Divulgação de financiamento de terceiros na arbitragem internacional

A divulgação de financiamento de terceiros está se tornando cada vez mais comum em procedimentos de arbitragem internacional.

Isso é razoável, como o fato de haver uma influência externa sobre o caso afeta o processo de tomada de decisão e afeta questões como transparência, imparcialidade, independência e conflitos de interesse.

Por exemplo, se um financiador de terceiros tiver um conflito de interesses com um membro do tribunal arbitral, uma sentença arbitral pode ser anulada nesta base?

O financiamento de terceiros também tem implicações nos custos a serem concedidos no final dos procedimentos arbitrais.

Por exemplo, se um caso bem-sucedido tiver sido pago por um financiador de terceiros e não por um Reclamante, e o Requerente não gasta nada em si, caso o Requerente tenha direito a custas?

Ambos os tribunais arbitrais do investidor-Estado (Eu) e instituições que administram arbitragens (II) enfrentaram a questão da necessidade de divulgar financiamento de terceiros.

Eu. Divulgação de financiamento de terceiros em arbitragens entre investidores e Estados

Os tribunais arbitrais do Estado investidor têm sido inconsistentes com a necessidade de divulgar financiamento de terceiros.

• O tribunal em Muhammet Çap & Sehil Insaat Endustri e Ticaret Ltd. Sti. v. Turquemenistão (Caso ICSID No. ARB / 12/6) ordenou que o Requerente divulgasse a fonte de seu financiamento e a identidade de seu financiador. Também ordenou que divulgasse os termos de seu arranjo interno ao financiador.
• No Oxus Gold plc v. República do Uzbequistão, an UNCITRAL case, Contudo, o tribunal indicou explicitamente que a natureza do financiamento não afetou os procedimentos. Portanto, it indicated that the terms of the funding agreement were irrelevant.
• Em EuroGas Inc. e Belmont Resources Inc. v. República Eslovaca (Caso ICSID No. ARB / 14/14), o tribunal ordenou que o reclamante divulgasse a identidade de seu financiador. Nomeadamente, the tribunal demanded the disclosure of third-party funding arrangements in order to determine if such data could affect the independence of the arbitrators. Contudo, os termos do contrato de financiamento em si não precisavam revelar. The same reasoning was applied in RSM v. Santa Lúcia (Caso ICSID No. ARB / 12/10).
• The Respondent in the PCA case Prata da América do Sul v. Bolívia, (Caso PCA Não. 2013-15) exigiu a divulgação de termos de financiamento de terceiros e a identidade do financiador. Contudo, o tribunal não considerou apropriado nem necessário para a divulgação dessas informações.
• O tribunal em Ioannis Kardassopoulos & Ron fuchs v. Geórgia (Caso ICSID No. ARB / 05/18) declarou que o acordo de financiamento de terceiros era irrelevante para determinar o valor da recuperação dos custos do Reclamante. As duas comissões de anulação nos dois casos ICSID, RSM v. Granada (Caso ICSID No. ARB / 05/14) e ATA v. Jordânia, (Caso ICSID No. ARB / 08/2) aplicou o mesmo raciocínio.
• The only case where disclosure of third-party funding arrangement terms and the identity of the third-party funder was required was in the ICSID case S&T Oil Equipment & Machinery Ltd v. Romênia (Caso ICSID No. ARB / 07/13). Este caso também foi litigado antes dos EUA.. tribunais. Como a controvérsia dizia respeito ao processo encerrado do ICSID devido ao não pagamento pelo financiador, esses termos foram considerados relevantes pelo tribunal dos EUA.

Divulgação de financiamento de terceiros nas regras de arbitragem

As regras de arbitragem estão se adaptando e atualizando lentamente à existência de financiamento de terceiros na arbitragem internacional. As regras tendem a estabelecer o princípio de divulgação de financiamento de terceiros.

O TPI reconheceu a importância desta questão e publicou uma Nota de Orientação para a divulgação de conflitos pelos árbitros no ano passado. Este resumo fornece aos árbitros possíveis questões que podem afetar sua independência e imparcialidade, incluindo a existência de financiamento de terceiros.

além disso, a 2017 Regras do SIAC consagram três artigos diferentes para financiamento de terceiros. Entre os poderes adicionais do tribunal, no artigo 24, as regras do SIAC prescrevem o direito do tribunal de ordenar a divulgação de financiamento de terceiros. Nomeadamente, os árbitros podem ordenar a divulgação da identidade do financiador e / ou da fonte do financiamento. Permite também a possibilidade de divulgar o interesse do financiador no resultado do processo. As mesmas regras tratam também a questão dos custos da arbitragem, das partes e outros custos relevantes em seus Artigos 33 e 35 respectivamente.

o Diretrizes da IBA sobre conflitos de interesse na arbitragem internacional also deal with this issue. Os financiadores podem ter interesse no resultado do caso, mesmo que não estejam diretamente envolvidos nos procedimentos.. Portanto, as Diretrizes IBA igualam os financiadores com as partes.

O problema da transparência é uma questão permanente na arbitragem internacional. A divulgação de financiamento de terceiros é uma iteração desse problema que está ganhando mais reconhecimento com o tempo.

• Katarina Grga, Aceris Law