La divulgazione di finanziamenti di terzi sta diventando sempre più comune nei procedimenti arbitrali internazionali.
Questo è ragionevole, poiché il fatto che vi sia un'influenza esterna sul caso influisce sul processo decisionale e influisce su questioni quali la trasparenza, imparzialità, indipendenza e conflitti di interesse.
Per esempio, se un finanziatore di terze parti ha un conflitto di interessi con un membro del tribunale arbitrale, su tale base potrebbe essere annullato un lodo arbitrale?
Il finanziamento da parte di terzi ha anche implicazioni per quanto riguarda i costi da assegnare al termine del procedimento arbitrale.
Per esempio, se un caso di successo è stato pagato da un finanziatore di terze parti piuttosto che da un richiedente, e il Richiedente non spende nulla da solo, qualora il richiedente abbia diritto alle spese?
Entrambi i tribunali arbitrali stato-investitore (io) e istituzioni che gestiscono arbitrati (II) hanno affrontato il problema della necessità di divulgare finanziamenti di terzi.
io. Divulgazione di finanziamenti di terzi in arbitrati stato-investitori
I tribunali arbitrali investitore-stato sono stati incompatibili con la necessità di divulgare finanziamenti di terzi.
- Il tribunale in Muhammet Cap & Sehil Insaat Endustri ve Ticaret Ltd. Sti. v. Turkmenistan (Caso ICSID n. ARB / 12/6) ha ordinato al richiedente di rivelare la fonte del suo finanziamento e l'identità del suo finanziatore. Ha inoltre ordinato di divulgare i termini dell'accordo interno con il finanziatore.
- Nel Oxus Gold plc v. Repubblica di Uzbekistan, an UNCITRAL case, però, il tribunale ha esplicitamente indicato che la natura del finanziamento non ha influito sul procedimento. Perciò, it indicated that the terms of the funding agreement were irrelevant.
- Nel EuroGas Inc. e Belmont Resources Inc. v. Repubblica Slovacca (Caso ICSID n. ARB / 14/14), il tribunale ha ordinato al ricorrente di rivelare l'identità del suo finanziatore. cioè, the tribunal demanded the disclosure of third-party funding arrangements in order to determine if such data could affect the independence of the arbitrators. tuttavia, i termini dell'accordo di finanziamento stesso non dovevano essere rivelati. The same reasoning was applied in RSM v. Santa Lucia (Caso ICSID n. ARB / 12/10).
- The Respondent in the PCA case Argento sudamericano v. Bolivia, (Caso PCA n. 2013-15) ha richiesto la divulgazione di termini di finanziamento di terzi e l'identità del finanziatore. tuttavia, il tribunale non lo ha ritenuto appropriato né necessario per la divulgazione di tali informazioni.
- Il tribunale in Ioannis Kardassopoulos & Ron fuchs v. Georgia (Caso ICSID n. ARB / 05/18) ha dichiarato che l'accordo di finanziamento di terze parti era irrilevante ai fini della determinazione dell'importo del recupero dei costi del richiedente. I due comitati di annullamento nei due casi dell'ICSID, RSM v. Granata (Caso ICSID n. ARB / 05/14) e ATA v. Giordania, (Caso ICSID n. ARB / 08/2) applicato il stesso ragionamento.
- The only case where disclosure of third-party funding arrangement terms and the identity of the third-party funder was required was in the ICSID case S&Attrezzatura per olio T. & Machinery Ltd v. Romania (Caso ICSID n. ARB / 07/13). Questo caso è stato anche oggetto di controversie prima degli Stati Uniti. tribunali. Poiché la controversia riguardava il procedimento ICSID chiuso a causa del mancato pagamento da parte del finanziatore, tali termini sono stati considerati pertinenti dal tribunale degli Stati Uniti.
Divulgazione di finanziamenti di terzi nelle regole di arbitrato
Le norme sull'arbitrato si stanno lentamente adattando e aggiornando all'esistenza di finanziamenti di terzi nell'arbitrato internazionale. Le regole tendono a stabilire il principio di divulgazione del finanziamento di terzi.
L'ICC ha riconosciuto l'importanza di questo problema e ha pubblicato una Nota orientativa per la divulgazione dei conflitti da parte degli arbitri l'anno scorso. Questo riassunto fornisce agli arbitri possibili problemi che potrebbero influenzare la loro indipendenza e imparzialità, inclusa l'esistenza di finanziamenti di terzi.
inoltre, il 2017 Le regole SIAC consacrano tre diversi articoli a finanziamenti di terzi. Tra i poteri aggiuntivi del tribunale, nell'articolo 24, le norme SIAC prescrivono il diritto del tribunale di ordinare la divulgazione di finanziamenti di terzi. cioè, gli arbitri possono ordinare la divulgazione dell'identità del finanziatore e / o della fonte del finanziamento. Offre inoltre la possibilità di rivelare l'interesse del finanziatore all'esito del procedimento. Le stesse regole trattano anche la questione dei costi dell'arbitrato, delle parti e altri costi pertinenti nei suoi articoli 33 e 35 rispettivamente.
Il Linee guida IBA sui conflitti di interesse nell'arbitrato internazionale also deal with this issue. I finanziatori possono essere interessati all'esito del caso anche se non sono direttamente coinvolti nel procedimento. Perciò, le Linee guida IBA identificano i finanziatori con le parti.
Il problema della trasparenza è un problema in corso nell'arbitrato internazionale. La divulgazione di finanziamenti di terzi è un'iterazione di questo problema che sta guadagnando un maggiore riconoscimento nel tempo.
- Katarina Grga, Aceris Law