Μια έντονη συζήτηση σχετικά με τη χρηματοδότηση τρίτων στη διεθνή διαιτησία είναι η αποκάλυψη χρηματοδότησης τρίτων, ως τρίτοι χρηματοδότες ενδέχεται να ενεργούν πίσω από τα παρασκήνια για να χρηματοδοτήσουν μια διαιτησία.
Εάν η αποκάλυψη αφορά μόνο την ταυτότητα του χρηματοδότη ή και την ακεραιότητα της συμφωνίας χρηματοδότησης, το ζήτημα της αποκάλυψης έχει σημασία για την επίτευξη ισορροπίας μεταξύ της διαφάνειας, από την μία, και αποτελεσματικότητα, Απο την άλλη.
Απουσία γενικού και υποχρεωτικού κανόνα που απαιτεί από τα μέρη να γνωστοποιούν συμφωνίες χρηματοδότησης τρίτων
Σήμερα, Δεν υπάρχει γενικός κανόνας που να απαιτεί από τα μέρη να αποκαλύπτουν συμφωνία χρηματοδότησης τρίτων. Τρέχοντες κανόνες διαιτησίας, καθώς και το εθνικό δίκαιο, σιωπούν για αυτό το ζήτημα, Παρόλο που οι προτεινόμενες αλλαγές στους Κανόνες ICSID θα δημιουργούσαν ένα νέο καθήκον για την αποκάλυψη χρηματοδότησης τρίτων.
Εκτός από εισηγμένες εταιρείες, υπόκεινται στο δημόσιο δίκαιο και τους κανόνες χρηματιστηρίου, τα μέρη μπορούν είτε να αποκαλύψουν εθελοντικά συμφωνίες χρηματοδότησης τρίτων είτε να συμμορφωθούν με εντολές του διαιτητικού δικαστηρίου.
Σε 2014, ο Διεθνής Δικηγορικός Σύλλογος (IBA) εξέδωσε το Οδηγίες IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία. Οι κατευθυντήριες γραμμές εξετάζουν το ζήτημα της αποκάλυψης συμφωνιών χρηματοδότησης τρίτων στο πλαίσιο της αμεροληψίας και της ανεξαρτησίας των διαιτητών. Υπογραμμίζει την ανάγκη για αποκάλυψη, τοποθέτηση χρηματικών διαφορών και ασφαλιστών στο ίδιο επίπεδο με συμβαλλόμενα μέρη με «άμεσο οικονομικό ενδιαφέρον για το βραβείο."
“Οι τρίτοι χρηματοδότες και οι ασφαλιστές σε σχέση με τη διαφορά ενδέχεται να έχουν άμεσο οικονομικό συμφέρον για το βραβείο, και ως τέτοιο μπορεί να θεωρηθεί το αντίστοιχο του πάρτι. Για τους σκοπούς αυτούς, οι όροι «τρίτο πρόσωπο» και «ασφαλιστής» αναφέρονται σε οποιοδήποτε πρόσωπο ή οντότητα που συνεισφέρει κεφάλαια, ή άλλη υλική υποστήριξη, στη δίωξη ή την υπεράσπιση της υπόθεσης και έχει άμεσο οικονομικό συμφέρον, ή υποχρέωση αποζημίωσης ενός συμβαλλόμενου μέρους για, το βραβείο που θα δοθεί στη διαιτησία”.[1] Αυτό αντικατοπτρίζεται στο Γενικό Πρότυπο 7(ένα):
Παρά την αποδοχή των Οδηγιών IBA εντός της κοινότητας διαιτησίας, είναι απλές συστάσεις προς τα κόμματα και τα διαιτητικά δικαστήρια, οι οποίες "μην παρακάμψετε τυχόν ισχύον εθνικό δίκαιο ή διαιτητικούς κανόνες που έχουν επιλέξει τα μέρη".[2]
Αποκάλυψη χρηματοδότησης ως στρατηγικής διαιτησίας?
Εάν τα μέρη μπορούν εθελοντικά να αποκαλύψουν την ύπαρξη συμφωνιών χρηματοδότησης, ένας ενάγων μπορεί πράγματι να το πράξει για στρατηγικούς σκοπούς. Η αποκάλυψη συμφωνίας χρηματοδότησης μπορεί να βελτιώσει τη θέση του ενάγοντος σε πιθανό διακανονισμό, ως ενάγων θα είναι σε θέση να αποδείξει ότι έχει την οικονομική ικανότητα, που μπορεί να είναι αμφίβολο, να συνεχίσει τη διαιτησία μέχρι το πικρό της τέλος.
Μπορεί επίσης να στείλει ένα μήνυμα στο διαιτητικό δικαστήριο ότι έχει ισχυρή υπόθεση (δεδομένου ότι η δέουσα επιμέλεια των χρηματοδοτών είναι πολύ αυστηρή και οι περισσότεροι χρηματοδότες αποδέχονται μια υπόθεση μόνο μετά από ενδελεχή ανάλυση των δυνατοτήτων της και ενδελεχή αναθεώρηση των δικαιολογητικών). Μια εκ των προτέρων αποκάλυψη μπορεί επίσης να σηματοδοτεί ότι ο ενάγων είναι πρόθυμος να διασφαλίσει την ακεραιότητα της διαιτητικής διαδικασίας.
Αφ 'ετέρου, τα μέρη πρέπει να αναλύσουν προσεκτικά την αποκάλυψη οποιασδήποτε χρηματοδοτικής συμφωνίας. Μπορεί να αυξήσει την πιθανότητα αποστολών αλιείας από το αντίπαλο μέρος (δηλ., μια εντολή για την αποκάλυψη των όρων της συμφωνίας χρηματοδότησης και άλλων προκλήσεων), αυξάνοντας παράλληλα την πιθανότητα αίτησης για ασφάλεια για το κόστος.
Διαδικαστικά ζητήματα που περιλαμβάνουν αποκάλυψη: σύγκρουση συμφερόντων και ασφάλεια για το κόστος
Οι συμφωνίες χρηματοδότησης ενδέχεται να επηρεάσουν σημαντικά διαδικαστικά ζητήματα, όπως σύγκρουση συμφερόντων και αιτήματα ασφάλειας για το κόστος.
Η χρηματοδότηση από τρίτους μπορεί να προκαλέσει συγκρούσεις συμφερόντων με διάφορους τρόπους σε σχέση με την ανεξαρτησία του διαιτητή, για παράδειγμα, εάν ο διαιτητής έχει σχέση με το τρίτο μέρος. Ωστόσο, οι συγκρούσεις συμφερόντων δεν περιορίζονται απαραίτητα στους διαιτητές. Πολλοί χρηματοδότες τρίτων είναι γνωστοί και μεγάλοι οργανισμοί, που εμπλέκονται αναπόφευκτα σε άλλες αξιώσεις.
Αναλόγως, ο κίνδυνος μη αποκάλυψης στο πλαίσιο σύγκρουσης συμφερόντων είναι σχετικά υψηλός. Η άρνηση θα αύξανε τις πιθανότητες μιας πρόκλησης που βασίζεται στην έλλειψη αμεροληψίας και ανεξαρτησίας του διαιτητή, συμπεριλαμβανομένου του χρόνου εκτέλεσης διαιτητικής απόφασης ενώπιον των εθνικών δικαστηρίων.
Η αποκάλυψη μπορεί επίσης να είναι απαραίτητη για τη συμμόρφωση με τις εντολές διαιτητών για ασφάλεια για το κόστος. Όταν υποβάλλεται ένα τέτοιο αίτημα, ένας ενάγων μπορεί να υποχρεωθεί να αποδείξει την οικονομική του κατάσταση. Η ύπαρξη συμφωνίας χρηματοδότησης μπορεί να δώσει πυρομαχικά στον εναγόμενο που ζητά ασφάλεια για το κόστος, καθώς μπορεί να θεωρηθεί ενδεικτικό της αδυναμίας του ενάγοντος να αναλάβει έξοδα διαιτησίας σε περίπτωση επιβράβευσης, αν και αυτό δεν ισχύει πάντα.
[1] Οδηγίες IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία, όπως τροποποιήθηκε στις 23 Οκτ. 2014, Επεξήγηση στο Γενικό Πρότυπο 6.
[2] Οδηγίες IBA για τις συγκρούσεις συμφερόντων στη διεθνή διαιτησία, όπως τροποποιήθηκε στις 23 Οκτ. 2014, Εισαγωγή, για. 6.