Sankcje to środki gospodarcze i polityczne stosowane w celu ograniczenia działań państw, grupy, lub osoby, nałożone jednostronnie lub zbiorowo. Rada Bezpieczeństwa ONZ, na mocy Karty Narodów Zjednoczonych, ma władzę nakładania sankcji w celu utrzymania pokoju międzynarodowego. Pierwszy taki system sankcji powstał w r 1968 w odpowiedzi na przejęcie władzy w Rodezji Południowej. W tej chwili, podmioty takie jak UE nakładają różne sankcje, w tym autonomiczne, przy czym Rosja jest głównym celem po jej ataku 2022 inwazja na Ukrainę. Sankcje komplikują arbitraż międzynarodowy, tworząc nowe spory, ograniczenie fizycznego udziału w rozprawach, i utrudnianie egzekucji. Stwarzają one duże wyzwania w zakresie znalezienia reprezentacji prawnej i dokonywania płatności międzynarodowych, odzwierciedlając ich zamiar wywarcia nacisku na strony objęte sankcjami, aby przestrzegały norm międzynarodowych.
Czym są sankcje?
Sankcje to środki gospodarcze i polityczne ograniczające wolność państwa, Grupa, lub osób, nałożone na mocy jednostronnej decyzji państwa lub zbiorowej decyzji kilku państw. Sankcje mają mieć charakter tymczasowy i podlegać regularnemu przeglądowi w świetle rozwoju sytuacji.[1]
Zgodnie z Kartą Narodów Zjednoczonych, Rada Bezpieczeństwa ONZ może nałożyć sankcje w celu utrzymania i przywrócenia międzynarodowego pokoju i bezpieczeństwa.[2] Pierwszy system sankcji został ustanowiony przez Radę Bezpieczeństwa w r 1968 w odpowiedzi na nielegalne przejęcie władzy w Rodezji Południowej. Od tego czasu, nałożyła Rada Bezpieczeństwa 31 łącznie systemów sankcji, przeciwko byłej Jugosławii (2), Haiti (2), Angola, Liberia (3), Erytrea/Etiopia, Rwanda, Sierra Leone, Wybrzeże Kości Słoniowej, Iran, Somalia/Erytrea, ISIL i Al-Kaida, Irak (2), Demokratycznej Republice Konga, Sudan, Liban, Korea Północna, Libia (2), talibów, Gwinea Bissau, Republikę Środkowoafrykańską, Jemen, Sudan Południowy i Mali.[3]
Sankcje dzisiaj
Każdy kraj lub grupa krajów może zastosować własny zestaw sankcji. Unia Europejska to wyjaśnia:
W UE obowiązują trzy rodzaje systemów sankcji. Pierwszy, there are sanctions imposed by the UN which the EU transposes into EU law. Po drugie, the EU may reinforce UN sanctions by applying stricter and additional measures (np. vis-à-vis DPRK). Wreszcie, the EU may also decide to impose fully autonomous sanctions regimes (np. vis-à-vis Syria, Wenezuela, Ukraina, Rosja).[4]
Dzisiaj, chociaż nie jest to usankcjonowane przez ONZ,[5] Rosja jest głównym celem sankcji po inwazji na Ukrainę 2022. W lutym Unia Europejska nałożyła sankcje na Rosję 2022 w celu osłabienia bazy gospodarczej Rosji, pozbawiając go kluczowych technologii i rynków, i ograniczając jego zdolność do prowadzenia wojny. Pierwsze pakiety przyjęte przez UE obejmowały kilka ważnych środków, takie jak zakaz eksportu towarów podwójnego zastosowania i towarów związanych z obronnością oraz blokowanie publicznego finansowania handlu lub inwestycji z Rosją. dodatkowo, sankcje polegały na wykluczeniu Rosji z systemu płatności SWIFT.[6] Kilka krajów, w tym Wielka Brytania,[7] Stany Zjednoczone[8] i Szwajcarii,[9] nałożyła podobne sankcje na Rosję.
Sankcje i arbitraż
Sankcje utrudniające handel i blokujące dostęp Rosji do światowej platformy bankowej dały początek nowym sporom i spowodowały problemy z toczącymi się arbitrażami. Do najczęstszych problemów powodowanych przez sankcje zaliczają się fizyczne ograniczenia dotyczące przesłuchań, nowe kwestie związane z egzekwowaniem prawa, oraz problemy z płatnościami międzynarodowymi.
Nowe spory
Sankcje wywołały nowe spory. Firmy posiadające długotrwałe relacje nie mogą już ze sobą handlować, co często łamie ich umowy. Strony, które pozostały bez dostawy zakontraktowanych towarów lub usług, lub pozostają bez zapłaty, spróbuje rozwiązać nowo powstały spór, często w drodze arbitrażu.
Z drugiej strony, strona umowy zaopatrująca stronę objętą sankcjami ryzykuje potencjalne postępowanie karne, co może skutkować długoletnim więzieniem.[10] podobnie, próba przekazania pieniędzy osobie ukaranej może wiązać się z poważnymi konsekwencjami karnymi.[11] Złamanie umowy jest zatem często racjonalnym działaniem.
co więcej, Sankcje często wymierzone są w świadczenie usług prawnych. Unia Europejska podjęła decyzję o włączeniu doradztwa prawnego do zakresu usług objętych sankcjami (już, jak ze Szwajcarią, z wyjątkiem reprezentacji w postępowaniu arbitrażowym).[12] W innych krajach, takich jak Wielka Brytania, istnieje możliwość uzyskania przez Kancelarię licencji, choć wymaga to długiej i skomplikowanej procedury, a pozytywny wynik nie jest gwarantowany.[13] Brytyjski system licencjonowania przewiduje wydawanie licencji nie tylko kancelariom prawnym, ale także instytucjom arbitrażowym. Takie jak, Międzynarodowy Sąd Arbitrażowy w Londynie może otrzymywać płatności od stron objętych sankcjami wyłącznie za świadczenie usług związanych z postępowaniami arbitrażowymi.[14]
A zatem, sankcje powodują nowe spory. jednak, stronie objętej sankcjami może być trudno uzyskać zastępstwo prawne w arbitrażu. co więcej, nawet jeśli strona objęta sankcjami znajdzie zastępstwo prawne, mogłaby mieć problemy z powołaniem trybunału, który byłby skłonny rozpatrzyć jej sprawę.
Ograniczenia fizyczne
Sankcje nałożone przez Unię Europejską i inne kraje na rosyjskie firmy i osoby fizyczne obejmują zakazy podróżowania[15] oraz zakazy świadczenia usług IT.[16] W związku z tym, istnieje ograniczona liczba krajów, w których strona objęta sankcjami może łatwo stawić się na przesłuchanie. Chociaż możliwość przeprowadzenia rozprawy online rośnie od czasu pandemii Covid-19, niektóre sankcje obejmują świadczenie usług IT, a zatem, zasadniczo, zamknięcie tej alternatywy dla stron objętych sankcjami. Takie jak, sankcje ograniczają możliwości odbywania przesłuchań przez strony objęte sankcjami.
Egzekwowanie
Wpływ sankcji na arbitraż międzynarodowy nie kończy się na rozprawie. Sankcje często stanowią przeszkodę na etapie egzekwowania. Jeśli firma objęta sankcjami chce wyegzekwować swoje orzeczenie w kraju, w którym zostało nałożone sankcje, może ponownie natknąć się na problemy podczas poszukiwania reprezentacji. Również, nawet jeśli taka strona zapewni sobie reprezentację w jurysdykcji, w której jest to sankcjonowane, może stanąć przed dodatkowymi wyzwaniami w zakresie otrzymania należnych środków. podobnie, obecny system sankcji może powodować poważne trudności dla stron zachodnich w egzekwowaniu ich orzeczeń arbitrażowych w Rosji i innych krajach objętych sankcjami.
Ponadto, Wykluczenie Rosji z SWIFT dodatkowo komplikuje arbitraż ze stronami objętymi sankcjami. SWIFT to globalna „tętnica finansowa”, który pozwala na płynny i szybki transfer pieniędzy przez granice.[17] A zatem, Wykluczenie Rosji z tego systemu powoduje problemy z płatnościami, jakie strona rosyjska musi dokonać na rzecz swoich prawników, instytucje arbitrażowe, lub zapłacić wynikającą z tego nagrodę.
Streszczenie
Sankcje stanowią poważne wyzwanie dla międzynarodowych arbitraży, w których uczestniczy co najmniej jedna strona objęta sankcjami. Problemy wynikają ze źródła sporu, poprzez znalezienie reprezentacji, do powołania trybunału, do dokonywania płatności międzynarodowych. Poruszanie się po sankcjach w arbitrażu międzynarodowym jest trudne. jednak, odzwierciedla to także cel sankcji: wywarcia wystarczającej presji, aby zmusić kraj objęty sankcjami do utrzymania pokoju i bezpieczeństwa.
[1] Urzędy rządowe Szwecji, Czym są sankcje?
[2] Karta Narodów Zjednoczonych, Artykuły 39-42.
[3] Rada Bezpieczeństwa ONZ, Organy pomocnicze, Departament Spraw Politycznych i Budowania Pokoju, 2023 Arkusze informacyjne, P. 4.
[4] Służba Dyplomatyczna Unii Europejskiej, European Union Sanctions.
[5] Rosja ma stałe miejsce w Radzie Bezpieczeństwa.
[7] Zagraniczny, Wspólnota & Biuro Rozwoju, System sankcji wobec Rosji.
[8] Urząd Kontroli Aktywów Zagranicznych, Ukraine/Russia Related Sanctions.
[9] Rada Federalna, Ukraina: Wdrożenie kolejnych sankcji UE.
[10] Widzieć, np., Biuro Spraw Publicznych, Komunikat prasowy, 12 czerwiec 2024.
[11] Widzieć, np., Biuro Spraw Publicznych, Komunikat prasowy, 1 Może 2024.
[12] Rada Europejska, EU Sanctions Against Russia Explained.
[13] Licencja ogólna OFSI zgodnie z przepisami rosyjskimi i przepisami białoruskimi INT/2023/3744968.
[14] LICENCJA OGÓLNA – Międzynarodowy Sąd Arbitrażowy w Londynie (LCIA) Arbitration Costs INT/2022/1552576.
[15] Służba Dyplomatyczna Unii Europejskiej, European Union Sanctions.
[16] Urząd Kontroli Aktywów Zagranicznych, Ustalenie zgodnie z ust 1(za)(ii) of Executive Order 14071.
[17] BBC, Konflikt na Ukrainie: Co to jest SWIFT i dlaczego banowanie Rosji jest tak istotne?