国际投资仲裁 已成为国际商法的重要组成部分, 提供专门机制解决外国投资者与投资东道国之间的争端. 投资仲裁裁决的执行是争议解决过程中最关键的方面之一. 除非达成的决定具有法律约束力并由有关各方有效执行, 投资者与国家之间的仲裁将是一项成本高昂但毫无意义的努力.
根据《条例》建立的执行制度 国际投资争端解决中心公约 (“ICSID公约”) 和 1958 承认和执行外国仲裁裁决公约 (“纽约公约”) 提供强有力的执行机制. 此外, 与企业不同, 不能简单地清算国家以阻止仲裁裁决的执行.
不过, 对国家执行仲裁裁决可能会遇到困难. 本说明重点讨论投资仲裁裁决的承认和执行程序，并阐明执行过程中可能出现的挑战.
投资仲裁裁决的承认和执行
投资仲裁裁决的执行, 通常必须采取两个步骤: 第一, 该裁决必须得到承认并转化为国内判决. 第二, 公认的判决必须按照国内判决执行程序执行.
两项主要国际文书可能适用于确保投资仲裁裁决的承认和执行: ICSID 公约和纽约公约.
ICSID 裁决的承认和执行
ICSID 公约提供了专门的自动执行机制, 确保裁决被认为具有约束力并可以在缔约国境内执行.
认出:
- 缔约国必须承认 ICSID 裁决具有约束力,[1] 这要求国内法院承认裁决的法律约束力，并根据国内法采取必要步骤，赋予裁决法律效力. 《ICSID 公约》没有规定国家法院拒绝承认 ICSID 裁决的理由.
- ICSID公约没有规定申请承认仲裁裁决的时效.[2] 奖励债权人可以, 因此, 在撤销或复审程序之前甚至同时申请承认.
执法:
- 根据文章 54(1) ICSID公约, 每个缔约国必须“执行所规定的金钱义务 [ICSID] 在其领土内作出裁决，如同该国法院的最终判决一样.”[3]
- 然而, 尽管缔约国受 ICSID 裁决的法律约束, 此类裁决的执行并不取代与执行豁免相关的法律.[4]
纽约公约裁决的承认和执行
的 纽约公约 提供了管理投资仲裁裁决的承认和执行的详细框架. 《纽约公约》规定各国有义务承认仲裁裁决具有约束力并予以执行.[7] 缔约国法院经常强调第三条义务的强制性.[8]
投资仲裁裁决的承认和执行的障碍
虽然《ICSID 公约》和《纽约公约》为裁决的承认和执行提供了强有力的机制, 撤销程序和主权豁免等挑战可能会阻碍执行过程. 在这个部分, 我们将探讨当事人在寻求承认和执行这两个公约下的投资仲裁裁决时可能遇到的主要障碍.
ICSID奖的取消
ICSID 裁决只能通过“独立的” ICSID 撤销程序.[9] 换一种说法, 想要质疑 ICSID 裁决的当事人只能根据 ICSID 公约的规定要求撤销该裁决，并且特别不能在国家法院质疑 ICSID 裁决.[10]
第 1 条概述了有限的撤销理由清单 52(1), 存在:[11]
- 法庭的组成不适当;
- 法庭明显超越其权力;
- 法庭一名成员存在腐败行为;
- 基本程序规则已严重偏离; 要么
- 该奖项未能说明其依据的原因.
撤销理由成立并不意味着裁决被撤销.[12] 撤销仲裁庭有权酌情行使其撤销裁决的权力, 和“仅当该缺陷对一方当事人造成严重不利影响时才会宣告无效.”[13]
如果奖项被取消, 应一方请求，新仲裁庭可以重新审理争议或其部分内容[14], 这意味着双方将有第二次机会对相同问题进行仲裁.
阻止纽约公约裁决的执行
根据第五条(1) 纽约公约》, 法院可以拒绝承认和执行裁决:[16]
- 如果根据适用的法律仲裁协议无能力或无效;
- 如果仲裁员的任命或仲裁程序的通知不当或无法陈述案件;
- 如果仲裁庭不遵守双方当事人授予的任务;
- 仲裁机构的组成或者仲裁程序不符合当事人约定或者仲裁地法律的;
- 如果裁决尚未具有约束力或不是最终裁决;
第五条(2) 《纽约公约》规定承认和执行“也可能被拒绝”如果寻求承认和执行的国家的主管当局发现 (一世) 根据该国家/地区的法律，该争议不可仲裁，或者 (ii) 承认或执行该裁决将违反该国的公共政策.[17]
仲裁庭已确认拒绝承认或执行裁决的理由清单应作限制性解释.[18]
主权豁免
对拒绝遵守仲裁裁决的顽抗国家执行裁决的主要障碍通常是主权豁免.
仲裁裁决的豁免权
大多数国家坚持豁免的“限制性理论”, 保护主权国家及其资产，使其主权行为免受另一国家法院的管辖. 这种保护通常不会延伸到商业活动, 然而.
遵循豁免限制理论的国家倾向于承认主权豁免的“仲裁例外”, 防止外国利用主权豁免来阻碍仲裁裁决的承认.[19]
免于处决
主权执行豁免是一种法律保护，可保护国家的某些资产或财产不被扣押或没收，以满足债权人根据有利于债权人的仲裁裁决提出的索赔要求.
《纽约公约》没有涉及主权执行豁免问题.
相反, 《ICSID公约》明确规定，裁决的执行不影响与执行豁免有关的现行国内法.[20]
受主权执行豁免权保护的资产通常包括:
- 财产 (包括银行账户) 用于外交和领事目的;
- 军事财产;
- 中央银行账户;
- 被视为国家文化遗产一部分的财产; 和
- 科学物品展览中包含的财产, 文化或历史兴趣.
换一种说法, 并非所有国家拥有的资产都不会被扣押和没收. 通常为用于官方国家目的的资产提供保护, 然而. 用于商业目的的资产 (与用于非商业或公共目的的内容相反) 通常不受主权豁免保护. 因此, 用于商业活动的国有资产可能会被扣押, 而那些用于政府职能的通常不会.
最后, 即使根据上述原则技术上可以扣押资产, 实际和政治考虑仍可能影响执行过程. 例如, 扣押某些国有资产可能会导致严重的外交紧张局势.
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ICSID 和纽约公约为当事人提供了执行其裁决的途径. 然而, 执法过程常常面临挑战. 虽然与商业实体相比，针对国家执行裁决具有关键优势（它们不会消失），但针对顽抗国家执行裁决需要坚持不懈，并找到不受主权豁免保护的资产.
[1] ICSID公约, 艺术. 54.
[2] CMS 输气公司 v. 阿根廷共和国, ICSID案号. ARB / 01/8, 备忘录意见 & 订购, 美国纽约南区地方法院, 30 九月 2012, 为. 61.
[3] ICSID公约, 文章 54(1); 另请参阅 Electrabel S.A.. v. 匈牙利共和国, ICSID案号. ARB / 07/19, 管辖权决定, 适用法律和责任, 30 十一月 2012, 为. 3.50.
[4] ICSID公约, 艺术. 55; 也可以看看 “免受处决和依附” 下面.
[5] 纽约公约, 艺术. 二.
[6] 谢尔克诉. 阿尔贝托-卡尔弗公司, 417 美国. 506 (1974).
[7] 纽约公约, 艺术. 三级.
[8] 看到, 例如., 加特资产有限公司. v. Nak Naftogaz 乌克兰 [2007] EWHC 725 (通讯), 为. 11.
[9] 参见例如., 红外线环境基础设施GP有限公司等v. 西班牙王国, ICSID案号. ARB/14/12, 废止决定, 10 六月 2022, 为. 339; OI 欧洲集团 B.V. v. 委内瑞拉玻利瓦尔共和国, ICSID案号. ARB/11/25, 关于申请废除委内瑞拉玻利瓦尔共和国的决定, 6 十二月 2018, 为. 58.
[10] ICSID公约, 艺术. 53(1).
[11] ICSID公约, 艺术. 52(1).
[12] Orascom TMT Investments S.à r.l. v. 阿尔及利亚人民民主共和国, ICSID案号. ARB/12/35, 废止决定, 17 九月 2020, 为. 125; Compañíade Aguas del Aconquija S.A. (以前的阿孔基哈水域) 和Vivendi Universal S.A. (前身为Compagnie Générale des Eaux) v. 阿根廷共和国 (一世), ICSID案号. ARB / 97/3, 关于阿根廷共和国请求撤销裁决的决定 20 八月 2007, 10 八月 2010, 为. 252.
[13] 荷兰郁金香房地产投资与开发有限公司. v. 土耳其共和国, ICSID案号. ARB/11/28, 废止决定, 30 十二月 2015, 为. 45; Orascom TMT Investments S.à r.l. v. 阿尔及利亚人民民主共和国, ICSID案号. ARB/12/35, 废止决定, 17 九月 2020, 为. 125.
[14] ICSID公约, 艺术. 52(6).
[15] 大号. 里德·L。, Ĵ. 保尔森和 N. 布莱克比, ICSID 仲裁指南, 克鲁维尔国际法, 2004, p. 99.
[16] 纽约公约, 艺术. V(1).
[17] 纽约公约, 艺术. V(2).
[18] 看到, 例如, 芝商所捷克共和国. v. 捷克共和国, 斯韦阿上诉法院的判决, 15 可以 2003, 为. 265.
[19] 在 2023, 澳大利亚最高法院和英国商事法院均认为，各国不能以主权豁免为由以避免 ICSID 裁决得到承认; 参见西班牙王国 v 基础设施服务卢森堡 S.à.r.l. [2023] HCA 11; 卢森堡基础设施服务SARL & 阿诺尔诉西班牙王国 [2023] EWHC 1226 (通讯).
[20] ICSID公约, 艺术. 55; 看到, 例如, 原告基础设施有限公司和EnergíaSolar LuxembourgS.àr.l. v. 西班牙王国, ICSID案号. ARB / 13/36, 澳大利亚联邦法院的判决 [2020] FCA 157, 24 二月 2020, 为. 168; 美孚塞罗黑人控股公司, 有限公司, 美孚塞罗黑人, 有限公司, 美孚公司等 v. 委内瑞拉玻利瓦尔共和国, ICSID案号. ARB/07/27, 美国第二巡回上诉法院拒绝单方面承认该裁决的决定, 11 七月 2017, 为. 14.