Atrás da cortina: Um guia passo a passo para a arbitragem da ICC

Para muitas festas, Iniciar a arbitragem da ICC pode parecer como entrar no território desconhecido. O processo é formal e estruturado, e o termo arbitragem por si só pode ter uma sensação de complexidade, especialmente para aqueles que o encontram pela primeira vez. Embora seja um mecanismo bem estabelecido para resolver disputas transfronteiriças, As etapas processuais que seguem a apresentação de um pedido de arbitragem nem sempre são amplamente compreendidas. Compreender o processo de arbitragem da ICC é essencial - não apenas para advogados, mas também para clientes, Conselho interno, e líderes empresariais que dependem de cláusulas de arbitragem em contratos transfronteiriços. Clareza em torno do processo é importante: Ajuda as partes a evitar surpresas, Faça escolhas estratégicas informadas, e participar efetivamente em cada estágio do processo. assim, O que realmente acontece quando uma arbitragem da ICC é iniciada?

Esta nota fornece um guia passo a passo durante o ciclo de vida de uma arbitragem da ICC-desde a apresentação do pedido de arbitragem à emissão e aplicação do prêmio final. Com base em idéias práticas e orientações das regras de arbitragem da ICC (a "Regras da ICC"), Nosso objetivo é esclarecer o que realmente acontece atrás da cortina.

Atrás das cenas Arbitragem da ICC

Arquivando o pedido de arbitragem - início da arbitragem da ICC

O início da arbitragem da ICC começa formalmente com a apresentação de um pedido de arbitragem sob o artigo 4 das regras da ICC. Esta é uma etapa crítica que inicia os procedimentos arbitrais e desencadeia prazos processuais importantes.

O pedido de arbitragem deve ser enviado ao Secretariado da ICC, e deve incluir elementos essenciais listados no artigo 4(3) das regras da ICC, tal como:

os nomes completos e detalhes de contato das partes;
Os nomes completos e detalhes de contato dos representantes do reclamante;
Uma breve descrição da disputa;
o alívio procurado junto com as quantidades de quaisquer reivindicações quantificadas e, na medida do possível, uma estimativa do valor monetário de quaisquer outras reivindicações;
quaisquer acordos relevantes e, em particular, o acordo de arbitragem(s);
o número proposto e a escolha dos árbitros e qualquer nomeação de um árbitro;
todos os dados relevantes e quaisquer observações ou propostas quanto ao local da arbitragem, as regras legais aplicáveis e o idioma da arbitragem.

Também é essencial acompanhar o pedido de arbitragem com a prova de pagamento do USD 5,000 taxa de arquivamento, Como a arbitragem não prossegue sem ela.

Exceto para incluir as informações acima, o Pedido de Arbitragem não requer o uso de um modelo de formulário.[1] Os pedidos de arbitragem não precisam conter toda a documentação de suporte. Contudo, As partes devem incluir uma cópia do contrato de arbitragem com base no qual a arbitragem é iniciada.[2]

Revisão inicial da ICC, Notificação do pedido ao entrevistado, a resposta

A ICC reconhecerá uma nova solicitação por escrito no dia recebido ou no próximo dia útil, declarando a data de recebimento conforme exigido no artigo 4(1) das regras da ICC.[3] Depois que o pedido de arbitragem é recebido e considerado completo, O Secretaria notifica o entrevistado e define um prazo, tipicamente 30 dias, para o entrevistado enviar uma resposta à solicitação. Conforme previsto no artigo 5(1) das regras da ICC, Uma resposta deve conter:

os nomes completos e detalhes de contato das partes;
Os nomes completos e detalhes de contato dos representantes do entrevistado;
os comentários do entrevistado sobre a natureza e as circunstâncias da disputa dando origem às reivindicações e à base sobre as quais as reivindicações são feitas;
a resposta ao alívio procurado;
propostas ou observações sobre o número de árbitros e sua escolha;
quaisquer observações ou propostas quanto ao local da arbitragem, as regras legais aplicáveis e o idioma da arbitragem.

Como com o pedido, As regras da ICC concedem ao respondente uma liberdade considerável para determinar o nível de detalhe com o qual apresentar seu caso em sua resposta. Na prática, Este nível de detalhe pode ser influenciado pelo da solicitação. A resposta também pode incluir objeções jurisdicionais ou reconvenção. Se as reconvenções forem enviadas, os itens listados no artigo 5(5) das regras da ICC devem ser incluídas. Contudo, O entrevistado não está impedido de introduzir reconvenção adicional posteriormente. A menos que o tribunal arbitral direcione o contrário, As partes são livres para fazer novas reivindicações ou alterar reivindicações já feitas a qualquer momento até que os termos de referência sejam elaborados (ver abaixo).[4] O requerente deve responder a qualquer reconvenção no prazo de 30 dias após o recebimento das reconvenções comunicadas pelo Secretariado da ICC.[5] O Secretariado pode estender o tempo permitido para enviar uma resposta se as circunstâncias do caso exigirem e até que o caso seja transmitido ao tribunal arbitral.

De acordo com a prática do TPI, Se um entrevistado não conseguir enviar sua resposta, A arbitragem, no entanto, prosseguirá, que distingue a arbitragem da ICC de certos processos judiciais nacionais, onde a falta de resposta pode interromper o progresso. O silêncio do entrevistado, Contudo, não renuncia ao seu direito de participar do processo, incluindo a nomeação de árbitros em estágios posteriores dos procedimentos.

Um entrevistado pode solicitar uma extensão do tempo para registrar uma resposta?

Nos termos do artigo 5(2) das regras da ICC, O Secretariado da ICC pode conceder uma extensão do prazo padrão de 30 dias para enviar uma resposta, mas somente se o entrevistado solicitar formalmente antes que o prazo original expire. Esta solicitação deve incluir os comentários ou propostas do entrevistado sobre o número e a escolha dos árbitros e, se aplicável, a nomeação de um co-árbitro. O Secretaria normalmente concede uma extensão inicial de até 30 dias adicionais. Se o entrevistado solicitar mais tempo do que isso, deve fornecer justificativa atraente, E o secretariado da ICC normalmente procura os comentários do reclamante antes de decidir.[6] Os pedidos enviados após o prazo geralmente são rejeitados; Contudo, Eles podem ser encaminhados ao reclamante por entrada antes que uma decisão seja tomada.

O Secretariado da ICC geralmente considera uma extensão de 30 dias suficiente, Dado que a resposta pode ser relativamente breve e mais detalhada argumentos podem ser enviados posteriormente no processo. Enquanto as regras da ICC não limitam explicitamente a duração de possíveis extensões, pedidos de períodos significativamente mais longos raramente são concedidos, a menos que existam circunstâncias excepcionais. Por exemplo, em casos complexos de várias partes ou onde objeções jurisdicionais são antecipadas, mais tempo pode ser considerado, Mas apenas com raciocínio robusto. Importante, Se um entrevistado não enviar uma resposta no prazo e não se aplica a uma extensão, A arbitragem ainda continuará, e os tribunais normalmente permitem que o entrevistado registre uma defesa posteriormente no processo.

Avanço provisório sobre custos

Logo após a apresentação do pedido, o Tribunal do TPI (a “Tribunal“) exigirá que o requerente pague um adiantamento provisório sobre os custos. Logo depois, de acordo com o artigo 37(2) das regras da ICC, o Tribunal fixará o adiantamento sobre as custas em um montante que possa cobrir os honorários e despesas dos árbitros, as despesas administrativas da ICC, e quaisquer outras despesas incorridas pelo ICC relacionadas à arbitragem para as reivindicações que foram referidas pelas partes.[7] O adiantamento dos custos fixos pelo tribunal de acordo com o artigo 37(2) pagáveis em partes iguais pelo requerente e pelo demandado.

Esta é uma etapa financeira essencial que garante que a instituição tenha os fundos necessários para administrar a arbitragem e compensar os árbitros à medida que os procedimentos se desenrolam. Contudo, O avanço não está definido em pedra. À medida que o caso avança - especialmente se se tornar mais complexo ou se estender em duração - a ICC pode ajustar o valor e solicitar um adiantamento suplementar nos custos.

Importante, Se uma parte não pagar, A outra parte pode ser convidada a efetuar o pagamento em seu nome. Se os avanços necessários não forem pagos integralmente, o tribunal pode suspender ou rescindir o processo no todo ou em parte, conforme previsto no Artigo 37(6) das regras da ICC.[8] Muitas arbitragens terminaram porque as partes não fazem os pagamentos necessários.

Constituição do Tribunal Arbitral

Um dos estágios mais importantes em qualquer arbitragem da ICC é a constituição do tribunal arbitral. Conforme discutido em nossa nota anterior, “A importância de escolher o árbitro certo“, Quem está no painel é uma das decisões mais importantes em uma arbitragem internacional.

Árbitro único vs.. Tribunal de três membros

As regras da ICC permitem que as partes concordem com um único árbitro ou um tribunal de três membros.[9] Se as partes não concordaram com antecedência, Artigo 12(2) das regras da ICC concede a discrição do tribunal para determinar o número de árbitros com base nas circunstâncias do caso, normalmente levando em conta sua complexidade e valor. O Secretariado da ICC primeiro convidará as partes a concordar com o número, e na ausência de consenso, fará uma recomendação ao tribunal.

Na prática, Disputas menores ou menos complexas são frequentemente ouvidas por um único árbitro para otimizar os procedimentos e reduzir custos.[10] Casos maiores ou mais sutis podem justificar um tribunal de três membros, onde cada parte nomeia um árbitro, e os dois co-arbitradores selecionam em conjunto o presidente do Tribunal. Tribunais arbitrais de três membros têm uma probabilidade um pouco menos propenso a dar um prêmio de baixa qualidade do que os únicos árbitros.

Onde as partes concordaram com um único árbitro, Eles são convidados a nomear em conjunto um candidato. Nos termos do artigo 12(3) das regras da ICC, Quando as partes concordaram em referir sua disputa a um único árbitro, Eles são incentivados a nomear em conjunto esse árbitro dentro de um período de tempo especificado definido pelo Secretariado da ICC ou acordado pelas partes. Embora as regras da ICC impõem um prazo formal para tal indicação, O Tribunal adota uma abordagem flexível na prática. Se as partes não cumprirem o prazo, mas depois concordarem com uma indicação conjunta antes que o tribunal tenha marcado um compromisso, o tribunal geralmente aceita a indicação tardia. Essa flexibilidade é sustentada pelo princípio de que uma indicação conjunta, mesmo se feito após o prazo, constitui uma extensão mútua implícita do prazo pelas partes.

Em um tribunal de três membros, Cada parte indica um árbitro.[11] O ICC exige que as indicações sejam enviadas juntamente com o pedido de arbitragem (requerente) e a resposta (respondente), não que o tribunal possa nomear um em nome da parte. Se uma parte não conseguir nomear um co-árbitro, O tribunal intervirá e nomeará o árbitro em nome da parte.

Uma vez que os dois árbitros nomeados, Eles são solicitados a concordar com o presidente. Se eles não chegarem a um consenso dentro do prazo especificado, O tribunal intervém novamente para marcar a consulta.[12]

Artigo 13(1) das regras da ICC estabelece fatores adicionais que o tribunal deve considerar ao confirmar ou nomear árbitros, incluindo a nacionalidade do árbitro em potencial, Residência e outros relacionamentos com os países dos quais as partes ou os outros árbitros são nacionais e a disponibilidade e capacidade do árbitro em potencial de conduzir a arbitragem de acordo com as regras da ICC.

Depois que o tribunal arbitral é constituído

Uma vez que o tribunal arbitral ou o único árbitro está formalmente no lugar, A arbitragem real começa. Depois que o tribunal é confirmado, O primeiro passo prático é tipicamente uma comunicação introdutória entre o tribunal (ou único árbitro) e as partes. Isso geralmente é feito através de uma carta ou e -mail para iniciar a discussão sobre as próximas etapas processuais e propor uma reunião ou conferência preliminar. Esta comunicação define o tom para o processo e normalmente inclui um convite para uma teleconferência inicial de gerenciamento de casos (hoje, geralmente mantido por equipes da Microsoft ou zoom), permitindo que as partes cooperem na elaboração dos termos de referência.

O tribunal geralmente agenda a conferência inicial de gerenciamento de casos, propõe cronogramas processuais, e aborda quaisquer preferências logísticas. É uma oportunidade para alinhar as expectativas antecipadamente e incentivar a eficiência processual. Uma conferência de gerenciamento de casos também é uma excelente oportunidade para garantir que as expectativas das partes estejam alinhadas desde o início.

Termos de referencia (Tor) na arbitragem da ICC

Uma das características mais distintas da arbitragem da ICC é o requisito de que as partes e o tribunal rascuem em conjunto Termos de referencia.[13] Este documento descreve os detalhes essenciais do caso, incluindo os nomes das partes, um resumo das reivindicações e alívio procurado, Uma lista de problemas, e as regras processuais que governarão a arbitragem (Artigo 23 das regras da ICC).

Os termos de referência devem ser estabelecidos dentro 30 dias da transmissão do arquivo para o tribunal arbitral (Artigo 23(2) das regras da ICC)[14]. Os termos de referência não são necessários em arbitragens sob as disposições de procedimento acelerado.

Depois que os termos de referência foram assinados por todos os membros do Tribunal Arbitral e todas as partes, O tribunal arbitral é obrigado a enviar a versão assinada ao tribunal. Isso está de acordo com o artigo 23(2) das regras da ICC, o que garante integridade processual e manutenção formal de registros.

Artigo 23(3) autoriza o tribunal a validar os termos de referência, mesmo que uma ou mais partes se recusem a assinar ou não participarem do processo. Esta disposição garante que os termos de referência ainda possam ser formalmente reconhecidos e entrar em vigor, permitindo assim que a arbitragem segue em frente.

Conferência de cronograma processual e gerenciamento de casos em arbitragem da ICC

Juntamente com os termos de referência, O tribunal e as partes normalmente concordam com um cronograma processual. Isso geralmente é formalizado na forma de uma ordem processual, que aborda questões como:

O formato e o cronograma para envios por escrito;
Regras sobre produção de documentos e confidencialidade;
Datas de audição (caso existam); e
Uso de plataformas virtuais ou arranjos híbridos.

O ICC incentiva o Tribunal a conduzir uma conferência de gerenciamento de casos para adaptar o procedimento às necessidades específicas do caso, Promoção de custos e eficiência de tempo.[15] Essas conferências são colaborativas e têm como objetivo evitar disputas sobre o procedimento no futuro.

A fase escrita do processo de arbitragem da ICC

Com os termos de referência assinados e um cronograma processual no lugar, A arbitragem se move para seu estágio mais substantivo: a fase escrita. É aqui que cada parte apresenta seu caso em detalhes, apoiado por evidências, argumentos legais, declarações de testemunhas, e opiniões de especialistas, como aplicável. Embora esta fase seja frequentemente conduzida inteiramente por escrito, Ele desempenha um papel crítico na formação do entendimento do Tribunal sobre a disputa. Dizem que a maioria dos casos é decidida antes da realização de audiências orais, com base na fase escrita dos procedimentos.

Envios, Declarações de testemunhas, e relatórios de especialistas

A fase escrita geralmente começa com a declaração de reivindicação do reclamante, seguido pela declaração de defesa e reconvenção (se aplicável) pelo entrevistado. Estes podem ser complementados por respostas e rejeições, Dependendo do calendário processual concordado.

Normalmente, acompanhando essas submissões são declarações de testemunhas - declarações escritas de indivíduos com conhecimento em primeira mão de fatos relevantes - e relatórios de especialistas, que oferecem opiniões especializadas sobre técnico, financeiro, ou questões específicas do setor. O momento para arquivar isso é tipicamente sincronizado com os envios das partes. Por exemplo, Testemunhas que apoiam a declaração de reivindicação apresentarão suas declarações ao mesmo tempo, com testemunhas de refutação aparecendo durante o estágio de réplica. Em alguns casos, particularmente antes dos tribunais com um histórico de direito comum, Declarações de testemunhas e relatórios de especialistas podem ser arquivados em uma fase probatória separada, distinto dos principais envios por escrito. Este detalhe processual deve ser discutido e acordado o mais cedo possível na arbitragem, idealmente durante a negociação do horário processual.

Evidência documental e produção de documentos

A evidência documental desempenha um papel vital no estabelecimento de fatos na maioria das arbitragens da ICC. O processo geralmente permite que cada parte envie documentos que apóiem suas reivindicações. Esses documentos geralmente são enviados ao lado dos envios por escrito da parte antes da audiência.

Além dos documentos já em posse de uma parte, O procedimento também pode fornecer para solicitar a produção de documentos mantidos pela parte adversária. Contudo, É importante que ambas as partes e o Tribunal Arbitral reconheçam que a produção de documentos não é um requisito padrão em todos os casos. As práticas em torno da produção de documentos podem variar significativamente devido a diferentes tradições legais, que são frequentemente refletidos nos fundos dos árbitros, partidos, e seu consultor jurídico.

Portanto, Ao contrário de alguns sistemas judiciais domésticos, A arbitragem da ICC não envolve ampla descoberta. Em vez de, produção de documentos é direcionado e controlado, frequentemente baseado no Regras da IBA sobre a obtenção de provas em arbitragem internacional ou pedidos personalizados de gerenciamento de casos. Este também é um dos principais pontos de discrepância entre advogados comuns e civis (Vejo Diferenças transculturais e impacto no procedimento de arbitragem).

Em arbitragens ICC, A produção de documentos é frequentemente conduzida como uma fase separada entre o envio da declaração de defesa e a resposta. A maioria dos tribunais adota formatos padronizados para gerenciar essas solicitações, Geralmente usando o Programação Redfern ou o Stern Cronograma, que permitem que as partes organizem seus pedidos, objeções, e decisões tribunais em um estruturado, maneira transparente. Se uma fase de produção de documentos separada estiver incluída, Cada parte pode solicitar documentos do outro lado, especificando:

a categoria de documentos;
sua relevância para o caso;
sua materialidade para o resultado.

A outra parte pode se opor, e o tribunal decide se os documentos devem ser divulgados. O objetivo é um processo equilibrado que garante o acesso a documentos -chave sem abrir as comportas para as expedições de pesca.[16] Em alguns casos, Tribunais também permitem proteções ou redações de confidencialidade.

Audição (Caso existam)

Depois que a fase escrita estiver completa, Muitas arbitragens prosseguem para uma audiência oral na qual o Tribunal ouve argumentos orais, examina testemunhas, e esclarece questões factuais ou legais. Embora não seja obrigatório em todos os casos, especialmente em arbitragens menores e menos complexas, As audiências são uma característica comum da maioria das arbitragens da ICC.

Na prática, Todas as decisões importantes em relação às audiências geralmente são tomadas após a devida consulta com as partes. O tribunal arbitral normalmente tentará acomodar as preferências das partes e, Se eles são divergentes, equilibrá -los.[17]

Duração e organização da audiência

As audiências da ICC normalmente duram de um a vários dias ou até algumas semanas, dependendo da complexidade do caso e do número de testemunhas e/ou especialistas a serem examinados. O tribunal, em consulta com as partes, Estabelecerá as datas da audiência e alocará tempo para abertura de envios, Examinações cruzadas, especialista em confusão (se usado), e argumentos de encerramento (caso existam).

Antes da audiência, O tribunal geralmente emite uma ordem processual, descrevendo a agenda auditiva, Sequência de testemunhas, Arranjos logísticos, e regras de conduta. Conferências de pré-audição também podem ser realizadas para confirmar detalhes finais e resolver quaisquer problemas processuais pendentes. [18]

Propósito da audiência

A principal função da audiência é permitir que o tribunal:

Teste a credibilidade do testemunho e testemunho de especialistas;
esclarecer ambiguidades em envios por escrito;
Avalie a força dos argumentos de cada parte em tempo real.

Ao contrário do litígio tradicional, As audiências arbitrais são geralmente menos adversárias e mais focadas em invasões de fatos cooperativas. Os conselhos são incentivados a ser sucintos e estratégicos, especialmente porque o tempo de audiência é frequentemente dividido igualmente entre as partes.

Pessoalmente, Virtual, ou audiências híbridas

Desde a pandemia covid-19 em 2020, As arbitragens da ICC adotaram híbrido e audiências virtuais, oferecendo flexibilidade e economia de custos. Uma audiência híbrida pode envolver o tribunal e alguns participantes que se reuniam pessoalmente, Enquanto outros se juntam remotamente por meio de plataformas seguras de videoconferência.

Enquanto as audiências pessoais permanecem preferidas para apostas altas ou casos pesados de testemunhas, Os formatos híbridos agora são amplamente aceitos e frequentemente usados quando partes ou árbitros são baseados em diferentes jurisdições. O ICC fornece protocolos para garantir que o devido processo e confidencialidade sejam mantidos, independentemente do formato.

Enquanto as audiências são frequentemente associadas ao designado local ou assento de arbitragem, Eles não precisam ser mantidos lá. Se as partes e o tribunal concordarem, As audiências podem ocorrer em qualquer local que seja mutuamente conveniente, seja para logístico, prático, ou razões relacionadas a custos.

Depois da audiência: Pós-audiência e envios de submissões de custos

Uma vez que a audiência termina, O processo de arbitragem entra em seu trecho final, Mas várias etapas importantes ainda permanecem antes que o Tribunal emite seu prêmio.

Resumores pós-audiência

Em muitas arbitragens da ICC, As partes concordam em enviar resumos pós-audiência-envios por escrito que resumem seus argumentos, destacar evidências -chave, e responder aos pontos levantados durante a audiência. Esses resumos permitem que as partes reforcem suas posições com o benefício da retrospectiva, muitas vezes focando em nuances legais, Admissões prejudiciais, ou outros pontos relevantes que surgiram durante a audiência.

O Tribunal geralmente fixará um prazo para esses resumos durante ou logo após a audiência. As vezes, Uma segunda rodada de respostas também pode ser permitida. O objetivo é dar ao tribunal um roteiro claro e conciso antes do início das deliberações.

Envios de custos

Depois ou ao lado das cuecas finais, As partes também apresentam seus envios de custos. Cada parte é normalmente convidada a registrar uma declaração de seus custos legais e relacionados à arbitragem, incluindo taxas de advogados, honorários de especialistas, e desembolsos, Juntamente com os argumentos sobre como os custos devem ser alocados entre as partes.

Sob as regras da ICC, O Tribunal tem o poder de alocar custos no prêmio final. Pode ordenar que uma parte suportasse tudo ou parte dos custos da outra parte, dependendo de fatores como o resultado do caso, a conduta das partes, e eficiência processual.[19]

Fechamento dos procedimentos, Deliberações, e prêmio final

Depois que todas as submissões foram feitas e a audiência (caso existam) conclui, O Tribunal Arbitral se volta para a tarefa de deliberação e desenhar o prêmio final. Conforme previsto no artigo 27 das regras da ICC, "[uma]é que, em breve, o que for mais tarde, o tribunal arbitral deve: uma) declarar encerrado o processo com relação aos assuntos a serem decididos na sentença; e B) informar o Secretariado e as partes da data em que espera submeter seu projeto de sentença ao Tribunal para aprovação nos termos do artigo 34."

Artigo 27 Serve para concluir formalmente a fase de probabilidade e as submissões, após o que nenhuma parte pode apresentar mais envios sem a permissão expressa do tribunal arbitral.[20]

O processo de deliberação, Embora muitas vezes invisíveis para as partes, é onde as decisões são tomadas, As reivindicações são pesadas, e o raciocínio legal é cuidadosamente moldado. O processo de deliberação é estritamente confidencial e conduzido entre os membros do tribunal apenas. Em tribunais de três membros, Os árbitros se envolvem em uma discussão colegial para alcançar um consenso ou, pelo menos, um acordo majoritário sobre o resultado do caso. Eles avaliam a evidência por escrito, testemunho de testemunho, argumentos legais, e lei aplicável para chegar a suas conclusões.

A duração das deliberações varia dependendo da complexidade do caso, Mas o tribunal deve prosseguir diligentemente e sem atraso indevido. Os tribunais da ICC são incentivados a fornecer uma linha do tempo indicativa durante as discussões anteriores sobre gerenciamento de casos para manter as partes informadas sobre o tempo esperado. Guia da Secretaria de Arbitragem da CCI Notas de que os árbitros são fortemente instados a reservar tempo suficiente para deliberações e prêmios de redação. Eles também devem notificar o Secretariado de quaisquer obstáculos ou atrasos conhecidos que possam afetar a submissão oportuna do prêmio, bem como qualquer alteração na data de envio esperada.[21]

Escrutínio do prêmio final pelo tribunal

Antes do prêmio ser emitido, Uma característica única da arbitragem da ICC entra em jogo: Escrutínio da Corte da ICC. Nos termos do artigo 34 das regras da ICC, O premiado prêmio deve ser enviado ao tribunal para revisão e aprovação.

A revisão do Tribunal de Prêmios de Projeto de Rascunho pode envolver uma série de intervenções, da correção de erros tipográficos, Supervisões de escritório, e erros computacionais para observações mais substantivas que podem exigir peças de redefinição ou até mesmo a totalidade do prêmio. Embora a qualidade geral dos prêmios de rascunho enviados para escrutínio seja alta, Os problemas podem ocasionalmente surgir, particularmente em casos envolvendo inexperientes, superextended, ou árbitros desatentos. Esta revisão serve uma função preventiva crítica, Ajudando a evitar atrasos e despesas futuras associadas a aplicativos de correção ou interpretação em Artigo 36 das regras da ICC, especialmente quando os defeitos são identificados logo após a emissão do prêmio. Mais significativamente, O escrutínio ajuda a mitigar o risco de anulação ou não aplicação de um prêmio devido a falhas graves.[22] O Tribunal pode propor modificações na forma ou mesmo substância (com o consentimento do Tribunal), o que ajuda a reduzir o risco de desafios de execução sob o Convenção de Nova York sobre o reconhecimento e execução de sentenças arbitrais estrangeiras (a "Convenção de Nova York"). Nos termos do artigo 7 do Apêndice II às Regras da ICC (Regras internacionais do Tribunal Internacional de Arbitragem), O escrutínio do tribunal também leva em consideração, na medida do possível, Quaisquer requisitos legais obrigatórios aplicáveis no local de arbitragem.

Emissão do prêmio final

Depois de aprovado, O prêmio final é assinado e formalmente notificado para as partes pela Secretaria, tanto por e -mail quanto por correio. Os tribunais da ICC são incentivados a emitir o prêmio final dentro de seis meses após os termos de referência sendo assinados; Contudo, Esta linha do tempo pode e freqüentemente é estendida, dependendo das circunstâncias.[23] Isso é expressamente estabelecido no artigo 31(1), que estipula que “[t]o prazo para o tempo em que o Tribunal Arbitral deve render seu prêmio final é de seis meses. […] O Tribunal pode fixar um prazo diferente com base no calendário processual estabelecido nos termos do artigo 24(2)."

O prêmio é vinculativo para as partes e normalmente inclui:

o raciocínio e as descobertas do Tribunal;
uma decisão sobre responsabilidade e quantum;
alocação de arbitragem e custos legais.

Remédios pós-premiados limitados estão disponíveis no artigo 36 das regras da ICC. Uma parte pode solicitar:

Correção de erros tipográficos ou computacionais;
Interpretação de partes ambíguas do prêmio; ou
um prêmio adicional sobre reivindicações levantadas, mas não decididas.

Esses remédios são estritamente processuais e não permitem uma re-retenção dos méritos.[24] Como observam os comentaristas, se artigo 36 foram usados como uma tentativa de recorrer da decisão do Tribunal sobre os méritos, Isso prejudicaria a finalidade dos prêmios da ICC.[25] Os pedidos geralmente devem ser arquivados 30 dias de recebimento do prêmio.[26] Conseqüentemente, Enquanto as partes podem solicitar correções de erros clericais ou interpretação de partes do prêmio sob o artigo 36, Nenhum mecanismo de apelação é fornecido dentro da estrutura da ICC.

Execução & Desafios

Uma vez que o prêmio final é concedido, A arbitragem chega oficialmente ao fim - mas para a parte predominante, O próximo passo pode envolver a aplicação. Graças ao Convenção de Nova York, Os prêmios da ICC são aplicáveis 170 Jurisdições em todo o mundo. Isso dá às partes uma ferramenta poderosa para converter seu prêmio em uma sentença judicial se o lado perdedor não conseguir cumprir voluntariamente.

Enquanto a aplicação é geralmente direta, Os desafios podem e frequentemente surgem na prática.[27] Em teoria, Os tribunais nacionais podem recusar a aplicação apenas em terrenos estreitos, como falta de jurisdição, irregularidades processuais, ou violações de políticas públicas, no Artigo V da Convenção de Nova York. Na prática, Contudo, A aplicação nem sempre é direta e depende em grande parte da jurisdição onde os ativos da parte perdida estão localizados. Sistemas jurídicos locais, Requisitos processuais, e as atitudes dos tribunais em relação aos prêmios arbitrais estrangeiros podem influenciar a facilidade e a eficácia da aplicação.

Conclusão

Inicialmente, A arbitragem da ICC pode parecer complexa, Mas um visual mais atento mostra que é um processo bem organizado e confiável internacionalmente. Desde o envio do pedido de arbitragem até a formação do Tribunal, definindo o procedimento, segurando audiências, e finalmente recebendo o prêmio final, Cada etapa é cuidadosamente projetada para garantir a justiça, transparência, e aplicabilidade.

Quando as partes entendem como a arbitragem da ICC funciona, se isso envolve lidar com conferências ou audiências de gerenciamento de casos processuais, Eles estão melhor equipados para navegar no processo com confiança. Mais importante, A arbitragem fornece o que falta de muitas decisões judiciais nacionais: uma decisão final e vinculativa que pode, pelo menos em teoria, ser aplicado em 170 países sob a convenção de Nova York.

Nina Jankovic, William Kirtley, Aceris Law LLC

[1] Para aqueles que buscam um modelo para orientar a preparação de um pedido de arbitragem, formulários de amostra - como Este - pode ser um ponto de partida útil.

[2] Artigo 4(3)(e) das regras da ICC.

[3] J. Fritar, S. Greenberg, F. Mazza, Guia da Secretaria de Arbitragem da CCI (2012), para. 3-108.

[4] Eu iria. para. 3-175.

[5] Artigo 5(6) das regras da ICC.

[6] J. Fritar, S. Greenberg, F. Mazza, Guia da Secretaria de Arbitragem da CCI (2012), mais. 3-139 para 3-143.

[7] Artigo 37(2) das regras da ICC.

[8] Artigo 37(2) das regras da ICC; J. Fritar, S. Greenberg, F. Mazza, Guia da Secretaria de Arbitragem da CCI (2012), mais. 3-1407 para 3-1406.

[9] Para obter mais dicas sobre como decidir entre o árbitro único e um tribunal de três membros, Consulte o site da Aceris Law: A escolha entre um e três árbitros.

[10] J. Fritar, S. Greenberg, F. Mazza, Guia da Secretaria de Arbitragem da CCI (2012), mais. 3-431. 3-435 para 3-442.

[11] Artigo 12(4) das regras da ICC.

[12] Artigo 12(2) das regras da ICC.

[13] G. Nascermos, Capítulo 8: Questões processuais em arbitragem internacional (Atualizado em novembro 2023), em Arbitragem Comercial Internacional (3^Rd ed., 2021), §8.06[K].

[14] Nota da ICC para partes e tribunais arbitrais (2021), Vendo vii(F), para. 126(uma).

[15] Artigo 24 das regras da ICC; Veja também Nota da ICC para partes e tribunais arbitrais (2021), Vendo vii(F), para. 126(b).

[16] Os tribunais são incentivados a usar ferramentas de gerenciamento de casos, como cronogramas Redfern para produção de documentos e limitar essas solicitações àqueles que são estritamente necessários. Vejo Apêndice IV às regras da ICC e nota da ICC para partes e tribunais arbitrais (2021), Vendo vii(B).

[17] Para obter mais informações sobre o que esperar da audiência de arbitragem, Visite o site da Aceris Law: O que esperar de uma audiência de arbitragem.

[18] O Apêndice IV às Regras da ICC identifica várias técnicas de gerenciamento de casos destinadas a melhorar a eficiência. Uma dessas técnicas inclui organizar uma conferência de pré-audição com o Tribunal Arbitral, durante o qual os acordos para a audiência podem ser discutidos e acordados, E o Tribunal pode indicar problemas específicos em que deseja que as partes se concentrem durante a audiência.

[19] Artigo 38(5) das regras da ICC.

[20] J. Fritar, S. Greenberg, F. Mazza, Guia da Secretaria de Arbitragem da CCI (2012), para. 3-1018.

[21] Eu iria. para. 3-1022.

[22] Eu iria. mais. 3-1181 para 3-1182.

[23] Eu iria. para. 3-1107.

[24] G. Nascermos, Capítulo 24: Correção, Interpretação e suplementação de prêmios arbitrais internacionais (Atualizado em novembro 2023), em Arbitragem Comercial Internacional (3^Rd ed., 2021), §24.03[C]; Veja também Correção de sentenças arbitrais na arbitragem da CCI.

[25] B.W.. Daly, Correção e interpretação de prêmios arbitrais sob as regras de arbitragem da ICC (Vol.. 13, Não. 1), ICC Bull. 61, pp. 62-63.

[26] Artigo 36(2) das regras da ICC.

[27] Vejo Reconhecimento, Execução e Execução em Arbitragem Internacional.