Виготовлення документів є одним із найбільш суперечливих, але важливих кроків у міжнародному арбітражі. Оскільки справи зазвичай вирішуються на основі документів, а не усних свідчень, Підготовка документів може бути потужним інструментом для виявлення доказового матеріалу, необхідного для перемоги в арбітражі.[1]
Не дивно, що арбітражне провадження зазвичай включає етап підготовки документів. Обсяг такого розкриття може відрізнятися залежно від сторін’ очікування від юрисдикцій цивільного та загального права. Більшість національних законів та інституційних правил визнають, неявно чи явно, повноваження арбітражного суду наказати надати документи та зробити негативні висновки з необґрунтованої відмови надати документи.[2]
У сьогоднішній практиці, то Правила МБА щодо збору доказів у міжнародному арбітражі ("Правила доказування МБА") окреслити типовий міжнародний підхід до виробництва документів. Ці правила широко використовуються в арбітражному співтоваристві та вважаються такими, що відображають передовий досвід.[3]
Виробництво документів: Перспективи цивільного та загального права
У міжнародному арбітражі, партій, радники та арбітри часто походять з різних країн і мають різну юридичну освіту. Тому обсяг виробництва буде, певною мірою, під впливом юридичної підготовки та досвіду арбітрів.[4]
Тоді як принципи та правила виготовлення документів суттєво відрізняються між режимами загального та цивільного права, ці відмінності були пом'якшені в останні десятиліття.[5] Додатково, Досвідчені арбітри, як правило, прагнуть прийняти процедурні рішення, які відповідають міжнародно прийнятим стандартам.[6]
Підхід загального права
У системі загального права, надання документів ґрунтується на презумпції, що всі документи, що мають відношення до спору, повинні бути розкриті іншій стороні.[7] За системою загального права, суддя більш схильний шукати правду, що обґрунтовує необхідність розкриття всіх відповідних документів у руках іншої сторони.[8]
У цьому відношенні, сторони в системі загального права зобов'язані представити документи, які можуть бути несприятливими для їхніх вимог або захисту в цьому пошуку істини.[9]
Далі, процедури загального права більш пристосовані до розкриття документів. Відкриття, як правило, здійснюється сторонами і відбувається після раунду судових процесів і до судового розгляду. Суди не отримують надані документи, але можуть втрутитися, якщо одна зі сторін не співпрацює. Лише на судовому засіданні суд матиме доступ до обміняних документів, якщо одна із сторін використовує їх як доказ.[10]
Таким чином, у системі загального права, метою пред'явлення документів є не доведення конкретних фактів, а інформування іншої сторони про існування та зміст документів, якими володіє опонент.[11]
Цивільно-правовий підхід
Система цивільного права, з іншої сторони, фокусується на тягарі доведення. Таким чином, виробництво документів є механізмом для звільнення від цього тягаря, а не інструментом для інформування сторін про конкретні факти справи.[12] Кожна сторона матиме свою версію фактичного підґрунтя та буде протистояти цим версіям у суді.[13]
У типовому цивільному судочинстві, сторони заявлятимуть про свої справи перед судом і нададуть усі докази на підтвердження своєї правоти. Сфера виробництва документів, тому, вузькі.[14] Сторони можуть запитувати лише ті документи, які можна ідентифікувати з достатньою точністю та деталями.[15]
Інша відмінність полягає в ролі судді. Суддя в судах цивільного права проводитиме етап доказування та, як очікується, втручатиметься у запити сторін.[16]
В підсумку, за системою цивільного права, очікується, що сторони самі доведуть свою правоту, і їм не заохочують подавати претензії, не маючи на руках основних документів, що підтверджують їхні претензії.[17]
Системи цивільного та загального права вплинули на сучасну арбітражну практику, проте.[18]
Повноваження арбітражного суду щодо пред’явлення документів
Оформлення документів регулюється арбітражною угодою та процесуальним законодавством про арбітраж (загалом закон місця).[19]
Ці два джерела окреслюють повноваження арбітражних судів вимагати виготовлення документів.[20] На практиці, більшість національного законодавства містить мало положень щодо надання документів в арбітражі, залишення сторонам і арбітрам рішення про обсяг виготовлення документів.[21]
Арбітражні правила у виробництві документів
Більшість інституційних правил надають арбітражному суду повноваження видавати розпорядження про надання документів сторонами.
- Правила LCIA
Стаття 22 з 2020 Правила LCIA надає судам широкі повноваження вимагати від сторін надати документальні докази та надавати доступ до інших матеріалів, такі як товари, зразки та майно:[22]
Арбітражний суд має повноваження, за заявою будь-якої сторони або (за винятком підпункту (х) нижче) за власною ініціативою, але в будь-якому випадку лише після надання сторонам розумної можливості висловити свої погляди та на таких умовах (як щодо витрат, так і інакше) як може вирішити Арбітражний суд:
[…]
(iv) замовити будь-якій стороні виготовлення будь-яких документів, товарів, зразки, майно, місце або предмет, який знаходиться під його контролем, доступний для огляду Арбітражним судом, будь-яка інша сторона, будь-який експерт такої сторони та будь-який експерт Трибуналу;
(v) доручити будь-якій стороні представити Арбітражному суду та іншим сторонам документи або копії документів, якими вони володіють, опіка чи повноваження, які Арбітражний суд вирішив би мати значення[.]
Для отримання додаткової інформації про виготовлення документів відповідно до правил LCIA, подивитися Виготовлення документів згідно Правил ДМСА.
- Правила арбітражу ICC
The 2021 Правила ICC є менш чіткими, ніж правила LCIA. Стаття 25(1) Правил ICC передбачає, що «[т]арбітражний суд має розпочати роботу протягом якомога стислішого часу для встановлення фактів у справі всіма належними засобами."[23] Стаття 25(4) додає, що "[а]t у будь-який час протягом провадження, арбітражний суд може викликати будь-яку сторону для надання додаткових доказів».
Хоча Правила ICC прямо не уповноважують трибунал вимагати розкриття інформації, Трибунали ICC постійно стверджували, що таке повноваження мається на увазі в Регламенті ICC.[24]
- Правила ЮНСІТРАЛ
Стаття 27(3) з 2013 Правила UNCITRAL пояснює, що трибунали мають право видавати розпорядження про надання документів або інших доказів:[25]
У будь-який час арбітражного розгляду арбітражний суд може вимагати від сторін надати документи, речові докази або інші докази протягом такого періоду часу, який визначить арбітражний суд.
Стаття 27(3) надає трибуналам широкі повноваження. Таким чином, якщо трибунал дійде висновку, що йому допоможе загальний наказ надати всі документи або певну категорію документів, які здаються відповідними, Стаття 27(3) уповноважує трибунал направляти наказ сторонам.[26]
Помітно, ніщо в наведених вище арбітражних правилах не заважає арбітражним судам надавати сторонам можливість подавати одна одній запити про розкриття інформації.
Національні закони
- Типовий закон UNCITRAL
The 2006 Типовий закон UNCITRAL спеціально не розглядає тему виробництва документів. Статті 19(1) і (2) широко посилаються на процесуальну автономію сторін, який за замовчуванням охоплює питання розкриття інформації:[27]
Відповідно до положень цього Закону, сторони вільні домовитися про процедуру, якої має дотримуватися арбітражний суд під час ведення розгляду.
Невдача такої угоди, арбітражний суд може, відповідно до положень цього Закону, проводити арбітраж у такий спосіб, який він вважає доцільним. Повноваження, надані арбітражному суду, включають повноваження визначати прийнятність, актуальність, істотність і вагомість будь-яких доказів.
Якщо сторони обрали арбітражну установу, Стаття 19(1) надає чинності будь-якому положенню щодо виготовлення документів у правилах інституційного арбітражу.
- Закон США про федеральний арбітраж (FAA)
Розділ 7 з Закон США про федеральний арбітраж, у свою чергу, спеціально уповноважує арбітрів наказувати сторонам арбітражу та третім особам надавати будь-які докази, які вважаються суттєвими як докази у справі:
Арбітри обираються або відповідно до цього розділу, або іншим чином, або більшість із них, може письмово викликати будь-яку особу для явки перед ними або до будь-кого з них як свідка і в належному випадку взяти з собою будь-яку книгу, запис, документ, або папір, який може бути визнаний речовим доказом у справі.
- Англійський закон про арбітраж
Розділ 34(1) з 1996 Англійський закон про арбітраж також прямо передбачає, що арбітражний суд має повноваження вирішувати процесуальні та доказові питання:[28]
Трибунал повинен вирішувати всі процесуальні та доказові питання, з урахуванням права сторін узгодити будь-яке питання.
Англійський закон про арбітраж також надає судам повноваження вимагати надання документів третіми особами для арбітражних розглядів, що знаходяться в Англії. (Розділи 44(1) і (2)):[29]
(1) Якщо інше не домовлено сторонами, суд має для цілей та щодо арбітражного розгляду такі самі повноваження виносити накази щодо питань, перелічених нижче, як і для цілей та щодо судового розгляду.
(2) Ці справи -
(а) опитування свідків;
(б) збереження доказів;
(c) винесення наказів щодо майна, яке є предметом провадження, або стосовно якого виникає будь-яке питання у провадженні-
(я) для перевірки, фотографування, збереження, опіку чи арешт майна, або
(ii) розпорядження про відбір проб, або будь-які спостереження чи експерименти, власність;
і з цією метою дозвіл будь-якій особі входити в будь-яке приміщення, що перебуває у володінні або під контролем сторони арбітражу;
(г) продаж будь-яких товарів, що є предметом провадження;
(е) надання тимчасової заборони або призначення керуючого.
- Французький закон про арбітраж
Незважаючи на відсутність чітких положень у більшості цивільних законів, питання, пов'язані з розкриттям документів, вважаються невід'ємними загальними повноваженнями трибуналу проводити арбітражне провадження за відсутності протилежної угоди між сторонами.[30]
Один виняток, проте, є Французький закон про арбітраж (Указ №. 2011-48 з 13 Січень 2011) який чітко дозволяє арбітрам вимагати від сторін надати докази:[31]
Арбітражний суд вживає всіх необхідних заходів щодо доказових і процесуальних питань, якщо сторони не уповноважують його делегувати такі завдання одному зі своїх членів.
Арбітражний суд може викликати будь-яку особу для надання свідчень. Свідки не приведені до присяги.
Якщо у сторони є доказ, арбітражний суд може зобов'язати цю сторону надати його, визначити спосіб, у який він має бути виготовлений і, якщо необхідно, накласти штрафні санкції на таку заборону.
Правила МБА щодо збору доказів у міжнародному арбітражі
Правила надання доказів IBA передбачають процедуру, яка часто використовується для надання документів у міжнародному арбітражі. The останнє видання було випущено на 17 Грудень 2020.
Відповідно до Правил надання доказів IBA, кожна сторона заздалегідь розкриває категорії документів, що стосуються її справи або захисту. Таким чином, за ст 3(2) Правил надання доказів IBA, арбітраж визначає дату, коли кожна сторона запитує визначену категорію документів для розкриття протилежною стороною.[32]
Кожна сторона повинна детально вказати актуальність і суттєвість своїх запитів і пояснити, чому певні категорії документів "мають відношення до справи та суттєві для її результату".[33]
Ці запити зазвичай надаються у формі a Графік Редферна, в тому числі:
- запити на виробництво;
- обґрунтування суттєвості та актуальності запитів;
- аргументовані заперечення, якщо хто-небудь, до запитів; і
- рішення арбітражного суду.
Сторони також зазначають це (я) запитуваних документів у них немає, опіки чи контролю або чому для них було б невиправдано обтяжливим надавати такі документи, і (ii) причини, чому є розумним припустити, що запитувані документи знаходяться у розпорядженні, опіки або контролю іншої сторони.[34]
Після обміну запитами на розкриття, суд зазвичай надає сторонам від одного до чотирьох тижнів для відповіді на запит іншої сторони. Кожен може (я) добровільно надати запитуваний документ(с)[35] або (ii) оскаржити запит на підставі несуттєвості, недостатня специфікація, привілей, або міркування процедурної економії.[36]
Сторонам часто дозволяється відповісти на заперечення, підтверджуючи суттєвість і актуальність запитів.
Розглянувши клопотання та заперечення, трибунал дає наказ про розкриття інформації або відхиляє запит. Трибунали також можуть перефразувати або звузити запити однієї сторони, щоб заохотити надання певних документів.
Несприятливі висновки у створенні документів
На відміну від вітчизняних суддів, арбітри не мають прямих повноважень змусити сторону надати документи, які вони наказали надати. Як зазначалося вище, проте, трибунали мають широкі повноваження щодо доказових питань, включно з повноваженнями робити негативні висновки.[37]
Наприклад, то Правила ICDR, у ст 24(9), чітко уповноважує суд робити негативний висновок:[38]
У разі невиконання стороною порядку обміну інформацією, арбітражний суд може зробити негативні висновки та може взяти до уваги таке порушення при розподілі витрат.
Однак, суперечить правилам ICDR, дуже мало положень прямо згадує про здатність трибуналу робити негативні висновки. За відсутності такого конкретного положення, визнається, що повноваження робити негативні висновки є невід'ємними повноваженнями арбітрів у доказових питаннях.[39]
Відповідно до Правил надання доказів IBA, Стаття 9(6) передбачає, що арбітражний суд може зробити негативні висновки в наступних ситуаціях:[40]
- якщо сторона не виконує розпорядження трибуналу про надання необхідного документа; і
- якщо сторона своєчасно не заперечує проти запиту, але не надає запитуваний документ.
Негативні висновки означають, що арбітражний суд "може зробити висновок, що такі докази будуть шкідливими для інтересів цієї Сторони."[41] Тому, суд може вважати факт доведеним як наслідок несприятливого висновку, і сторона може бути звільнена від тягаря доведення.[42] Це може бути дуже важливо на практиці, і багато справ виграно на основі несприятливих висновків.
Нарешті, несприятливі висновки можуть бути зроблені, лише якщо трибунал задовольнив запит. Наприклад, не буде жодних негативних висновків, якщо запитуваний документ буде визнано несуттєвим і не має відношення до результату арбітражу.[43]
[1] Р. Маргітола, Підготовка документів у міжнародному арбітражі (2015), с. 1.
[2] Г. Народився, Міжнародний комерційний арбітраж (3rd ред., 2022), с. 2497.
[3] Маргітола, над примітка. 1, с. 2; Дивись також Народився, вище фн. 2, с. 2534.
[4] Народився, вище фн. 2, с. 2518.
[5] Ідентифікатор., с. 2520.
[6] Ідентифікатор., с. 2521.
[7] Маргітола, над примітка. 1, с. 12.
[8] Там само.
[9] Там само.
[10] Ідентифікатор., с. 13.
[11] Там само.
[12] Ідентифікатор., с. 14.
[13] Там само.
[14] Ідентифікатор., с. 15
[15] Там само.
[16] Там само.
[17] Ідентифікатор., с. 16.
[18] Дивіться id., пп. 16-20.
[19] Народився, над примітка. 2, с. 2498.
[20] Там само.
[21] Там само.
[22] 2020 Правила арбітражу LCIA, Стаття, 22.1(iv) та ст 22.1(v).
[23] 2021 Правила арбітражу ICC, Стаття 25(1) та ст 25(4).
[24] Народився, над примітка. 2, пп. 2514-2515 (посилаючись на наказ у справі ICC №. 5542, в D. Хешери (ред.), Збірник процесуальних рішень в арбітражі ICC 1993-1996 62 (1997)).
[25] 2013 Арбітражний регламент ЮНСІТРАЛ, Стаття 27(3).
[26] Народився, над примітка. 2, с. 2513; Дивись також Маргітола, над примітка. 1, с. 27.
[27] 2006 Типовий закон UNCITRAL, Стаття 19(1) та ст 19(2).
[28] 1996 Англійський закон про арбітраж, Розділ 34(1).
[29] 1996 Англійський закон про арбітраж, Розділ 44(1) і розділ 44(2).
[30] Народився, над примітка. 2, с. 2505.
[31] 2011 Французький закон про арбітраж, Стаття 1467.
[32] Правила доказування МБА, Стаття 3(2), "У строки, визначені Арбітражним судом, будь-яка Сторона може подати до Арбітражного суду та іншим Сторонам Запит на надання."
[33] Правила доказування МБА, Стаття 3(3)(б).
[34] Правила доказування МБА, Стаття 3(3)(c).
[35] Правила доказування МБА, Статті 3(4).
[36] Правила доказування МБА, Стаття 9(2).
[37] Маргітола, над примітка. 1, с. 175.
[38] 2021 Арбітражний регламент ICDR, Стаття 24(9).
[39] Маргітола, над примітка. 1, с. 175.
[40] Правила доказування МБА, Стаття 9(6).
[41] Правила доказування МБА, Статті 9(6).
[42] Маргітола, над примітка. 1, с. 176.
[43] Там само.