Rozhodčí řízení o investiční dohodě má různé nedostatky, ale jedna vada, kterou uznávají zahraniční investoři i státy, které používají systém řešení sporů, je taková, v praxi, to může být neuvěřitelně drahé.
Náklady na arbitráž investiční smlouvy mohou být pro některé státy neúnosné, kteří mají mnohem lepší využití pro veřejné prostředky, a mohou být také nesnesitelné pro mnoho zahraničních investorů, jejichž práva byla, občas, vážně porušeno, ale kdo nemůže zaplatit, aby hledal nápravu.
Existují, nicméně, způsoby, jak výrazně snížit náklady na investiční arbitráž, pro zahraniční investory i státy, které jsou přezkoumány níže.
Níže jsou popsány čtyři hlavní hlavy nákladů na rozhodčí řízení podle investiční smlouvy. Tyto náklady zahrnují: (1) poplatky pro rozhodce a správní výdaje institucí, (2) právní poplatky a výdaje, (3) náklady na znalce a (4) náklady na slyšení a svědky.
Je téměř vždy možné, aby náklady na rozhodování o investiční dohodě na stranu nepřekročily USD 1 milión, i když USD 1 milion představuje minimum pro arbitráže ICSID, kvůli vysokým nákladům arbitrážních tribunálů ICSID.
Poplatky pro rozhodce a správní výdaje
The sine qua non pro rozhodčí řízení podle investiční smlouvy je třeba mít rozhodčí soud, který bude rozhodovat o sporu. Pokud poplatky rozhodců nejsou zaplaceny, nebude existovat žádný rozhodčí soud a, proto, žádné konečné rozhodnutí. Zástupci státu si uvědomili, že někteří zahraniční investoři tak nemohou nebo nechtějí platit poplatky rozhodčím, spíše než ztrácet čas a pokoušet se urovnat spor po obdržení oznámení o arbitráži, nutí zahraničního investora, aby místo toho zaplatil potřebnou zálohu na náklady potřebné k vytvoření rozhodčího soudu před vynaložením značného času nebo zdrojů.
Poplatky pro rozhodce a správní náklady na institucionální výdaje mohou být pro arbitráže podle investiční smlouvy velmi drahé, jak pro zahraniční investory, tak pro státy, zejména pro rozhodčí řízení podle rozhodčích pravidel ICSID.
Poplatky pro rozhodce podle rozhodčích pravidel ICSID
Na ICSID, harmonogram poplatků (z nichž poslední pochází 1 leden 2019) stanoví, že rozhodci mají nárok na poplatek ve výši USD 3,000 za den schůzek nebo jiných prací prováděných v souvislosti s řízením, jakož i diety a náhrady cestovních výdajů. To je velkorysé a výsledkem je to, podle jedné studie, průměrné arbitrážní náklady ICSID byly USD 882,668.19 se střední hodnotou USD 875,907.97. Protože se od obou stran sporu očekává, že zaplatí polovinu těchto poplatků, zahraniční investor i stát by měli očekávat, že zaplatí přibližně americký dolar 440,000 každý za poplatky rozhodčího soudu, pokud by si přáli pokračovat v rozhodčím řízení ICSID až do jeho konce.
ICSID bude rovněž vybírat poplatek za podání žádostí o USD 25,000, bude vybírat správní poplatek USD 42,000 při registraci žádosti o rozhodčí řízení, a bude nadále vybírat administrativní poplatek USD 42,000 poté každoročně. Nakonec, Rozhodčí řízení ICSID může být drahé, jak pro zahraniční investory, tak pro státy, před úhradou zákonných poplatků.
Poplatky pro rozhodce podle rozhodčích pravidel UNCITRAL
Pro na Rozhodčí řízení UNCITRAL, situace je jiná, vzhledem k tomu, že podle rozhodčích pravidel UNCITRAL neexistuje žádný harmonogram rozhodčích poplatků. Pokyny k poplatkům pro rozhodce jsou uvedeny v článku 41 Pravidel rozhodčího řízení UNCITRAL, což pouze uvádí, „Poplatky a výdaje rozhodců musí být přiměřené, s ohledem na spornou částku, složitost předmětu, čas strávený rozhodci a jakékoli další relevantní okolnosti případu.“
V praxi, zatímco poplatky rozhodce mohou být projednány s rozhodčím soudem, jsou často stanoveny s ohledem na poplatky jiných rozhodčích institucí, jako je ICSID, pro arbitráže investiční smlouvy. Jedna studie ukázalo, že průměrné náklady tribunálu UNCITRAL na arbitrážní arbitráže byly srovnatelné s náklady ICSID, mezi USD 853,000 do USD 1,089,000 celkově (nebo americký dolar 426,500 na americký dolar 544,500 na párty).
I když je možné, aby strany diskutovaly s rozhodci o poplatcích pro rozhodce v rozhodčích řízeních UNCITRAL, nakonec, veřejné údaje naznačují, že neexistuje významný rozdíl mezi ICSID a rozhodčími řízeními podle rozhodčích pravidel UNCITRAL, pokud jde o náklady rozhodčích soudů pro rozhodčí řízení podle investiční smlouvy.
Poplatky pro rozhodce podle rozhodčích pravidel ICC a rozhodčích pravidel SCC
Některé dvoustranné smlouvy o investicích umožňují, aby se arbitrážní arbitrážní smlouvy vztahovaly na konkrétní institucionální pravidla, jako jsou rozhodčí pravidla ICC nebo rozhodčí pravidla SCC. Pro menší nároky, to může dramaticky snížit náklady na arbitrážní arbitráž, jako rozhodčí poplatky podle rozhodčích pravidel ICC a rozhodčích pravidel SCC jsou založena na sporné částce, místo toho, aby byly placeny denně.
Například, vzhledem k tomu, že by se očekávalo, že poplatky za rozhodce budou USD 440,000 za stranu před rozhodčím soudem ICSID za USD 10 milión vyvlastnění, celkové poplatky za stranu (včetně poplatků za rozhodce a správních nákladů ICC) očekává se, že bude pouze americký dolar 200,000 na párty (polovina USD 397,367) za rozhodčí řízení o investiční dohodě prováděné podle Pravidel rozhodčího řízení ICC. To je méně než polovina nákladů průměrných poplatků arbitra ICSID.
Tím pádem, s výjimkou největších nároků, měly by být zváženy rozhodčí pravidla ICC nebo rozhodčí pravidla SCC, pokud je to možnost podle příslušné smlouvy.
Právní poplatky a výdaje
Podle Stálého rozhodčího soudu, „[Já]n zkušenosti PCA, poplatky za poradce a znalce mohou být účtovány 90% nákladů, zatímco soudní a institucionální poplatky mohou odpovídat za zbývající 10%.“
Zahraniční investor nebo stát má malou kontrolu nad poplatky arbitrážního rozhodčího soudu o investiční dohodě, s výjimkou případů, kdy je rozhodčí řízení o investiční dohodě k dispozici podle zvláštních institucionálních pravidel. To ano, nicméně, mají značnou míru kontroly nad právními poplatky, které zaplatí za zastoupení v rozhodčím řízení o investiční dohodě, protože tyto poplatky se velmi liší v závislosti na vybrané advokátní kanceláři.
Data naznačují že, v průměru, žadatelé zaplatili náklady strany (poplatky a výdaje na právní pomoc, znalci a svědci) USD 6,019.000 za arbitráž, zatímco respondenti zaplatili stranické náklady ve výši USD 4,855,000. Tyto náklady zahrnují poplatky odborníkům, diskutováno níže, mnoho milionů USD za právní poplatky se obvykle platí právníkům v rozhodčích řízeních o investičních dohodách. Jsou-li poplatky účtovány na hodinovém základě, právní poplatky pro zahraniční investory nebo státy budou vždy drahé pro arbitráže podle investiční smlouvy. Většina arbitrážních dohod o investicích bude vyžadovat více 5,000 hodin legální práce. Předpokládáme smíšenou sazbu 350 USD / hodinu, což není nijak zvlášť vysoké, to představuje USD 1,750,000 v soudních poplatcích za rozhodčí řízení.
Pro velmi velké případy, jako Hulley Enterprises Limited (Kypr) proti. Ruská federace, UNCITRALNÍ, Případ č. PCA. AA 226, ve fázi jurisdikce, Poradce žalobce proveden 52,076.90 hodin legální práce, za právní poplatky USD 23,018,168.50; ve fázi zásluh, Poradce žalobce proveden 70,525.90 hodiny práce, za právní poplatky USD 39,931,981.50. To funguje na efektivní hodinovou sazbu 513 USD / hodinu pro celou arbitráž, což je vysoké, ale ne vyšší než poplatky účtované mnoha velkými korporátními firmami. Platba USD 40 milion soudních poplatků za rozhodčí řízení může být odůvodněn, pokud je sporná částka velmi vysoká, jak tomu bylo v případě Hulley Enterprises Limited (Kypr) proti. Ruská federace, ale většina zahraničních investorů a států bude nepohodlně platit takové částky.
I když může být pro interní poradenství u velké korporace nebo zákonných zástupců státu pohodlnější použít velkou firemní firmu, na základě toho, že nemohou být obviňováni, pokud případ selže, protože zaplatili pojistné za právní zastoupení, Neexistují žádné údaje, které by ukazovaly, že výsledky případu se výrazně liší na základě vybrané právnické firmy. Nakonec, záleží na inteligenci a přísnosti jednotlivých právníků, kteří na případu pracují, skutečnosti samotného případu a rozhodčího soudu, který je vybrán (různí rozhodci budou, frustrovaně, v rozhodčích rozhodčích o investiční dohodě rozhodují zcela jinak vzhledem ke stejnému vzorci faktů nebo ustanovení smlouvy, výběr rozhodců je proto prvořadý).
Stačí říci, že některé arbitrážní právnické firmy budou účtovat mnohem méně v právních poplatcích než velké korporační firmy za arbitrážní arbitráže. Zákon Aceris, například, omezuje své právní poplatky nejvýše americký dolar 300,000 za rozhodčí řízení mezi investorem a státem, zatímco při zastupování žadatelů zahrnuje malý prvek poplatku za úspěch a při zastupování respondentů malý prvek povznesení. Tyto poplatky jsou vysoce konkurenční a jejich cílem je zajistit, aby byl zisk pro firmu dosažen pouze tehdy, pokud jsou cíle klienta, což obvykle zahrnuje obdržení kompenzace nebo zamezení vyplácení náhrady, jsou ve skutečnosti splněny.
Zatímco náklady na právní služby jsou ve srovnání s právními poplatky obvykle malé (včetně nákladů na tisk, fotokopie, telefonní hovory, překlady a cestování), nelze je vždy ignorovat. v Hulley Enterprises Limited (Kypr) proti. Ruská federace spor, výdaje USD 5.3 vznikly miliony, například, ačkoli opět spor byl zvláště velký. Zatímco malý nákladový prvek, obvykle představuje méně než 5% právních poplatků, zahraniční investoři nebo státy by takové výdaje neměly zcela ignorovat.
Náklady na znalce – Kvantové a právní experti
Jako právní poplatky, náklady účtované jednotlivými experty se budou v rozhodčích o investičních dohodách velmi lišit, s lépe zavedenými firmami, jako je NERA, FTI, Navigant nebo skupina Brattle Group účtují pojistné ve srovnání s jinými ekonomickými poradci.
Často, pro vyčíslení škod je nutné jmenovat kvantového odborníka, takové, aby se určila reálná tržní hodnota investice v okamžiku jejího vyvlastnění. Tyto náklady se budou lišit v závislosti na vybraném odborníkovi a dohodnutých poplatcích, v rozmezí od USD 150,000 do USD 500,000 za arbitráž, nebo více. Například, Navigant účtoval USD 7,370,493.22 v Hulley Enterprises Limited (Kypr) arbitráž, což bylo výjimečné. Občas, lze použít kvantové experty v jurisdikcích s nižšími náklady, pokud někdo ví, kde je najít. Je to bezpečné, nicméně, předpokládat minimální náklady americký dolar 150,000 pokud je v rozhodčím řízení o investiční dohodě potřebován kvantový odborník.
Mohou být také potřební právní experti, pokud existuje otázka vnitrostátního práva, která musí být zohledněna v rozhodčím řízení o investiční dohodě. Náklady na právní experty se však budou opět velmi lišit, v závislosti na příslušné jurisdikci a jednotlivém právním znalci, tyto náklady bývají mnohem nižší než náklady kvantových odborníků. Například, jeden právní expert byl vyplacen USD 70,000 v Hulley Enterprises Limited (Kypr) arbitráž, a další právní znalec byl vyplacen GBP 69,500. Podle našich zkušeností, expertní poplatky a výdaje zřídka přesahují USD 50,000.
Náklady na slyšení a náklady na svědky
Posledním nákladovým prvkem, který je třeba vzít v úvahu při rozhodčích arbitrážích, jsou náklady na slyšení a náklady na svědky, protože v průběhu rozhodčího řízení o investiční dohodě bude probíhat jedno nebo více slyšení, která nebude urovnána přátelsky.
Tyto náklady zahrnují náklady na naslouchací místnosti (V případech, které ICSID spravuje, jsou nájemné za ubytování Světové banky zahrnuty do správního poplatku ICSID), ale obvykle nejsou zahrnuty pro UNCITRAL, Rozhodčí řízení ICC nebo SCC. Tyto náklady jsou ve srovnání s jinými náklady na rozhodčí řízení nízké, například EUR 3,000 za den v místnosti Bospor na ICC v Paříži, který je vyplácen v polovině oběma stranami.
Vyžaduje se také soudní zpravodaj, kdo bude obvykle účtovat méně než USD 2,000 za den pro transkripční služby ve stejný den.
Pokud jde o svědky, kterým není dovoleno platit, primární náklady zahrnují úhradu ubytování a cestovní výdaje, a občas platby za den když to bylo odůvodněné. Tyto náklady bývají nízké, a malý zlomek celkových nákladů na arbitráž investiční smlouvy.
Pro slyšení může být také vyžadován překladatel, v závislosti na jazyce, ve kterém bude svědectví vydáno.
Závěr týkající se nákladů na arbitrážní řízení podle investiční smlouvy
Na závěr, zahraniční investoři a státy by měli mít možnost zajistit, aby utráceli více než USD 1 milionů stíhání nebo obhajování arbitráže ICSID. nicméně, americký dolar 1 milion představuje částku nákladů na arbitráž ICSID, a náklady mohou být výrazně vyšší v závislosti na právnické firmě, která zastupuje stát nebo zahraničního investora.
Poplatky za rozhodce se nelze vyhnout, nebo případ nebude vyslechnut, mohou být sníženy, pokud jsou v příslušném smluvním nástroji k dispozici rozhodčí řízení ICC nebo rozhodčí řízení SCC.
Zahraniční investoři a státy mají úplnou kontrolu nad náklady na právní poplatky, které jsou zdaleka největším prvkem jednotlivých nákladů. Nemají na vině nikoho kromě sebe, pokud se rozhodnou utratit nepřiměřenou částku za právní poplatky, protože dnes existuje mnoho vysoce kvalitních alternativ k velkým právnickým firmám.
Zatímco náklady obvykle následují událost v arbitráži investiční smlouvy, a může být udělena vítězné straně, to může trvat mnoho let, než se vrátí náklady na investiční arbitráž od strany, která prohrála, pokud je to skutečně možné, kvůli vydání soudních důkazů žadatelů v investiční arbitráži (znepokojení států) a obtížnost vymáhání cen proti státům (zájmu zahraničních investorů, kvůli svrchované imunitě).
Strukturování rozhodčího řízení investiční smlouvy nákladově efektivním způsobem je, nicméně, dnes je to zcela možné, a téměř vždy v zájmu uživatelů arbitráže investiční smlouvy.