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仲裁人の刑事責任

01/06/2025 沿って 国際仲裁

仲裁は、世界的に商業および投資の紛争を解決するための広く使用されている方法です, その中立性が評価されています, 守秘義務, および手続き上の柔軟性. 仲裁人はこのシステムで重要な役割を果たします, 誠実さで, 独立, 能力は仲裁プロセスに不可欠です.

それにもかかわらず, この権限には責任があります. 仲裁人は一般に、仲裁免疫の下で民間訴訟から保護されています. しかしながら, 刑事責任は異なって扱われます. 仲裁が公共政策と交差するように, 国際商業, と状態の利益, 仲裁人が刑事制裁に直面している可能性はますます関連するようになっています.

刑事責任仲裁人責任を引き起こすかもしれない犯罪行為

仲裁人は一般に、彼らの役割で行われた行動に対する民事責任から幅広い免疫を持っています. しかしながら, この免疫は犯罪行為をカバーしていません. 仲裁人は、刑事犯罪である行動を犯したときに責任を負う可能性があります, 贈収賄など, 腐敗, 詐欺, または意図的な不正行為. 例えば, 仲裁人が好意的な決定を下すために賄briを求めたり受け入れたりする場合, そのような行為は倫理的規範に違反し、国家腐敗防止法の下で起訴可能な犯罪を構成するでしょう. さらに, 仲裁人が意図的に文書を偽造したり、仲裁手続に影響を与えるために不正な不実表示に従事したりする場合、刑事責任が発生する可能性があります. さまざまな国の法制度がさまざまな方法でこの問題に対処しています, しかし、多くの人は、犯罪行為が仲裁免責の範囲内に収まらないことを示しています.[1] したがって, 仲裁人に対する刑事責任の確立には高いしきい値がありますが, それは、仲裁慣行における誠実さと説明責任の厳格な基準を維持することの重要性を強調しています.

注目すべきケース

バーナード・タピエの仲裁

Tapie事件は、紛争から生じました 1993 アディダスの販売, かつてフランスのビジネスマンであるバーナード・タピーが所有していました. 紛争を解決する, フランス政府は同意しました 2008 私的仲裁を通じて問題を解決する, 論争の的に授与されたTapie Eur 240 百万, Eurと同様に 45 道徳的損害の100万.[2]

この決定は、知覚された好意と透明性の欠如による広範な公的および政治的批判を引き起こしました, その無効化につながります 2015 詐欺を理由にパリの控訴裁判所によって、タピーにEURを返済することを要求する 404 百万.[3]

その後の調査は、仲裁人であることを明らかにしました, ピエールエストゥー, ビジネスマンのバーナード・タピエと彼の法務チームと仲裁を支持するために共謀した. フランスのコースは、この密接な関係を隠していると裁定しました, それは仲裁人の公平性について疑問を提起しました, 詐欺でした. 裁判所は、当事者の有利な結果を確保するためにそのような欺ceitが仲裁プロセスの不正な操作を構成すると強調した.[4]

この事件は、刑事責任が仲裁人を超えて及ぶ可能性があることを示しました, フランス当局によるタピエ自身への調査を引き起こします, 彼の法律顧問, そしてクリスティン・ラガルド (元財務大臣とIMFの長).[5]

この発見は、仲裁人が詐欺の刑事告発に直面できることを示しています, 腐敗, または共謀. 仲裁は私的で合意に基づいたプロセスであるにもかかわらず, 権限または操作の濫用, 特に公的資金や州の利益を含む場合, 刑事責任につながる可能性があります.

Sulu相続人v. マレーシア

紛争は中を中心に展開します 1878 スルーのスルタンを含む合意, かつてフィリピンの一部と現在のマレーシアのボルネオ島を統治した人, そして2人のヨーロッパの入植者.[6] スルタンは、年次補償のために搾取権を譲渡またはリースした搾取権. の 1878 契約は、ボルネオの英国総領事によって紛争が解決されることを規定した。. 時間とともに, 入植者の権利はマレーシアに引き継がれました, スルタンの子孫に年間報酬を支払い続けました 2013.[7]

4年後, 英国政府は、によって規定されているように、領事省の役割の代表を任命することを拒否しました。 1878 契約. したがって, 相続人は仲裁手続きを開始し、仲裁人を任命するためにマドリード上級裁判所に請願しました. に 2019, 博士. ゴンザロ・スタンカは唯一の仲裁人として任命され、アモートレーションの席としてスペインを選択しました, マレーシアの参加なしに進行します.[8] 5月 2020, 博士. Stampaは、管轄権と適用される実質的な法律に関する暫定賞を発行しました.[9]

しかしながら, マドリード上級裁判所は、マレーシアが州に対する行動のためのスペインの規則の下で適切に提供されていなかったと裁定しました.[10] この判決にもかかわらず, 博士. スタンカは仲裁を進めました, 彼の継続的な権限を主張し、スペインからフランスへの仲裁席を移転する手続き上の命令を発行する.[11]

最後に, 2月 2022, 博士. Stampaは発行しました ほぼ米ドルの最終賞 15 億 補償, それは、仲裁の独立に違反した不適切な司法干渉としてマドリード上級裁判所の行動を強く批判した.[12]

しかしながら, 6月に 2023, パリの控訴裁判所は、予備賞の承認を無効にし、マレーシアの申請を脇に置いて最終賞の執行を停止しました。.[13]

博士の話. スタンカはそこで終わりませんでした. スペインの検察官とマレーシア政府はその後、氏に起訴しました. 重大な刑事cont辱と不正な職業上の行動を伴うスタンカ, 彼がスペイン当局によって発行された複数の拘束力のある裁判所命令を故意に無視したと主張する.[14] この手続きはDRになりました. 6ヶ月の禁固刑と仲裁人としての練習から1年間の停止を受けたスタンカ.[15]

Al Misnad v. タフなカタール

紛争は、氏の間の建設契約から生じました. ドーハのダナとサラ・タワーズプロジェクトに関するアル・ミスナドとセグ・カタール. 最初は, 仲裁手続きは、カタール国際調停と仲裁センターの下で開始されました (素早い). しかしながら, 仲裁裁判所は、仲裁を へ チュニジアに座っています. この決定は、カタール裁判所とQiccaの前に異議を唱えられました, その結果、機関は3人の仲裁人の新しいパネルを任命します.[16]

カタールの第2裁判所はUSDを授与しました 7 カタールに対して百万. その間, の へ チュニジアの仲裁は続いた, 最後に氏に注文します. Al MisnadはUSDを支払う 26 百万.[17]

チュニジア賞の執行手続き中, パリ控訴裁判所は、仲裁の種類と座席を変更すると、国際的なデュープロセス基準が変更されたことを発見しました.[18] 遅くに 2018, カタール下部刑事裁判所は、チュニジア系の仲裁で3人の仲裁人に、氏に対する犯罪行為のために有罪判決を下しました。. アル・ミスナド, それぞれを3年の懲役に宣告します. 裁判所は、仲裁人をカタール法の下で公務員とみなしました, したがって、彼らは彼らの行動に対して犯罪的に責任を負わせる.[19]

ウィンターショールv. ロシア連邦

この法的紛争は、ロシアでのウィンターショールの資産の収用の疑いに焦点を当てています. 後 2022 ウクライナ侵攻, Wintershallは1月にロシア市場からの逸脱を発表しました 2023, 推定損失は53億ユーロです. これらの損失は、ロシアの大統領令に起因しています。.[20] したがって, ウィンターショールは、最近ロシアに対する2つの仲裁事件を開始しました 2024, ドイツ-OSSR投資条約とエネルギー憲章条約を引用. ロシアは投資権を違反し、収用された資産の補償を求めていると主張しています.[21]

しかしながら, ロシア政府はこれらの国際仲裁の正当性に挑戦しました. 4月中 2025, の モスクワ仲裁裁判所は暫定措置を承認しました ロシアの検察官事務所から要請されました. これらの措置は、Wintershallを命じました, その法律顧問アウレリウス・コッタ, そして、問題に関する最終決定に到達するまで、すべての仲裁手続を一時停止するための任命された仲裁人は.[22]

さらに, ロシア当局は、仲裁委員会が主張した, ハーグに座っています, 「友好的でない」国の位置のために偏見があり、仲裁人は潜在的な利益相反を開示していないと主張しました.[23] したがって, これにより、ロシアに指名された仲裁人の辞任につながりました.[24] 5月現在 2025, 仲裁手続きは、ロシア裁判所によって課された暫定措置に従って停止されています.

結論

最近のケースで実証されているように, 裁定免疫は絶対的ではありません, 特に、刑事不正行為が疑われる場合. これらのケースは、仲裁人が自分の機能を実行する際に深刻な結果に直面する可能性があることを示しています. 刑事責任は、大きな権限を持つことで大きな説明責任がもたらされることを思い出させます, これが正当化されるかどうかに関係なく.

  • マルタ・ミラノビッチ, William Kirtley, Aceris Law LLC

[1] R. 妻, 仲裁人の責任: 現在の実践の調査 (21 九月 2006), p. 8.

[2] ハーバートスミスフリーヒルズ, パリ控訴裁判所は、1人の仲裁人が独立に欠けていた場合に行われた賞の撤回を命じます: 進行中のタピエサガ (4 行進 2015), で利用可能: https://www.herbertsmithfreehills.com/notes/arbitration/2015-03/paris-court-of-appeal-orders-the-retraction-of-an-award-made-where-one-arbitrator-lacked-independence-the-ongoing-tapie-saga.

[3] J. Brusq, Tapie Saga: パリはテストに成功しました (1 九月 2016), で利用可能: https://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2016/09/01/the-tapie-saga-paris-successfully-passed-the-test/.

[4] J. Brusq, Tapie Saga: パリはテストに成功しました (1 九月 2016), で利用可能: https://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2016/09/01/the-tapie-saga-paris-successfully-passed-the-test/.

[5] J. Brusq, Tapie Saga: パリはテストに成功しました (1 九月 2016), で利用可能: https://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2016/09/01/the-tapie-saga-paris-successfully-passed-the-test/. こちらもご覧ください BBC, タピエ事件: 背景からケース (22 七月 2016), で利用可能: https://www.bbc.com/news/world-europe-35126472.

[6] B. カレニョ, C. Devereux, スペインは、授与した仲裁人に起訴されます $15 マレーシアの紛争におけるスルタンの相続人への10億 (12 12月 2023), で利用可能: https://www.reuters.com/world/europe/spain-charges-arbitrator-who-awarded-15-billion-sultans-heirs-malaysia-dispute-2023-12-12/.

[7] G. ナルデル, 関係なく続けてください? スールーケース, 仲裁当局と認識の原則 (3 2月 2024), で利用可能: https://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2024/02/03/carry-on-regardless-the-sulu-case-arbitrator-authority-and-principles-of-recognition/.

[8] G. ナルデル, 関係なく続けてください? スールーケース, 仲裁当局と認識の原則 (3 2月 2024), で利用可能: https://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2024/02/03/carry-on-regardless-the-sulu-case-arbitrator-authority-and-principles-of-recognition/.

[9] Sulu相続人v. マレーシア, 管轄権および適用される実質的な法律に関する予備賞 25 五月 2020.

[10] Sulu相続人v. マレーシア, マドリードの高等法院の判決 29 六月 2021.

[11] G. ナルデル, 関係なく続けてください? スールーケース, 仲裁当局と認識の原則 (3 2月 2024), で利用可能: https://arbitrationblog.kluwerarbitration.com/2024/02/03/carry-on-regardless-the-sulu-case-arbitrator-authority-and-principles-of-recognition/.

[12] Sulu相続人v. マレーシア, 最終日 28 2月 2022.

[13] パリ控訴裁判所の判決 21/21386 日付の 6 六月 2023.

[14] 大臣a. オスマンは言った, マドリッド控訴裁判所は、スルー仲裁人ゴンザロ・スタンカの裁判所のcont辱に対する有罪判決を確認します (18 五月 2024), で利用可能: https://www.kln.gov.my/web/guest/-/madrid-court-of-appeal-confirms-sulu-arbitrator-gonzalo-stampa-s-conviction-for-contempt-of-court.

[15] T. ジョーンズ, マレーシアのメガ・アワードで有罪判決を受けたスペインの仲裁人 (8 1月 2024), で利用可能: https://globalarbitrationreview.com/article/spanish-arbitrator-convicted-over-malaysia-mega-award. こちらもご覧ください B. カストロ, 仲裁人の懲役刑および禁止は、「非常に珍しい」ケースで疑問を提起します (19 1月 2024), で利用可能: https://www.lawgazette.co.uk/news/arbitrator-in-149bn-case-jailed-following-intervention-by-malaysia/. こちらもご覧ください 大臣a. オスマンは言った, マドリッド控訴裁判所は、スルー仲裁人ゴンザロ・スタンカの裁判所のcont辱に対する有罪判決を確認します (18 五月 2024), で利用可能: https://www.kln.gov.my/web/guest/-/madrid-court-of-appeal-confirms-sulu-arbitrator-gonzalo-stampa-s-conviction-for-contempt-of-court.

[16] F. M. セラーノ 他., 国際仲裁ニュースレター – 2月 2021, 地域の概要: ヨーロッパ (26 2月 2021), で利用可能: https://www.garrigues.com/en_GB/new/international-arbitration-newsletter-february-2021-regional-overview-europe.

[17] F. M. セラーノ 他., 国際仲裁ニュースレター – 2月 2021, 地域の概要: ヨーロッパ (26 2月 2021), で利用可能: https://www.garrigues.com/en_GB/new/international-arbitration-newsletter-february-2021-regional-overview-europe.

[18] F. M. セラーノ 他., 国際仲裁ニュースレター – 2月 2021, 地域の概要: ヨーロッパ (26 2月 2021), で利用可能: https://www.garrigues.com/en_GB/new/international-arbitration-newsletter-february-2021-regional-overview-europe.

[19] H. yu, Al Misnad事件のレンズによる仲裁人の免責の法的根拠を再検討する (Journal of Business Law, 2022).

[20] reusecrets, Wintershall DEAは、ロシアに対する2つの仲裁手続を開始します (2 10月 2024), で利用可能: https://rusecrets.com/articles/wintershall_dea_initiates_two_arbitration_proceedings_against_russia.

[21] P. 誕生, あ. タスポフ, 地政学とロシア関連の紛争 (27 行進 2025), で利用可能: https://www.herbertsmithfreehills.com/insights/reports/inside-arbitration-issue-19/geopolitics-and-russia-related-disputes.

[22] モスクワ仲裁裁判所訴訟番号. A40-92702 / 25-56-674, 日付の注文 29 4月 2025.

[23] あ. ボエ, ロシアの裁判所は、請求者に対する差止命令を発行します, エネルギー条約紛争における仲裁人および弁護士 (8 五月 2025), で利用可能: https://kdb.legal/en/russian-court-issues-injunction-against-claimant-arbitrators-and-counsel-in-energy-treaty-dispute/.

[24] あ. ロス, ガラビはロシアに対する条約事件で州の任命者として辞任する (22 五月 2025), で利用可能: https://globalarbitrationreview.com/article/gharavi-resigns-state-appointee-in-treaty-cases-against-russia

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