Nhiều hiệp ước đầu tư song phương và đa phương (Chút ít) được kết luận trong những thập kỷ gần đây chứa một điều khoản thường được gọi là điều khoản từ chối quyền lợi. Các ví dụ bao gồm Mô hình BIT Hà Lan[1], các Hiệp định Kinh tế và Thương mại Toàn diện giữa Canada và Châu Âu (CETA)[2] và đáng chú ý nhất là Hiệp ước Hiến chương Năng lượng (Vân vân).[3] Mục đích của điều khoản từ chối quyền lợi là để “đảm bảo sự quan tâm có đi có lại của các nhà đầu tư và các nước chủ nhà ”[4], cung cấp khả năng cho các Quốc gia từ chối những lợi ích của hiệp ước chỉ dành cho các tập đoàn vỏ bọc, công ty hộp thư, vàngười mua sắm hiệp ướcGiáo dục.
Trong trọng tài đầu tư, Các quốc gia có thể viện dẫn điều khoản từ chối lợi ích như một phần của phản đối quyền tài phán của họ. Sự phản đối của cơ quan tài phán dựa trên nguyên tắc kỹ năng-kỹ năng, trao quyền cho tòa án quyết định xem họ có thẩm quyền xét xử một vụ án nhất định hay không. Việc từ chối lợi ích trong trọng tài đầu tư có thể dựa trên lý lịch của nhà đầu tư (quyền hạn người) hoặc về bản chất của khoản đầu tư (quyền hạn bản chất của vấn đề).
Từ chối quyền lợi Đặc điểm của con người
Một ví dụ điển hình về việc từ chối quyền lợi vì lý do liên quan đến nhà đầu tư có thể được tìm thấy trong ECT:
Mỗi Bên ký kết có quyền từ chối những ưu điểm của Phần này đối với:
(1) Một pháp nhân nếu công dân hoặc công dân của một quốc gia thứ ba sở hữu hoặc kiểm soát thực thể đó và nếu pháp nhân đó không có hoạt động kinh doanh đáng kể nào trong Khu vực của Bên ký kết mà nó được tổ chức;[5]
Mục đích của điều khoản này là để bảo vệ các Quốc gia khỏi những tuyên bố của cái gọi là “người mua sắm hiệp ước”Và các tập đoàn vỏ bọc. Mua sắm theo hiệp ước xảy ra khi các nhà đầu tư thành lập công ty ở cơ quan tài phán nước ngoài chỉ để được tiếp cận với các hiệp ước bảo hộ đầu tư thuận lợi.[6] Một công ty vỏ, lần lượt, là một công ty mà “bản thân nó không làm hoặc sở hữu bất cứ thứ gì nhưng được sử dụng để che giấu hoạt động của một người hoặc một công ty khácGiáo dục[7], nghĩa là nó không có hoạt động kinh doanh đáng kể nào ở Nước sở tại (còn được gọi là hộp thư hoặc công ty hộp thư khi nó không có tài sản nào cả). Khi nhà đầu tư với tư cách là một pháp nhân bị phát hiện thuộc các trường hợp trên và Quốc gia sở tại viện dẫn điều khoản từ chối quyền lợi, công ty sẽ không thể được hưởng sự bảo vệ của hiệp ước ngay cả khi nó đáp ứng các yêu cầu của định nghĩa về nhà đầu tư trong hiệp ước.
Từ chối quyền lợi Bản chất của vật chất
ECT cũng cung cấp khả năng từ chối các lợi thế của hiệp ước dựa trên cơ sở đầu tư:
Mỗi Bên ký kết có quyền từ chối những ưu điểm của Phần này đối với: (Giáo dục)
(2) một khoản đầu tư, nếu Bên ký kết từ chối xác định rằng Khoản đầu tư đó là Khoản đầu tư của Nhà đầu tư của một quốc gia thứ ba với hoặc như Bên ký kết từ chối:
(một) không duy trì mối quan hệ ngoại giao; hoặc là
(b) áp dụng hoặc duy trì các biện pháp:
(Tôi) cấm giao dịch với các nhà đầu tư của tiểu bang đó; hoặc là
(ii) sẽ bị vi phạm hoặc vi phạm nếu lợi ích của Phần này được dành cho các Nhà đầu tư của tiểu bang đó hoặc cho Khoản đầu tư của họ.[8]
Mục đích của điều khoản phụ này là tương tự, bao gồm loại trừ bảo hộ đối với các khoản đầu tư không có mối liên hệ kinh tế thực sự với Nhà nước.
Áp dụng Từ chối Quyền lợi trong Trọng tài Đầu tư
Việc áp dụng điều khoản bởi các tòa án khác nhau hoàn toàn không đơn giản, và nó cũng phải được đề cập rằng cho đến nay “không có án lệ phong phúGiáo dục[9] về vấn đề này. Các câu hỏi chính nảy sinh liên quan đến các điều khoản “quyền sở hữu“, “điều khiển” và “hoạt động kinh doanh đáng kể“, cũng như các khía cạnh thời gian của lời kêu gọi của Quốc gia chủ nhà.
Những vấn đề này chủ yếu phát sinh trong bối cảnh người lời kêu gọi của mệnh đề (như đã thấy trong Bài báo 17(1) của ECT) trong khi đoạn hai (các bản chất của vấn đề sự cầu khẩn) có thể trở nên quan trọng hơn với các lệnh trừng phạt gần đây được áp dụng chống lại Nga sau khi nước này ra mắt chiến tranh chống lại Ukraine.[10]
[2] Hiệp định Kinh tế và Thương mại Toàn diện.
[3] Hiệp ước Hiến chương Năng lượng.
[4] Anne K. Hoffman, 'Từ chối lợi ích trong luật đầu tư quốc tế', ở Bungenberg, Bà cố, Áo choàng, Tái tạo (Eds.), Luật đầu tư quốc tế, C.H. BECK Hart Nomos (2015), P. 598.
[5] Điều khoản hiệp ước hiến chương năng lượng 17(1).
[6] John Lee, 'Mối quan tâm của mua sắm hiệp ước trong trọng tài đầu tư quốc tế', ở Thomas Schultz (ed), Tạp chí giải quyết tranh chấp quốc tế, Nhà xuất bản Đại học Oxford 2015, Âm lượng 6 Vấn đề 2, P. 355.
[7] Định nghĩa của Shell Company - dictionary.cambridge.org.
[8] Điều khoản hiệp ước hiến chương năng lượng 17(2).
[9] Anne K. Hoffman, 'Từ chối lợi ích trong luật đầu tư quốc tế', ở Bungenberg, Bà cố, Áo choàng, Tái tạo (Eds.), Luật đầu tư quốc tế, C.H. BECK Hart Nomos (2015), trang 601.
[10] Crina Baltag và Loukas A. Cây tầm gửi, "Quan điểm hiện đại hóa ECT: Hiện đại hóa ECT và điều khoản từ chối lợi ích: Nơi thực hành đáp ứng luật pháp ", Blog Trọng tài Kluwer, 22 Tháng 7 2020.