 2021 Enmiendas a las reglas de arbitraje que apuntan a una mayor eficiencia
Reunión
Artículo 8(1) (Artículo anterior 7(1)) permite la acumulación después de la constitución del tribunal arbitral en dos condiciones:
(1) el tribunal arbitral considera que la unión de partes adicionales serviría a los intereses de la justicia; o
(2) las partes adicionales dan su consentimiento para unirse.
Antes de la enmienda, la unión después de la constitución del tribunal arbitral no fue posible a menos que “todas las fiestas, incluyendo la parte adicional, de lo contrario de acuerdo[re]."[2]
Este cambio constituye una expansión de la aplicación de las Reglas ICDR..
Consolidación
Artículo 9(1) de las Reglas de la ICDR ahora permite la consolidación cuando los arbitrajes involucran simplemente “relacionado” fiestas:[3]
1. A petición de parte o por iniciativa propia, el Administrador puede nombrar un árbitro de consolidación, quien tendrá el poder de consolidar dos o más arbitrajes pendientes bajo estas Reglas, o estas y otras reglas de arbitraje administradas por la AAA o ICDR, en un solo arbitraje donde:
[...]
C. las reclamaciones, reconvenciones, o las compensaciones en los arbitrajes se realizan en virtud de más de un acuerdo de arbitraje; los arbitrajes involucran a las mismas partes o partes relacionadas; las disputas en los arbitrajes surgen en relación con la misma relación legal; y los acuerdos de arbitraje pueden ser compatibles.
Bajo el artículo anterior 8, la consolidación se limitó a arbitrajes que involucren a las mismas partes. La enmienda tiene como objetivo facilitar la resolución de problemas dentro de un entorno de arbitraje sin remitirlos a un tribunal..
Firmas electrónicas
Teniendo en cuenta las restricciones de COVID-19, articulo nuevo 32(4) de las Reglas de la ICDR da la capacidad al tribunal arbitral de firmar electrónicamente una orden o un laudo a menos que:
- las partes acuerdan la firma física; o
- el tribunal considera que es apropiada una firma física; o
- la ley aplicable requiere una firma física.
Artículo 32(4) de las Reglas de la ICDR ahora dice lo siguiente:
Un pedido o premio puede firmarse electrónicamente., a no ser que (una) la ley aplicable requiere una firma física, (si) las partes acuerdan lo contrario, o (C) el tribunal arbitral o el Administrador determine lo contrario.
Uso de video
Artículo 26(2) ahora permite explícitamente a las partes celebrar una audiencia por video y que un tribunal arbitral determine que esto es necesario:[4]
Una audiencia o una parte de la audiencia puede realizarse por video., audio, u otros medios electrónicos cuando: (una) las partes están de acuerdo; o (si) el tribunal determina, después de permitir que las partes comenten, que hacerlo sería apropiado y no comprometería los derechos de ninguna de las partes a un proceso justo. El tribunal podrá ordenar en cualquier audiencia que los testigos sean interrogados por medios que no requieran su presencia física..
Esta enmienda promueve la eficiencia, especialmente bajo las restricciones actuales de COVID-19, evitando retrasos en la resolución de disputas. También debe resolver las disputas relacionadas con la celebración de una audiencia por video cuando solo una de las partes se opone a esto..
Secretario del Tribunal Arbitral
los 2021 Las Reglas de la ICDR proporcionan una mayor eficiencia al permitir que un tribunal nombre a un secretario del tribunal con el consentimiento de las partes.. Simultaneamente, se ha ampliado la exclusión de la responsabilidad de los secretarios del tribunal.
Artículos 17 y 41 reemplazar el artículo anterior 38 y están redactados de la siguiente manera:
Artículo 17 - Secretario del Tribunal Arbitral
El tribunal puede, con el consentimiento de las partes, nombrar un secretario del tribunal arbitral, quién servirá de acuerdo con las pautas de ICDR.
Artículo 41 - Exclusión de responsabilidad
Los miembros del tribunal arbitral, cualquier árbitro de emergencia designado en virtud del artículo 7, cualquier árbitro de consolidación designado de conformidad con el artículo 9, cualquier secretario del tribunal arbitral, y el Administrador no será responsable ante ninguna de las partes por ningún acto u omisión en relación con cualquier arbitraje bajo estas Reglas., excepto en la medida en que dicha limitación de responsabilidad esté prohibida por la ley aplicable. Las partes acuerdan que ningún árbitro, árbitro de emergencia, árbitro de consolidación, o secretario del tribunal arbitral, ni el Administrador estará obligado a hacer ninguna declaración sobre el arbitraje, y ninguna de las partes buscará convertir a ninguna de estas personas en parte o testigo en ningún procedimiento judicial o de otro tipo relacionado con el arbitraje..
Jurisdicción arbitral
Desde la decisión de la Corte Suprema en Primeras opciones de Chicago, C ª. v. Kaplan,[5] está bien establecido en EE. UU.. ley que "un tribunal debe ceder a la decisión de arbitrabilidad de un árbitro cuando las partes sometieron ese asunto a arbitraje".
La Corte Suprema no abordó si la incorporación de reglas arbitrales que contienen una cláusula de competencia-competencia constituye una delegación válida a los árbitros para determinar la jurisdicción arbitral., sin embargo.
El Instituto de Derecho Americano ("PERO") recientemente adoptó una reformulación de los EE. UU.. Ley de Arbitraje Comercial Internacional y Estado Inversionista (2019). Profesor Bermann, un miembro de la ALI, declaró que el "La reformulación se centra en lo que se les pide a los tribunales que hagan y, entre las cosas que se les pide que hagan, lo que están dispuestos a hacer. Básicamente, tenemos tres fases en el ciclo de vida de un arbitraje en las que se invita a un tribunal a intervenir.: lanzamiento del arbitraje, procedimientos arbitrales, y post-adjudicación."[6]
De conformidad con la reformulación, cuando se cuestiona la existencia del acuerdo de arbitraje, las partes no pueden evitar la revisión judicial.
Evitar controversias sobre la facultad del tribunal arbitral para pronunciarse sobre su propia jurisdicción con respecto a la arbitrabilidad y la existencia o validez del convenio arbitral., Artículo anterior 19 de las Reglas de la ICDR fue enmendada para convertirse en el Artículo 21. La enmienda refuerza la jurisdicción del tribunal arbitral sobre las objeciones de arbitrabilidad sin intervención judicial..
Artículo 21 - Jurisdicción arbitral:[7]
1. El tribunal arbitral tendrá la facultad de pronunciarse sobre su propia jurisdicción., incluyendo cualquier objeción con respecto a la arbitrabilidad, a la existencia, alcance, o validez del acuerdo de arbitraje(s), o con respecto a si todas las reclamaciones, reconvenciones, y las compensaciones realizadas en el arbitraje pueden determinarse en un solo arbitraje, sin necesidad de remitir estos asuntos primero a un tribunal.
2. El tribunal estará facultado para determinar la existencia o validez de un contrato del que forme parte una cláusula de arbitraje.. Dicha cláusula de arbitraje se tratará como un acuerdo independiente de los demás términos del contrato.. La decisión del tribunal de que el contrato es nulo y sin efecto no invalidará por ese solo motivo la cláusula de arbitraje..
3. Una parte debe objetar la jurisdicción del tribunal o la jurisdicción arbitral con respecto a la admisibilidad de una reclamación., reconvención, o compensación a más tardar en la presentación de la Contestación, según lo dispuesto en el artículo 3, al reclamo, reconvención, o compensación que da lugar a la objeción. El tribunal podrá extender dicho plazo y podrá decidir sobre cualquier objeción en virtud de este artículo como cuestión preliminar o como parte del laudo final..
4. Las cuestiones relativas a la jurisdicción arbitral planteadas antes de la constitución del tribunal no impedirán que el Administrador proceda con la administración y se remitirán al tribunal una vez constituido para su determinación..
ICDR 2021 Enmiendas a las reglas de arbitraje con el objetivo de aumentar la transparencia
Financiamiento de terceros
Las reglas anteriores de la ICDR guardaron silencio con respecto a la financiación de terceros. Párrafo 7 del artículo 14 de la ICDR 2021 El Reglamento constituye una enmienda que tiene como objetivo aumentar la transparencia de los procedimientos arbitrales cuando se financian las reclamaciones..
Articulo nuevo 14(7) de las Reglas de la ICDR otorga autoridad al tribunal para exigir a las partes que revelen "[w]ya sea que no sea parte (como un financiador externo o una aseguradora) se ha comprometido a pagar o contribuir al costo de la participación de una parte en el arbitraje, y de ser así, identificar a la persona o entidad en cuestión y describir la naturaleza de la empresa."[8] El tribunal también puede exigir a las partes que revelen "[w]ya sea que no sea parte (como un financiador, asegurador, empresa matriz, o propietario beneficiario final) tiene un interés económico en el resultado del arbitraje, y de ser así, Identificar a la persona o entidad en cuestión y describir la naturaleza del interés.."[9]
Esta adición es saludable, ya que un tercero financiador no revelado puede tener un conflicto de intereses con una parte o árbitro, menoscabar la integridad de los procedimientos de arbitraje.
Publicación de premios
Con el fin de brindar mayor transparencia a los procedimientos arbitrales, el ICDR 2021 Las reglas amplían la publicación de premios, pedidos, decisiones y fallos del Centro, a menos que una de las partes se haya opuesto por escrito a la publicación dentro de los seis meses siguientes a la fecha del laudo.
Articulo nuevo 40(4) de las Reglas de la ICDR se redacta de la siguiente manera:
4. El ICDR también puede publicar premios seleccionados, pedidos, decisiones, y fallos que han sido editados para ocultar los nombres de las partes y otros detalles de identificación a menos que una de las partes se haya opuesto por escrito a la publicación dentro de 6 meses a partir de la fecha de adjudicación.
Esto está en consonancia con las enmiendas realizadas por la CPI., que ha ampliado la publicación de laudos arbitrales de la CCI desde 1 enero 2019.
Imparcialidad e independencia de los árbitros
los 2021 Las enmiendas de la ICDR aumentan las obligaciones de los árbitros. De conformidad con el artículo 14(1), "Los árbitros que actúen bajo estas Reglas serán imparciales e independientes y actuarán de acuerdo con estas Reglas., los términos del Aviso de nombramiento proporcionado por el Administrador, y con el Código de Ética para Árbitros en Controversias Comerciales."[11]
Bajo el artículo anterior 13 de las Reglas de la ICDR, los árbitros simplemente tenían que actuar "de acuerdo con los términos del Aviso de Nombramiento provisto por el Administrador".[12]
Consejo de Revisión Administrativa Internacional
Artículo enmendado de la ICDR 5 de las Reglas de la ICDR para ofrecer más transparencia sobre cómo el Consejo de Revisión Administrativa Internacional puede resolver cuestiones como las impugnaciones de los árbitros, el número de árbitros y el lugar del arbitraje.
Artículo 5 - Consejo de Revisión Administrativa Internacional
Cuando se requiera que el Administrador actúe de conformidad con estas Reglas, el Administrador puede actuar a través de su Consejo de Revisión Administrativa Internacional (IARC) para tomar cualquier acción. Tales acciones pueden incluir la determinación de impugnaciones al nombramiento o servicio continuo de un árbitro., Decidir disputas sobre el número de árbitros que se nombrarán., o determinar si una de las partes ha cumplido con los requisitos administrativos para iniciar o presentar un arbitraje contenidos en las Reglas.. Si las partes no se ponen de acuerdo sobre el lugar del arbitraje, la IARC puede tomar una determinación inicial sobre el lugar del arbitraje, sujeto al poder del tribunal arbitral para tomar una determinación final.
Enmiendas a las reglas de mediación internacional
Además de las enmiendas mencionadas anteriormente a las Reglas de Arbitraje Internacional de la ICDR, También se mejoraron las Reglas de Mediación Internacional.. los 2021 Las Reglas de Mediación Internacional tienen como objetivo alentar a las partes a mediar, incluso después de que haya comenzado el arbitraje.
Al igual que con las Reglas de Arbitraje Internacional, bajo la 2021 Reglas de mediación, toda o parte de la mediación puede realizarse por video.[13]
Las Reglas de Mediación Internacional también aclaran la conducción de los procedimientos de mediación.. La ICDR brinda mayor asistencia a las partes para asegurar una resolución eficiente de su disputa..[14]
Las nuevas Reglas de Mediación Internacional también incluyen disposiciones sobre los deberes y obligaciones del mediador y los procedimientos de mediación.. Contrariamente a las anteriores reglas de mediación bajo las cuales ambos asuntos se encontraban bajo el Artículo M-8, el nuevo conjunto de reglas está separado para proporcionar más claridad.
A este respecto, bajo nuevo Regla M-8, el mediador (1) "llevará a cabo la mediación sobre la base del principio de autodeterminación de las partes. La autodeterminación es el acto de llegar a un, Decisión sin coacción en la que cada parte toma decisiones libres e informadas sobre el proceso y el resultado."; (2) "no tiene la autoridad para imponer un acuerdo a las partes, pero intentará ayudarlas a llegar a una resolución satisfactoria de su disputa"; (3) "no es un representante legal de ninguna de las partes y no tiene ningún deber fiduciario con ninguna de las partes."
Más lejos, de conformidad con la Regla M-9, Los procedimientos de mediación se llevarán a cabo de la siguiente manera:
1. El mediador conducirá los procedimientos con miras a acelerar la resolución de la disputa.. El mediador puede llevar a cabo una conferencia preparatoria con las partes inmediatamente después de ser designado con el fin de organizar el procedimiento del caso.. Al establecer procedimientos para el caso, el mediador y las partes pueden realizar toda o parte de la mediación a través de video, audio, u otros medios electrónicos para aumentar la eficiencia y economía de los procedimientos.
2. Se anima a las partes a intercambiar todos los documentos pertinentes a la reparación solicitada.. El mediador podrá solicitar el intercambio de memorandos sobre cuestiones, incluidos los intereses subyacentes y la historia de las negociaciones de las partes. La información que una parte desea mantener confidencial puede enviarse al mediador., según sea necesario, en una comunicación separada con el mediador.
3. El mediador puede realizar reuniones separadas o ex parte y otras comunicaciones con las partes y / o sus representantes., antes de, durante, y después de cualquier conferencia de mediación programada. Dichas comunicaciones pueden realizarse en persona., escrito, a través de video, audio u otros medios electrónicos.
4. El mediador puede hacer recomendaciones orales o escritas para llegar a un acuerdo a una de las partes en forma privada o, si las partes están de acuerdo, a todas las partes conjuntamente.
5. En el caso de que no se logre una solución completa de todos o algunos de los asuntos en disputa dentro de la conferencia de mediación programada(s), el mediador puede continuar comunicándose con las partes durante un período de tiempo en un esfuerzo continuo para facilitar un acuerdo completo.
6. Al principio del procedimiento o en la conferencia preparatoria, el mediador y las partes deberán considerar la ciberseguridad, intimidad, y protección de datos para proporcionar un nivel adecuado de seguridad y cumplimiento en relación con el procedimiento.
Las nuevas Reglas también brindan asistencia a las partes para hacer cumplir los acuerdos de transacción.. De conformidad con la Regla M-14(mi), "Las partes pueden solicitar al mediador (mediante la firma del acuerdo de conciliación o de otra manera) o el ICDR para emitir una certificación de que se llegó a un acuerdo en el curso de una mediación para ayudar en la ejecución de dicho acuerdo de acuerdo con el Convención de las Naciones Unidas sobre acuerdos internacionales de solución resultantes de la mediación u otra ley aplicable."[15]
[1] Ver por ejemplo., las Reglas de Arbitraje revisadas de la CCI que entrarán en vigor en enero 2021 https://www.acerislaw.com/revised-2021-icc-arbitration-rules-key-changes/
[2] Artículo anterior 7(1) de las Reglas de la ICDR.
[3] Artículo 9(1)c de las Reglas de la ICDR (énfasis agregado).
[4] Artículo 26(2) de las Reglas de la ICDR.
[5] Primeras opciones de Chicago, C ª. v. Kaplan, 514 Estados Unidos. 938, 944 (1995).
[6] https://www.ali.org/news/articles/restatement-us-law-international-commercial-and-investorstate-arbitration-approved/
[7] Artículo 21 de las Reglas de la ICDR (énfasis agregado).
[8] Artículo 14(7)a de las Reglas de la ICDR.
[9] Artículo 14(7)b de las Reglas de la ICDR.
[10] Artículo anterior 30.3 de las Reglas de la ICDR: "Un laudo puede hacerse público solo con el consentimiento de todas las partes. o según lo requiera la ley, excepto que el Administrador puede publicar o poner a disposición del público premios seleccionados, pedidos, decisiones, y fallos que se han hecho públicos en el curso de la ejecución o de otro modo y, a menos que las partes acuerden lo contrario, puede publicar premios seleccionados, pedidos, decisiones, y sentencias que tienen ha sido editado para ocultar los nombres de las partes y otros detalles de identificación" (énfasis agregado).
[11] Artículo 14(1) de las Reglas de la ICDR.
[12] Artículo anterior 13 de las Reglas de la ICDR.
[13] Regla M-1 y Regla M-9.
[14] Regla M-4.
[15] Regla M-14(mi).