初めて国際投資協定 (IIA) サードパーティの資金調達について明示的に言及する. 自由貿易協定草案 (FTA) 欧州連合間 (私) そしてベトナムは条約における第三者の資金調達を規制する道を開いています. この規制の取り組みは、サードパーティの資金調達が急増している状況で発生し、国際仲裁におけるその重要性を確認しています.
の EUベトナムFTA草案 (に公開されました 1 2月 2016) 第三者の資金を「紛争の当事者ではないが、訴訟の費用の一部または全部を賄うために紛争当事者と契約を結ぶ自然人または法人が提供する資金」と定義している紛争の結果に応じた、または寄付や助成金の形での報酬。」それとともに, 初めて, IIAはサードパーティの資金調達の定義を提供します. この定義は、 欧州連合の提案 大西洋貿易投資パートナーシップにおける投資保護と投資紛争の解決のため (TTIP) (に公開されました 12 11月 2015). しかしながら, 米国との最終合意合意草案はまだ公開されていません.
第三者資金の開示
EU-ベトナムFTA草案は、第三者資金提供の恩恵を受ける当事者に開示要件を課している (論文 11(1), セクション 3: 投資紛争の解決). 開示は、資金提供の取り決めの存在と性質に関するものです。. 第三者の資金提供者の名前と住所も開示する必要があります. 手続きに関して, 通知は、請求の提出時に行われるものとします。. 請求の提出後に融資契約が締結された場合、または寄付または助成金が行われた場合, 開示は遅滞なく行われるべきである, 取引が行われるとすぐ.
これら2つの要件が満たされない場合、2つの結果が生じる可能性があります. これはEUの提案と対照的です, 現在TTIP交渉の一部として議論されている, 結果が明確に記述されていない場合.
最初, EU-ベトナムFTA草案は、仲裁廷が必要な場合、, コストでセキュリティを注文する, それは考慮しなければならないでしょう, 第三者資金が存在するかどうか. 論文 11(3) 追加のガイダンスを提供しない, 第三者資金が仲裁廷の決定にどのように影響を与えるべきか. 確かに, この規定は、仲裁廷の既存のアプローチに多くを追加しません. 最近の訴訟では、仲裁廷は第三者の資金提供者の存在だけでは構成できないと考えました それ自体 コストに対するセキュリティを保証する例外的な状況 (EuroGas v. スロバキア共和国 ICSID ARB / 14/14, 南米シルバーv. ボリビア PCA No.2013-15). ただし、第三者の資金提供の存在は例外と見なされる場合があります, 受益者が無罪であることが証明された場合、または仲裁の終了までに無罪になる可能性が高い場合, その場合、第三者の資金提供の存在が費用の保証を拒否する理由になるかもしれません.
二番目, 受益者が第三者の資金を開示していない場合、または遅延して開示した場合, 仲裁廷はそれを考慮に入れなければなりません, コストを配分しながら.
第三者資金の成功はそれを規制するよう政策立案者に圧力をかけたようです, 現在ドラフトIIAで見られるように.
- アンドリアン・ベレゴイ, Aceris Law SARL