Предвид добре известната продължителност на италианските съдебни процедури, арбитражът е привлекателна алтернатива за разрешаване на спорове, предмет на италианското законодателство. Международният арбитраж в Италия се урежда от италианския Граждански процесуален кодекс – книга IV, Дял VIII, статии 806-840 ("КЗК" или "италианско арбитражно право").
Въпреки че арбитражните правила, предвидени в CPC, формално не се основават на Модела на закона на UNCITRAL за търговския арбитраж ("UNCITRAL Моделен закон"), днес, няма съществени разлики между двете. италианско арбитражно право е още по-съгласуван с Модела на закона на UNCITRAL след двете големи реформи на правната рамка на италианския арбитраж, приети със Законодателен декрет №. 40/2006 на 2 февруари 2006 ("2006 Реформа")[1] и най-новите изменения, въведени със Законодателен декрет №. 149/2022 на 10 октомври 2022 ("2022 Реформа"),[2] който ще влезе в сила тази година. Намерението на италианските законодатели е очевидно. И двете реформи имат една и съща цел: създаване на арбитраж като жизнеспособна алтернатива на държавните съдилища, като същевременно превръща Италия в по-привлекателно място за международен арбитраж и привежда в съответствие законодателната си рамка с други популярни места.
Законодателна рамка за арбитраж в Италия
Основните правила, уреждащи арбитражното производство в Италия, са дадени в статии 806-840 на ГПК и са структурирани по следния начин:
- Глава I (статии 806-808): представяне на арбитраж и арбитражно споразумение;
- Глава II (статии 809-815): арбитрите (т.е., номер, уговорена среща, замяна, неработоспособност, приемане и задължения, права и отвод на арбитрите);
- Глава III (статии 816-819): производството (т.е., седалището на арбитража, процедурни правила, доказателства и спиране на производството, възражения за неподсъдност, свързани случаи, изслушване на свидетели, и т.н.);
- Глава IV (статии 820-826): наградата (т.е., краен срок, съдържание, ефекти и корекция);
- Глава V (статии 827-831): иск срещу наградата (т.е., регресни средства, нищожност, отмяна и възражение от трета страна);
- Глава VI (статии 832): международен арбитраж съгласно предварително установени арбитражни правила;[3]
- Глава VII (статии 839-840): признаването и изпълнението на чуждестранни арбитражни решения.
Същите правила важат и за домашните, за, и международни арбитражи със седалище в Италия, освен ако страните не са договорили друго в арбитражното споразумение или приложимите арбитражни правила.
Арбитражни споразумения по италианското право
Съгласно италианско арбитражно право, арбитражното споразумение трябва (1) бъде писмено[4] и (2) посочете предмета на спора. В противен случай, арбитражното споразумение се счита за нищожно.[5] Страните могат също така да се споразумеят чрез конкретно споразумение да предават бъдещи спорове, свързани с един или повече извъндоговорни въпроси, на арбитраж, като има предвид, че такова споразумение трябва да отговаря на същите изисквания, установени в чл 807 на ГПК (т.е., да бъде в писмена форма и да посочи предмета на спора).[6]
Арбитражното споразумение съдържа и назначаването на арбитрите или определя техния брой и начина, по който те трябва да бъдат назначени.[7] Ако страните не са съгласни относно броя на арбитрите, числото по подразбиране е три.[8] ГПК изрично предвижда отделимост на арбитражната клауза от основния договор.[9] статия 817 от ГПК също изрично кодифицира принципа компетентност-компетентност, който предвижда, че арбитражните съдилища са упълномощени да се произнасят по своята собствена юрисдикция.[10]
Арбитрируемост на спорове съгласно италианското право
при италианско арбитражно право, общо правило е, че само спорове, които се отнасят до права на разпореждане, се считат за арбитражни.[11] Кои спорове се считат за неарбитражни се регулира от специфични закони, регулиращи различни области на правото. Например, споровете по семейни въпроси и наказателната отговорност традиционно се считат за неарбитражни, както и спорове, свързани с права, строго принадлежащи на притежателя, с които притежателят не може да се разпорежда свободно (e.g., гражданство, националност, лични права, и т.н.). В допълнение, данъчните спорове и споровете относно неотменими права също се считат за неарбитражни.
Относно трудовите спорове, арбитражът е разрешен само ако това е предвидено в колективните трудови договори и с някои ограничени изключения, в който случай възлагането ще има само договорни последици между страните.[12] Това е особеност на италианската система, което прави разлика между (1) "обикновен арбитраж", което е обикновен вид арбитражно производство, уредено от правилата на ГПК; и (2) "безплатен арбитраж", което е алтернативна арбитражна процедура, която води до решение, което е обвързващо само за страните, т.е., има договорни последици, но не подлежи на изпълнение (808-тер ГПК). [13]
Промени в италианския закон за арбитража, въведени през 2022 – Превръща ли се Италия в по-благоприятна за арбитража юрисдикция?
Цялостна реформа на италианските арбитражни разпоредби беше въведена от италианското правителство със законодателен указ №. 149/2022, който прилага Делегиран акт №. 206 на 26 ноември 2021. Целта на реформата беше да направи Италия по-привлекателна, модерен, и благоприятна за арбитража юрисдикция и за постигане на целите, изложени в Националния план за възстановяване и устойчивост. Промените влизат в сила от 30 юни 2023 и се прилага за производства, започнали след тази дата.
Най-значимите промени, въведени чрез 2022 Реформата може да се обобщи по следния начин:
Временни мерки
Преди 2022 Реформа, Италия беше една от малкото развити страни, където трибуналите нямаха правомощието да постановяват временни мерки.[14] Това с право беше критикувано като голямо препятствие на предишния режим, като член 818 от ГПК изрично предвижда, че арбитрите нямат правомощието да постановяват „прикачени файлове" или "временни мерки".[15] Ревизираният член 818 от ГПК въвежда възможност страните да овластяват арбитрите да постановяват привременни мерки (или в арбитражната клауза, или косвено чрез препратка към институционални правила).
Това е положително развитие, тъй като Италия изостана от основните юрисдикции, където правомощието на арбитражните съдилища да издават временни мерки е общо правило. Законодателен указ №. 149/2022 добавен е и нов член 818-тер, който предвижда, че временните мерки, постановени от арбитражни съдилища, се изпълняват под контрола на компетентния съд.
Това е важна промяна в италианското арбитражно законодателство, тъй като преминава от даване на изключителна юрисдикция за предоставяне на временни мерки от италианските съдилища към арбитрите, като същевременно оставя такъв избор на страните.
Безпристрастност и независимост на арбитрите в Италия
статия 813 от ГПК предвижда, че приемането на арбитрите трябва да бъде писмено.[16] статия 814 изброява правата на арбитрите, като има предвид, че член 815 определя процедурата за тяхното оспорване.[17] За да направим арбитража повече“прозрачен", тези членове са допълнително изменени от 2022 изменения.
Изменен член 813 изисква всеки арбитър да декларира писмено всички обстоятелства, които биха могли да компрометират неговата безпристрастност и независимост. При липса на такава декларация, приемането на арбитрите ще се счита за невалидно. Ако арбитърът е предоставил декларация, но в декларацията липсва информация за съответните обстоятелства, които биха могли да компрометират тяхната безпристрастност и независимост, той може да бъде оспорен по чл 815 на ГПК. Обстоятелствата, които подлежат на разкриване, са изброени в чл 815 от ГПК и включват:[18]
(1) ако не притежава качествата, предвидени от страните в договора им;
(2) ако той/тя или субект, асоциация или компания, на която той/тя е директор, има интерес от делото;
(3) ако той или съпругът/съпругата му са роднини до четвърта степен или съжителство или редовен другар на една страна, един от неговите законни представители или адвокат;
(4) ако той/тя или неговият/нейният съпруг има висящо дело срещу или сериозна вражда към една от страните, един от неговите законни представители или адвокат;
(5) наличието на връзка (включително непрекъснати професионални взаимоотношения) между арбитъра и една от страните;
(6) ако той/тя е дал съвет, помощ или е действал като правен съветник на една от страните в предходна фаза на същото дело или е дал показания като свидетел;
(6-бис) наличието на други съществени причини, които трябва да бъдат оповестени.
Прехвърляне на искове между съдии и арбитри
Прехвърлянето на искове от арбитражни производства към съдилища и обратно не е необичайно в италианската практика. Това вече е уредено в новите членове на НПК. Нововъведеният член уточнява, че в случаите на отказ от компетентност (или от съда, или от арбитъра), е възможно страните да запазят материалноправните и процесуалноправните последици на иска. Това трябва да стане в рамките на три месеца след решението на съдията (или арбитърът) относно неговата неподсъдност става окончателно. Нововъведената разпоредба на ГПК предвижда след прехвърлянето, процедурни дейности, извършени пред съдия или арбитър, няма да бъдат загубени, и събраните доказателства могат да бъдат използвани в останалите производства.
Признаване и изпълнение на чуждестранни арбитражни решения в Италия
Италианските правила относно признаването и изпълнението на чуждестранни арбитражни решения са предвидени в чл 839 да се 840 на ГПК. Италия е страна по Нюйоркската конвенция за признаване и изпълнение на чуждестранни арбитражни решения („Нюйоркска конвенция"), който Италия ратифицира 19 януари 1968 (Закон №. 62 на 19 януари 1968). Италия също ратифицира 1927 Женевска конвенция за изпълнение на чуждестранни арбитражни решения и 1961 Европейска конвенция за международен търговски арбитраж, на които по-рядко се разчита.
Понастоящем, чуждестранна награда не се признава веднага в Италия, но трябва да премине през официална процедура за проверка. В края на тази процедура, наградата се признава и става еквивалентна на решение, издадено от италиански съд. статия 839 от ГПК предвижда, че страната, която желае да изпълни чуждестранно арбитражно решение, подава молба до председателя на апелативния съд на окръга, в който има местоживеене другата страна. Ако страната няма местожителство в Италия, компетентен е Апелативният съд на Рим.[19]
Скорошното 2022 измененията вече недвусмислено предвиждат незабавна изпълняемост на указа за признаване на наградата. въпреки това, страната, срещу която се иска признаване, все пак може да поиска да обжалва признаването. Това е посочено в чл 840(2) на ГПК, което предвижда това, следвайки опозицията, апелативният съд може да спре изпълняемостта/изпълнението на решенията. Тази разпоредба ще влезе в сила на 30 юни 2023 и се прилага за производства, започнали след тази дата.
Основанията, при които може да бъде отказано признаване и изпълнение на арбитражно решение, са същите като тези, предвидени в член V от Нюйоркската конвенция. статия 840 на ГПК гласи:[20]
Апелативният съд отказва признаването или изпълнението на чуждестранното арбитражно решение, ако в производството по възражение страната, срещу която се позовава на арбитражното решение, докаже наличието на едно от следните обстоятелства::
(1) страните по арбитражното споразумение бяха, съгласно приложимото за тях право, при известна неработоспособност, или арбитражното споразумение не е валидно според закона, на който страните са го подчинили или, при липса на каквито и да било индикации по тях, съгласно законодателството на държавата, в която е присъдено;
(2) страната, срещу която се позовава на арбитражното решение, не е била информирана за назначаването на арбитър или за арбитражното производство или по друг начин не е могла да представи своя случай в производството;
(3) решението е решено по спор, който не е предвиден в представянето на арбитража или в арбитражната клауза, или надхвърли границите на представянето на арбитраж или на арбитражната клауза; въпреки това, ако решенията в решението, които се отнасят до въпроси, представени на арбитраж, могат да бъдат отделени от тези, отнасящи се до въпроси, които не са представени по този начин, първото може да бъде признато и наложено;
(4) съставът на арбитражния съд или арбитражното производство не е в съответствие със споразумението на страните или, неспазване на такова споразумение, със закона на мястото, където се е състоял арбитражът;
(5) решението все още не е станало обвързващо за страните или е отменено или спряно от компетентен орган на държавата, в която, или според закона на който, беше направено.
статия 840 също така предвижда, че признаването или изпълнението на чуждестранно арбитражно решение се отказва, когато Апелативният съд установи, че: (1) предметът не подлежи на уреждане чрез арбитраж съгласно италианското законодателство или (2) наградата съдържа разпоредби, противоречащи на обществения ред.
Според опита на нашата фирма, изпълнението на чуждестранни арбитражни решения в Италия може да бъде бавно в сравнение с други големи юрисдикции. По този начин, кредиторите за присъждане може да пожелаят да обмислят изпълнение в други юрисдикции, ако времето е от съществено значение и активите се намират в множество държави.
[1] Законодателен указ №. 40/2006 на 2 февруари 2006, влезе в сила на 2 Март 2006.
[2] Прилага се с делегиран акт №. 206 на 26 ноември 2021 и приет със Законодателен декрет №. 149 на 10 октомври 2022.
[3] статии 833, 834, 835, 836, 837, 838 от Гражданския процесуален кодекс са отменени със Законодателен декрет №. 40/2006 на 2 февруари 2006, с което беше въведена нова глава VI.
[4] Изискването за писмена форма се счита за спазено и когато волята на страните е изразена чрез телеграма, телекс, телекопие или телематично съобщение в съответствие със законовите правила, които могат да бъдат издадени и с регламент, относно предаването и получаването на документи, предавани по телекомуникация; виждам КЗК, статия 807(2).
[5] КЗК, статии 807, 808.
[6] КЗК, Член 808-bis.
[7] КЗК, статия 809.
[8] КЗК, статия 809.
[9] КЗК, статия 808(2).
[10] КЗК, статия 817.
[11] КЗК, статия 806, “Страните могат да имат спорове, възникнали между тях, решени от арбитри, при условие че предметът не засяга права, с които не може да се разпорежда, освен в случай на изрична забрана от закона.”
[12] Глобален преглед на арбитража, Търговски арбитраж в Италия, Въпрос 8, публикувано на 4 Може 2022.
[13] Международно арбитражно право и правила в Италия, Експертни ръководства за CMS, 2 юни 2020.
[14] КЗК, статия 818, “Арбитрите не могат да разрешават запор или други временни мерки за защита.”
[15] КЗК, статия 818.
[16] КЗК, статия 818.
[17] КЗК, статии 814 и 815.
[18] КЗК, статия 815.
[19] КЗК, статия 839.
[20] КЗК, статия 840.