На 9 Юли 2021, Комисията на ООН по международно търговско право, известен като UNCITRAL, прие Правила за ускорен арбитраж на UNCITRAL, който влезе в сила на 19 Септември 2021 („(УНСИТРАЛ) Ускорени правила").
UNCITRAL също публикува a Проект на обяснителна бележка към ускорените правила („Обяснителна бележка"), съдържащ полезни коментари относно прилагането и тълкуването на Ускорените правила.
Взаимодействие с Арбитражните правила на UNCITRAL
Ускорените правила съдържат 16 Статии, които са включени като допълнение към 2013 UNCITRAL Арбитражни правила в сила понастоящем и ще се чете във връзка с тях.
В това отношение, нов параграф 5 се добавя към чл 1 от Арбитражните правила на UNCITRAL, което предвижда, че „[т]Правилата за ускорен арбитраж в приложението се прилагат за арбитража, когато страните се споразумеят за това."
За да направи взаимодействието между двата набора от правила по-очевидно за своите потребители, статия 1 от Ускорените правила съдържа полезна обяснителна бележка под линия, изброяване на разпоредбите на Арбитражните правила на UNCITRAL, които не се прилагат за ускорени арбитражи, освен ако страните не се договорят друго (т.е., статия 3(4)(а) и (б) (Известие за арбитраж); статия 6(2) (Органи за назначаване и назначаване); статия 7 (Брой арбитри); статия 8(1) (Назначаване на арбитри); първо изречение на чл 20(1) (Искова молба); статия 21(1) и (3) (Изявление за отбрана); статия 22 (Изменения на иска или защита); и второ изречение на чл 27(2) (доказателства) от Арбитражните правила на UNCITRAL).
Обхват на приложение на ускорените правила
статия 1 от Ускорените правила на UNCITRAL предвижда, че Ускорените правила се прилагат само когато страните изрично се договорят за това.
Изричното съгласие на страните трябва да служи като щит за защита за по-малко опитни или по-малко мощни страни, които иначе биха били обвързани с ускорената процедура, като се съгласят с Арбитражните правила на UNCITRAL. По принцип също така е разумно да се изисква изричното съгласие на страните, когато трябва да се прилагат строги процедурни правила за ускоряване на арбитраж, с цел предотвратяване, или поне да се сведе до минимум, притеснения по надлежния процес, което потенциално би могло да застраши изпълняемостта на произтичащите арбитражни решения.
Трябва да се отбележи, че прилагането на Ускорените правила не зависи от спорната сума или от други критерии, какъвто е случаят с водещите институционални правила. Например, на Разпоредби на ICC за ускорена процедура са приложими в случаите, когато спорната сума не надвишава USD 2 милиона или щатски долари 3 милион (в зависимост от датата на арбитражното споразумение).
Обяснителната бележка допълнително изяснява, в параграф 6, че страните са свободни да се споразумеят за прилагането на Ускорените правила по всяко време, дори след като арбитражното производство е започнало съгласно Арбитражните правила на UNCITRAL, все пак те "трябва да има предвид последствията при преминаване от неускорен към ускорен арбитраж".
Например, ако страните решат да преминат към ускорен арбитраж, след като вече е съставен тричленен трибунал съгласно Арбитражните правила на UNCITRAL, страните ще трябва да се споразумеят дали да запазят тричленния трибунал (което е възможно по чл 7 от Ускорените правила) или да назначи едноличен арбитър, и след това също да разгледа статуса на изявленията и доказателствата, представени на бившия трибунал, както е отбелязано в параграф 6 от Обяснителната бележка.
Фактори, които трябва да се вземат предвид, когато се съгласявате за ускорен арбитраж
параграф 93 от обяснителната бележка предоставя неизчерпателен списък от фактори, които страните може да пожелаят да вземат предвид, когато решават дали да се споразумеят за прилагането на ускорените правила, т.е.:
– Неотложността на разрешаването на спора;
– Сложността на транзакциите и броя на участващите страни;
– Очакваната сложност на спора;
– Очакваният размер на спора;
– Финансовите ресурси, с които разполага страната, пропорционално на очакваната цена на арбитража;
– Възможност за съединяване или обединяване; и
– Вероятността присъда да бъде предоставена в рамките на сроковете, предвидени в чл 16 от Ускорените правила (т.е., нормално 6-9 месеца).
Случаи, при които ускорените правила престават да се прилагат
статия 2(1) от Ускорените правила на UNCITRAL позволява на страните да се споразумеят, по всяко време по време на арбитражното производство, че Ускорените правила вече няма да се прилагат.
По искане на страна, арбитражният съд може, "при изключителни обстоятелства", също решават, "след като покани страните да изразят мнението си", че Ускорените правила вече няма да се прилагат, както е предвидено в чл 2(2) от Ускорените правила.
параграф 13 от Обяснителната бележка в това отношение пояснява, че, при вземане на такова решение, арбитражният съд може да пожелае да вземе предвид всички релевантни фактори, като спешността на разрешаването на спора, етап на производството, сложността на спора, спорната сума, както и последиците от такова определение върху производството, между другото.
статия 2(3) от Ускорените правила след това посочва, че когато Ускорените правила вече не се прилагат, арбитражният съд остава непокътнат и арбитражът може да продължи безпрепятствено съгласно Арбитражните правила на UNCITRAL.
Съобщението за арбитраж и исковата молба се подават заедно
статия 4(2) от Ускорените правила предвижда, че ищецът трябва да съобщи на ответника своето известие за арбитраж заедно с исковата си молба, които могат да бъдат комбинирани в един документ. Тази разпоредба изменя чл 20(1) от Арбитражните правила на UNCITRAL, който предвижда, че исковата молба се съобщава в срок, определен от арбитражния съд.
статия 4(1) от Ускорените правила след това предвижда, че известието за арбитраж включва (а) предложение за определяне на орган по назначаването, ако такова вече не е договорено, както и (б) предложение за назначаване на арбитър.
За сравнение, с цел да се улесни бързото конституиране на арбитражния съд при ускорени арбитражи, тези два елемента, т.е., предложение за орган по назначаването и арбитър, които са само по избор, т.е., "може” да бъде включено в известието за арбитраж по чл 3(4) от Арбитражните правила на UNCITRAL, сега са задължителни, т.е., "ще” да бъде включено в известието за арбитраж по чл 4(1) от Ускорените правила.
Както е изяснено в параграф 27 от Обяснителната бележка, предложение за назначаване на арбитър не означава, че една страна трябва да посочи името на арбитър; по-скоро, една партия може да предложи списък с подходящи кандидати или изисквани квалификации, или механизъм, който да се използва от страните за договаряне на арбитър.
Както е обяснено допълнително в параграф 31 от Обяснителната бележка, ищецът не трябва непременно да представя всички документи и други доказателства, на които се позовава със своето известие за арбитраж и исковата молба, което може да бъде обременяващо и контрапродуктивно; вместо, може просто да се позовава на някои от тях.
Това е възможно съгласно чл 20(4) от Арбитражните правила на UNCITRAL, което не е променено от Ускорените правила, и по този начин все още е в сила, който предвижда, че исковата молба следва, "колкото може по-далеч", да бъдат придружени от всички документи и други доказателства, на които се позовава ищецът, или съдържат препратки към тях. Фразата "колкото може по-далеч” предоставя известна свобода на действие на ищеца да не представя всички документи предварително, което също може да бъде стратегически ход, ако не желае да сложи всичките си карти на масата на ранен етап, преди ответникът да е имал възможност да отговори.
Отговор на известие за арбитраж и декларация на защита (и Насрещния иск)
Съгласно чл 5(1) от Ускорените правила, след това ответникът съобщава своя отговор на известието за арбитраж в рамките на 15 дни след получаване на известието за арбитраж, включително неговите отговори на предложенията на ищеца за определяне на орган по назначаването и арбитър.
статия 5(1) от Ускорените правила по същество променя чл 4(1) от Арбитражните правила на UNCITRAL, който предвижда 30-дневен срок за подаване на отговор на известието за арбитраж, намаляване на срока наполовина с цел бързина.
Съгласно чл 5(2) от Ускорените правила, след това изявлението за защита на ответника се дължи в рамките на 15 дни от конституирането на арбитражния съд. За сравнение, статия 21(1) от Арбитражните правила на UNCITRAL не налага конкретна времева рамка, но вместо това предвижда, че декларацията за защита трябва да бъде съобщена „в срок, определен от арбитражния съд."
В името на експедитивността, срокът е 15 дни, по този начин, въведен за бързи арбитражи, което може да бъде, въпреки това, разширено по чл 10 от Ускорените правила, което дава право на трибунала да „удължаване или съкращаване на всеки период от време, предписан съгласно Арбитражните правила на UNCITRAL и Ускорените правила", ако сметне за уместно да го направи.
Също, статия 12 от Ускорените правила запазва правото на страните да предявяват насрещни искове и искове с цел прихващане (заедно тук наричани „насрещни искове"), но въвежда по-висок праг, като изиска ответника да представи своите насрещни искове най-късно в своята защита, освен ако арбитражният съд сметне за уместно да разреши подобни насрещни искове на по-късен етап „като се има предвид забавянето при извършването му или накърняване на други страни или други обстоятелства."
За сравнение, статия 21(3) от Арбитражния правилник на UNCITRAL е малко по-снизходителен, при условие че ответникът може да предяви насрещни искове “[аз]n неговата защита, или на по-късен етап от арбитражното производство, ако арбитражният съд реши, че забавянето е оправдано при обстоятелствата".
Изменения в искове
Правилото по подразбиране по чл 13 от Ускорените правила е, че страна не може изменя или допълва своите претенции, защити или насрещни искове в хода на арбитражното производство, освен ако арбитражният съд не го прецени присвои.
В сравнение, правилото по подразбиране по чл 22 от Арбитражните правила на UNCITRAL е, че една страна може изменя или допълва своите претенции, защити или насрещни искове, в хода на арбитражното производство, освен ако арбитражният съд не го прецени неподходящ.
За предотвратяване на потенциални закъснения, прагът за внасяне на поправки е, по този начин, определени малко по-високо в чл 13 от Ускорените правила, в сравнение с чл 22 от Арбитражните правила на UNCITRAL.
Както също така уместно е отбелязано в параграф 80 от Обяснителната бележка, ако бъдат въведени насрещни искове и изменения, Ускорените правила може вече да не са подходящи за разрешаване на спора, в който случай страните могат да се споразумеят, или една страна може да поиска от арбитражния съд да определи, че Ускорените правила вече не се прилагат за арбитража съгласно чл 2 от Ускорените правила.
Допълнителни изявления
статия 14 от Ускорените правила засилва дискреционната власт на трибунала да решава, "след приканване на страните да изразят своите становища", дали страните ще направят допълнителни писмени изявления, след исковата молба и исковата молба.
Същата дискреционна власт е поверена на трибунала съгласно чл 24 от Арбитражните правила на UNCITRAL; още, съгласно Ускорените правила, един кръг от подаване може да е по-подходящ, в сравнение с неускорените арбитражи, където може да са необходими повече заявления, особено когато са замесени множество страни и сложни фактически или правни въпроси.
Брой арбитри, Конституция на Трибунала и органите по назначаването
Съгласно чл 7 от Ускорените правила, освен ако не е уговорено друго, броят на арбитрите по подразбиране е един арбитър, който, както е предвидено в чл 8(1) от Ускорените правила, се назначават съвместно от страните. В сравнение, броят на арбитрите по подразбиране по чл 7(1) от Арбитражните правила на UNCITRAL е трима арбитри. Наличието на един арбитър намалява разходите.
Ако страните не постигнат споразумение за едноличния арбитър в рамките на 15 дни след получаване на предложение от всички останали страни, което често се случва на практика, всяка страна може да поиска намесата на органа по назначаването (статия 8(2) от Ускорените правила).
Когато страните не са се договорили за орган по назначаване в рамките на 15 дни след получаване на предложение за определяне на орган по назначаването от всички останали страни, статия 6 от Ускорените правила упълномощава всяка страна да поиска от генералния секретар на Постоянния арбитражен съд или да посочи органа по назначаването, или самата да служи като орган по назначаването, ако сметне за уместно да го направи.
Ускорено провеждане на производството
статия 3 от Ускорените правила налага общо задължение на страните и арбитражния съд да действат „експедитивно", като същевременно насърчава използването на „всякакви технологични средства", включително отдалечени изслушвания, за улесняване на провеждането на производството. Приемането на бърза процедура не трябва да е за сметка на надлежния процес, въпреки това, за да се избегне застрашаване на изпълняемостта на произтичащото арбитражно решение.
статия 9 от Ускорените правила въвежда краткия срок на 15 дни от конституирането му, в рамките на който трибуналът “ще ° Собиждат страните, чрез конференция за управление на случаи или по друг начин", което не се намира в съответния член 17(2) от Арбитражните правила на UNCITRAL.
статия 10 от ускорените правила засилва дискреционната власт на трибунала „за удължаване или съкращаване на всеки период от време", какъвто е случаят по чл 17(2) от Арбитражните правила на UNCITRAL, с изключение на срока за издаване на наградата, което ще бъде, по принцип, шест месеца от конституирането му, съгласно член 16(1) от Ускорените правила.
статия 11 от Ускорените правила след това подчертава дискреционната власт на трибунала да реши, че няма да се провеждат изслушвания, при липса на искане от страна за провеждане на изслушвания, в кой случай, арбитражът се провежда само въз основа на писмени доказателства. Трибуналите в неускорените арбитражи на UNCITRAL имат същото право на преценка да решат да не се провеждат изслушвания, все пак норма, поне за неускорени арбитражи, е, че обикновено се провеждат устни изслушвания.
статия 15 от ускорените правила засилва дискреционната власт на трибунала да „реши кои документи, доказателства или други доказателства, които страните следва да представят", както и да отхвърли, освен ако не е направено искане от всички страни, фаза на изготвяне на документ, което има потенциал да причини забавяне.
Период от време за връчване на окончателната награда
Съгласно чл 16(1) от Ускорените правила, позицията по подразбиране е, че решението трябва да бъде постановено в рамките на шест месеца от датата на учредяване на трибунала, освен ако страните не се договорят друго. За сравнение, в арбитражните правила на UNCITRAL не се споменава срока, в който съдът трябва да постанови решението си.
Останалите три алинеи на чл 16 след това осигурете механизъм за приспособяване на удължаване на времето, което, макар и неприятни за страните, понякога са оправдани.
По-специално, статия 16(2) от Ускорените правила упълномощава трибунала, "при изключителни обстоятелства и след покана на страните да изразят своите становища", да удължи срока за присъждане на решението си с още три месеца, т.е., не повече от "общо девет месеца от датата на конституиране на арбитражния съд."
статия 16(3) от Ускорените правила след това предвижда това, ако трибуналът прецени, че има риск да не присъди решение в рамките на девет месеца, той предлага окончателен удължен срок, който се приема само ако всички страни се споразумеят за това.
накрая, статия 16(4) от Ускорените правила предвижда, че ако една страна възрази срещу удължаването в ал 3, всяка страна може да отправи искане Ускорените правила да не се прилагат повече за арбитража. След изслушване на страните’ изгледи, след това трибуналът може да вземе решение, че Ускорените правила вече няма да се прилагат и да продължи да провежда арбитража съгласно Арбитражните правила на UNCITRAL.
освен това, както е изяснено в параграф 90 от Обяснителната бележка, освен ако не е уговорено друго, арбитражен съд в ускорен арбитраж посочва в решението си мотивите, на които се основава решението, както се изисква съгласно чл 34(3) от Арбитражните правила на UNCITRAL, който продължава да се прилага при ускорени арбитражи.
Обосновката за това е, че „[R]изискването от арбитражния съд да предостави мотивирано решение може да подпомогне неговото вземане на решение и да гарантира справедливост, тъй като страните ще установят, че техните аргументи са били надлежно разгледани и ще са наясно с основата, на която е постановено решението", като параграф 90 от обяснителната бележка допълнително обяснява.
Приложимост на ускорените правила към инвестиционни арбитражи
Обяснителната бележка предвижда, в параграф 94, че пригодността на Ускорените правила за инвестиционни арбитражи е въпрос, оставен на спорещите страни, които могат да прилагат Ускорените правила, ако изрично се съгласят.
параграф 94 от Обяснителната бележка пояснява, в това отношение, че, като се има предвид, че е необходимо изрично съгласие за прилагане на Ускорените правила, препратка към Арбитражните правила на UNCITRAL в инвестиционните договори (независимо дали препратката е била включена преди или след датата на влизане в сила на Ускорените правила) няма да се тълкува като съгласие от държавите, страни по Ускорените правила.
Образцова арбитражна клауза за договори
UNCITRAL е приложила като приложение към Ускорените правила предложен модел за арбитражна клауза, която да бъде приета от заинтересованите страни, които желаят да предвидят арбитраж съгласно Ускорените правила в своите договори, който гласи следното:
Всеки спор, спор или иск, произтичащ от или свързани с този договор, или нарушението, прекратяването или недействителността му, се урежда чрез арбитраж в съответствие с Правилата за ускорен арбитраж на UNCITRAL.
UNCITRAL отбелязва също, че страните „трябва да разгледа” с уточняване на органа по назначаването, както и мястото и езика на арбитража, като предложи следните допълнения към своя модел за арбитражна клауза:
(а) Органът по назначаването е... [име на институция или лице]; (б) Мястото на арбитража е... [град и държава];(° С) Езикът, който ще се използва в арбитражното производство е...[.]
Образец на декларация за арбитри
UNCITRAL също така е приложила към Ускорените правила образец на декларация, като отбелязва, че страните трябва да обмислят да поискат от арбитъра да се направи следното допълнение към неговата декларация за независимост, съгласно член 11 от Арбитражните правила на UNCITRAL:
Потвърждавам, въз основа на информацията, с която разполагам в момента, че мога да отделя необходимото време за прилежно водене на този арбитраж, ефективно, експедитивно и в съответствие с сроковете в Арбитражните правила на UNCITRAL и Правилата за ускорен арбитраж на UNCITRAL.
***
в обобщение, ускорените правила на UNCITRAL, който влезе в сила на 19 Септември 2021, са добре дошло допълнение към Арбитражните правила на UNCITRAL, особено по време, когато, в резултат на смущенията, причинени от пандемията от COVID-19, има нарастваща нужда от механизми за бързо разрешаване на спорове. По примера на водещи арбитражни институции, които вече са въвели бързи процедури в своите правила, UNCITRAL вече предлага на заинтересованите страни и набор от балансирани и ефективни за правилник, позволявайки им да разрешават споровете си по по-бърз и рентабилен начин.