En 8 octubre 2020, la La ICC publicó una versión revisada no oficial de sus Reglas de arbitraje. (la "2021 Reglas de la CCI"). los texto del borrador 2021 Reglas de la CCI sigue sujeto a correcciones editoriales antes de su lanzamiento oficial en diciembre 2020.
los 2021 Las Reglas de la ICC entrarán en vigor el 1 enero 2021 y aplicar a todos los arbitrajes de la CCI que se inicien en esa fecha o después, independientemente de cuándo el subyacente acuerdo de arbitraje fue concluido, a menos que las partes "han acordado someterse a las Reglas vigentes en la fecha de su acuerdo de arbitraje" (Artículo 6(1) del 2021 Reglas de la CCI). La versión anterior de las reglas de arbitraje de la CCI, actualmente en vigor, es el 2017 Reglas de arbitraje ("2017 Reglas"), que continuará aplicándose por defecto a los arbitrajes de la CCI registrados antes 1 enero 2021.
Los cambios más significativos en el 2021 Las Reglas de la ICC incluyen la necesidad de divulgar los acuerdos de financiamiento de terceros., la ampliación de los poderes del tribunal para ordenar la acumulación, consolidación y otorgar premios adicionales, la introducción de disposiciones específicas para atender los arbitrajes de tratados de inversión, el mayor uso de medios electrónicos de comunicación, así como el ámbito de aplicación ampliado de las reglas del procedimiento acelerado.
No hay aumento en los costos de arbitraje bajo el 2021 Reglas de la CCI (una calculadora de costos ICC en línea es disponible aquí), que es saludable. Este no es el caso de la revisión recientemente 2020 Reglas de arbitraje de LCIA y el 2020 Lista de costos de arbitraje de LCIA, que se hizo efectivo en 1 octubre 2020, aumentando los costos del arbitraje LCIA al 10% a 12,5%, entre otros cambios notables, que se discuten aquí.
Las enmiendas clave al 2021 Las Reglas de la ICC se discuten con más detalle a continuación..
Nuevo deber de revelar a terceros financiadores
Una adición importante a la 2021 Reglas de la CCI, con el objetivo de aumentar la transparencia de los procedimientos arbitrales de la CCI, es el párrafo 7 del artículo 11, que impone una nueva, deber explícito a las partes de revelar cualquier acuerdo de financiamiento externo que hayan celebrado.
Articulo nuevo 11(7) del 2021 Reglas de la CCI
"Con el fin de ayudar a los posibles árbitros y árbitros a cumplir con sus deberes en virtud de los Artículos 11(2) y 11(3), cada parte debe informar de inmediato a la Secretaría, el tribunal arbitral y las demás partes, de la existencia e identidad de cualquier no parte que haya celebrado un acuerdo para la financiación de reclamaciones o defensas y bajo el cual tiene un interés económico en el resultado del arbitraje." (énfasis añadido)
En los últimos años, Ha habido un acalorado debate sobre la divulgación de acuerdos de financiación de terceros en arbitrajes internacionales (una guía útil sobre la obtención de terceros en trabajos de arbitraje internacional es disponible aquí). Reglas de arbitraje, así como las leyes nacionales, solía guardar silencio sobre este tema, aunque puede crear conflictos de interés. Este ya no es el caso.
Es de destacar que el 2014 Pautas de la IBA sobre conflictos de intereses en el arbitraje internacional también abordar la cuestión de la divulgación de acuerdos de financiación de terceros en el contexto de la imparcialidad e independencia de los árbitros, colocando a los aseguradores y financiadores externos al mismo nivel que las partes con un "interés económico directo en el premio."
Explicación a la Norma General 6(si) del 2014 Pautas de la IBA sobre conflictos de intereses en el arbitraje internacional
[...] "Los financiadores y aseguradores de terceros en relación con la disputa pueden tener un interés económico directo en la adjudicación, y como tal puede considerarse el equivalente de la parte. Para estos fines, Los términos "financiador externo" y "asegurador" se refieren a cualquier persona o entidad que contribuya con fondos., u otro soporte material, a la acusación o defensa del caso y que tiene un interés económico directo en, o un deber de indemnizar a una parte por, el laudo que se dictará en el arbitraje." (énfasis añadido)
Unión de partes adicionales
los 2021 Las Reglas de la CPI también se modifican en el sentido de que la unión de partes adicionales se ha vuelto menos onerosa., para atender a complejos, arbitrajes multipartitos y multicontractos, como es el caso, por ejemplo, en disputas de construcción, que a menudo se resuelven mediante arbitraje.
Bajo el artículo 7(1) del 2017 Reglas, no se pudo unir ningún partido adicional "después de la confirmación o nombramiento de cualquier árbitro, a menos que todas las partes, incluyendo la parte adicional, de lo contrario de acuerdo[re]."El párrafo recién insertado 5 del artículo 7 del 2021 Las Reglas de la ICC permiten que se realice una solicitud de unión de un tercero incluso después la confirmación o nombramiento de un árbitro, si el tribunal arbitral toma una decisión a tal efecto, al considerar "todas las circunstancias relevantes", y la parte adicional acepta la constitución del tribunal y acepta los Términos de Referencia, donde corresponda.
Esto significa que la unión de partes adicionales ahora es posible durante el transcurso del arbitraje., incluso cuando las partes del arbitraje no estén de acuerdo, siempre que el tribunal arbitral conceda la solicitud de acumulación y el tercero consienta unirse al arbitraje.
Los "circunstancias relevantes”Para ser considerado por el tribunal arbitral, para decidir si la unión es apropiada, incluir prima facie jurisdicción sobre la parte adicional, el momento de la dúplica, posibles conflictos de intereses, así como el impacto de la acumulación en el procedimiento arbitral.
Articulo nuevo 7(5) del 2021 Reglas de la CCI
"Cualquier solicitud de incorporación realizada después de la confirmación o nombramiento de cualquier árbitro será decidido por el tribunal arbitral una vez constituido y estará sujeto a que la parte adicional acepte la constitución del tribunal arbitral y la aceptación de los Términos de Referencia, donde corresponda. Al decidir sobre dicha solicitud de adhesión, el tribunal arbitral tendrá en cuenta todas las circunstancias pertinentes, que puede incluir si el tribunal arbitral tiene jurisdicción prima facie sobre la parte adicional, el momento de la solicitud de adhesión, posibles conflictos de intereses y el impacto de la acumulación en el procedimiento arbitral. Cualquier decisión de unirse a una parte adicional es sin perjuicio de la decisión del tribunal arbitral en cuanto a su jurisdicción con respecto a esa parte.." (énfasis agregado)
Consolidación de Arbitrajes
Artículo 10(si) se ha revisado para permitir la consolidación donde "todas las reclamaciones en los arbitrajes se hacen bajo el mismo acuerdo de arbitraje o acuerdos."Si bien la redacción no es ideal, eso tiene como objetivo permitir "la consolidación de casos en presencia de diferentes partes", como el ICC explica. También pone fin a la confusión previa en términos de si la consolidación era posible cuando las reclamaciones a los arbitrajes se sometieron a más de un acuerdo de arbitraje., que ocurre con frecuencia. La redacción actualizada del artículo 10(C) aclara además que se aplica a las reclamaciones que son "no realizado bajo el mismo acuerdo o acuerdos de arbitraje."
Articulo nuevo 10 del 2021 Reglas de la CCI
"El tribunal puede, a petición de una fiesta, consolidar dos o más arbitrajes pendientes bajo las Reglas en un solo arbitraje, dónde:
una) las partes han acordado la consolidación; o
si) todas las reclamaciones en los arbitrajes se hacen bajo el mismo acuerdo de arbitraje o acuerdos; o
C) las reclamaciones en los arbitrajes no estan hechos bajo el mismo convenio o convenios de arbitraje, pero los arbitrajes son entre las mismas partes, las disputas en los arbitrajes surgen en relación con la misma relación legal, y el Tribunal considera que los acuerdos de arbitraje son compatibles." (énfasis agregado)
Artículo antiguo 10 del 2017 Reglas de la CCI
"El tribunal puede, a petición de una fiesta, consolidar dos o más arbitrajes pendientes bajo las Reglas en un solo arbitraje, dónde:
una) las partes han acordado la consolidación; o
si) todas las reclamaciones en los arbitrajes se hacen bajo el mismo acuerdo de arbitraje; o
C) donde las reclamaciones en los arbitrajes se realizan bajo más de un acuerdo de arbitraje, los arbitrajes son entre las mismas partes, las disputas en los arbitrajes surgen en relación con la misma relación legal, y el Tribunal considera que los acuerdos de arbitraje son compatibles.
Al decidir si consolidar, el Tribunal puede tener en cuenta cualquier circunstancia que considere relevante, incluyendo si uno o más árbitros han sido confirmados o nombrados en más de uno de los arbitrajes y, si es así, si las mismas o diferentes personas han sido confirmadas o designadas." (énfasis añadido)
Estas modificaciones están en consonancia con la cambios recientes de las disposiciones de consolidación en las Reglas de Arbitraje de LCIA revisadas, que amplió las facultades del tribunal arbitral y de la Corte de la LCIA para ordenar la consolidación en casos donde las partes no son las mismas, pero sus disputas surgen de transacciones iguales o relacionadas (2020 Reglas de arbitraje de LCIA, Artículos 22.7 y 22.8).
Facultad de la Corte de la CCI para nombrar árbitros sin perjuicio del acuerdo de las partes
Otra notable adición a la 2021 Las Reglas de la CCI es el párrafo 9 del artículo 12 (Constitución del Tribunal Arbitral) que faculta a la Corte de la CPI "en circunstancias excepcionales"Nombrar a los miembros del tribunal arbitral independientemente de"cualquier acuerdo de las partes sobre el método de constitución del tribunal arbitral".
Se trata de una adición ambiciosa considerando que una de las pocas razones por las que se puede denegar el reconocimiento de un laudo arbitral en virtud de la 1958 Convención de Nueva York, Artículo V(1)(re) es donde el "composición de la autoridad arbitral [...] no estaba de acuerdo con el acuerdo de las partes".
Queda por ver cómo interpretará la Corte de la CPI, en la práctica, lo indefinido "circunstancias excepcionales"Para justificar la desviación del acuerdo de las partes sobre el método de constitución del tribunal arbitral, sin exponer el laudo resultante a obstáculos de exigibilidad.
los Comentarios de la CCI a este respecto, la disposición tiene como objetivo permitir que los tribunales “ignorar acuerdos de arbitraje desmedidos que puedan suponer un riesgo para la validez del laudo", protegiendo así la integridad del procedimiento arbitral.
Articulo nuevo 12(9) del 2021 Reglas de la CCI
"No obstante cualquier acuerdo de las partes sobre el método de constitución del tribunal arbitral, En circunstancias excepcionales, la Corte podrá nombrar a cada miembro del tribunal arbitral para evitar un riesgo significativo de trato desigual e injusticia que pueda afectar la validez del laudo.."
Disposiciones relacionadas con los arbitrajes de tratados de inversión
De conformidad con el 2019 Estadísticas de resolución de disputas de la CPI (disponible aquí para descargar), "Ya que 1996, cuando se registró el primer caso de TBI, hasta la fecha, ICC ha administrado 42 casos basados en TBI.”A pesar de haber administrado relativamente pocas disputas sobre inversiones en los últimos años, la CPI introdujo dos enmiendas a su 2021 Reglas de la CCI que se refieren explícitamente a controversias derivadas de tratados.
primero, Artículo 13(6) del 2021 Las Reglas de la CCI requieren el nombramiento de árbitros que no tengan la misma nacionalidad que cualquiera de las partes del arbitraje cuando “el acuerdo de arbitraje en el que se basa el arbitraje surge de un tratado".
Articulo nuevo 13(6) del 2021 Reglas de la CCI
"Siempre que el acuerdo de arbitraje en el que se basa el arbitraje surja de un tratado, y a menos que las partes acuerden lo contrario, Ningún árbitro tendrá la misma nacionalidad que ninguna de las partes del arbitraje.."
Segundo, Artículo 29(6)(C) del 2021 Las Reglas de la CCI excluyen el uso de arbitraje de emergencia donde “el acuerdo de arbitraje en el que se basa la solicitud surge de un tratado."El motivo de tal exclusión parece ser que los plazos ajustados que figuran en el esquema de arbitraje de emergencia de la CPI serían inviables para los Estados o las entidades estatales involucradas en disputas de inversión, que es una preocupación válida.
Articulo nuevo 29(6) del 2021 Reglas de la CCI
"Las disposiciones del árbitro de emergencia no se aplicarán si: una) el acuerdo de arbitraje bajo las Reglas se concluyó antes 1 enero 2012; si) las partes han acordado optar por no participar en las disposiciones del árbitro de emergencia; o c) el acuerdo de arbitraje en el que se basa la solicitud surge de un tratado." (énfasis añadido)
Representación partidaria: exclusión de nuevos abogados para evitar conflictos de intereses
Artículo 17 del 2021 Las Reglas de la CCI ahora se han dividido en tres párrafos, las dos primeras son nuevas adiciones y la última contiene lo que se, bajo la 2017 Reglas, todo el artículo 17.
Párrafo 1 impone un deber explícito a las partes de informar rápidamente a todos los participantes en el arbitraje, es decir, la Secretaría de la CPI, el tribunal arbitral y las partes, de cualquier cambio en su representación. Esto refleja lo que es una práctica común actualmente..
Párrafo 2 contiene un cambio más robusto, facultar al tribunal arbitral para excluir del proceso a un nuevo abogado o tomar cualquier otra medida apropiada en presencia de un conflicto de intereses, con el objetivo de proteger la integridad del proceso (y para evitar que los tribunales arbitrales necesiten ser cambiados en caso de que una parte cambie de abogado).
Articulo nuevo 17 del 2021 Reglas de la CCI (Representación de partido)
"1) Cada parte debe informar sin demora a la Secretaría, el tribunal arbitral y las demás partes de cualquier cambio en su representación.
2) El tribunal arbitral puede, una vez constituida y después de que haya brindado a las partes la oportunidad de comentar por escrito dentro de un período de tiempo adecuado, tomar cualquier medida necesaria para evitar un conflicto de intereses de un árbitro que surja de un cambio en la representación de las partes, incluida la exclusión de nuevos representantes del partido de participar total o parcialmente en los procedimientos arbitrales.
3) En cualquier momento después del comienzo del arbitraje, el tribunal arbitral o la Secretaría pueden exigir prueba de la autoridad de los representantes de cualquier parte." (énfasis añadido)
Artículo antiguo 17 del 2017 Reglas (Prueba de autoridad)
"En cualquier momento después del comienzo del arbitraje, el tribunal arbitral o la Secretaría pueden exigir prueba de la autoridad de los representantes de cualquier parte."
Reglas de procedimiento acelerado
Apéndice VI, Artículo 1(2) del 2021 Las Reglas de la CCI amplían el ámbito de aplicación de las disposiciones de arbitraje acelerado popular (Artículo 30 y Apéndice VI) aumentando el umbral para su solicitud de exclusión voluntaria de USD 2 millones a USD 3 millón.
Apéndice VI, Artículo 1(2) del 2021 Reglas de la CCI
"La cantidad a que se refiere el artículo 30(2), subpárrafo a) de las Reglas es: yo) EL DÓLAR AMERICANO$ 2,000,000 si el acuerdo de arbitraje según las Reglas se concluyó en o después 1 marzo 2017 y antes 1 enero 2021 o yo) EL DÓLAR AMERICANO$ 3,000,000 si el acuerdo de arbitraje según las Reglas se concluyó en o después 1 enero 2021." (énfasis añadido)
Primacía de comunicaciones y presentaciones electrónicas
Bajo el artículo 3(1) del 2021 Reglas de la CCI, la regla predeterminada ahora es que "todos los alegatos y otras comunicaciones escritas" son a "ser enviado a cada fiesta, cada árbitro, y la Secretaría”Por medios electrónicos, mientras, bajo la 2017 Reglas que tenían que "suministrado en una serie de [difícil] copias suficientes para proporcionar una copia para cada parte, más uno por cada árbitro, y uno para la Secretaría."
Articulo nuevo 3(1) del 2021 Reglas de la CCI
"Salvo que se indique lo contrario en los artículos 4(4)(si) y 5(3), todos los alegatos y otras comunicaciones escritas presentado por cualquier parte, así como todos los documentos anexos, se enviará a cada parte, cada árbitro, y la Secretaría. Toda notificación o comunicación del tribunal arbitral a las partes también se enviará en copia a la Secretaría.." (énfasis agregado)
Artículo antiguo 3(1) del 2017 Reglas de la CCI
"Todos los alegatos y otras comunicaciones escritas presentado por cualquier parte, así como todos los documentos anexos, se suministrará en una cantidad de copias suficiente para proporcionar una copia para cada parte, más uno por cada árbitro, y uno para la Secretaría. Se enviará a la Secretaría una copia de cualquier notificación o comunicación del tribunal arbitral a las partes.." (énfasis agregado)
En consecuencia, la 2021 Artículo desplazado de las Reglas de la CPI 4(4)(una) del 2017 Reglas bajo las cuales la Solicitud de Arbitraje debía presentarse por defecto en copias impresas a todas las partes involucradas. Bajo el artículo 4(4)(si) del 2021 Reglas de la CCI, ahora solo se requieren copias impresas "cuando el reclamante solicita la transmisión de la Solicitud mediante entrega contra recibo, correo certificado o mensajería."
Articulo nuevo 4(4) del 2021 Reglas de la CCI
"Junto con la solicitud, el reclamante deberá:
una) realizar el pago de la tasa de presentación requerida por el Apéndice III ("Costos y tarifas de arbitraje") vigente en la fecha de presentación de la Solicitud; y
si) enviar un número suficiente de copias de la Solicitud para cada una de las otras partes, cada árbitro y la Secretaría cuando el reclamante solicita la transmisión de la Solicitud mediante entrega contra recibo, correo certificado o mensajería." (énfasis añadido)
Artículo antiguo 4(4) del 2017 Reglas de la CCI
"Junto con la solicitud, el reclamante deberá:
una) presentar el número de copias de los mismos requerido por el artículo 3(1); y
si) realizar el pago de la tasa de presentación requerida por el Apéndice III ("Costos y tarifas de arbitraje") vigente en la fecha de presentación de la Solicitud." (énfasis añadido)
similar, bajo el artículo revisado 5(3) del 2021 Reglas de la CCI, Las copias impresas de la Respuesta a la Solicitud de Arbitraje ya no son necesarias por defecto., pero sólo "cuando el demandado solicite su transmisión mediante entrega contra recibo, correo certificado o mensajería."
Estas enmiendas son adaptaciones bienvenidas a la nueva era digital., con el objetivo de reducir los costos de impresión y envío innecesarios y ser más respetuosos con el medio ambiente.
Audiencias virtuales
El artículo modificado 26(1) del 2021 El Reglamento de la CCI introduce de forma explícita la posibilidad de celebrar audiencias virtuales, que se convirtió en la nueva normalidad durante el Pandemia de COVID-19. La nueva redacción aclara además que no necesariamente se celebrará una audiencia, a menos que alguna de las partes lo solicite, o si el tribunal arbitral lo considera necesario. Este cambio es consistente con la Nota de la ICC sobre posibles medidas destinadas a mitigar los efectos de la pandemia Covid-19, que proporciona, entre otras cosas, orientación sobre la organización de audiencias virtuales.
Articulo nuevo 26(1) del 2021 Reglas de la CCI
"Se celebrará una audiencia si alguna de las partes así lo solicita o, en su defecto tal solicitud, si el tribunal arbitral decide de oficio escuchar a las partes. Cuando se celebra una audiencia, el tribunal arbitral, dar aviso razonable, convocará a las partes para que se presenten ante él el día y en el lugar que fije. El tribunal arbitral puede decidir, después de consultar a las partes, y sobre la base de los hechos y circunstancias relevantes del caso, ese cualquier audiencia se llevará a cabo mediante asistencia física o de forma remota por videoconferencia, teléfono u otro medio de comunicación apropiado." (énfasis agregado)
Artículo antiguo 26(1) del 2017 Reglas de la CCI
"Cuando se celebra una audiencia, el tribunal arbitral, dar aviso razonable, convocará a las partes para que se presenten ante él el día y en el lugar que fije."
Premio adicional
Otra disposición recién insertada en el 2021 Reglas de la CCI, Artículo 36(3), permite a las partes hacer una solicitud, dentro 30 días desde la recepción del premio, para un laudo adicional sobre las reclamaciones que el tribunal arbitral ha omitido al decidir. A la otra parte se le concederá "una límite de tiempo corto, normalmente no excede 30 dias"Para comentar sobre la solicitud de un premio adicional, antes de que el tribunal emita su decisión.
No existía tal disposición en las Reglas 2o17, por lo que, a menos que la ley del asiento tuviera una disposición que permitiera otorgar un premio adicional, las partes tuvieron que presentar un arbitraje completamente nuevo para asuntos que anteriormente fueron omitidos por un tribunal arbitral de la CCI. El riesgo, por supuesto, es que las partes harán solicitudes frívolas de premios adicionales.
Articulo nuevo 36(3) del 2021 Reglas de la CCI
"Alguna solicitud de una fiesta por un premio adicional En cuanto a las reclamaciones formuladas en el procedimiento arbitral que el tribunal arbitral haya omitido decidir, deberán dirigirse a la Secretaría. dentro 30 días desde la recepción del awarre por tal fiesta. Después de la transmisión de la solicitud al tribunal arbitral, este último concederá a la otra parte o partes un plazo breve, normalmente no excede 30 dias, desde la recepción de la solicitud por esa parte o partes, para enviar cualquier comentario al respecto. El tribunal arbitral presentará su decisión sobre la solicitud en forma de borrador a la Corte a más tardar 30 días después de la expiración del tiempo límite para la recepción de cualquier comentario de la otra parte o dentro de cualquier otro período que el Tribunal pueda decidir." (énfasis agregado)
Artículo 2(v) del 2021 Las Reglas de la ICC se modifican en consecuencia para reflejar este cambio.: el termino ""Premio" incluye, entre otras cosas, un interino, parcial, final, o adicional premio."
Ley aplicable y solución de controversias
Otra novedosa adición a la 2021 Las Reglas de la ICC son el artículo 43, que dispone que cualquier controversia que surja de o en conexión con la administración del procedimiento arbitral por la Corte “se regirá por la legislación francesa y será resuelto por el Tribunal Judicial de París (Tribunal Judicial de París) en Francia", que se concede "jurisdicción exclusiva.”No se encuentra tal disposición en versiones anteriores. No es raro que la CPI sea amenazada con ser demandada por las partes perdedoras.. Esto permitirá a la CPI defenderse en una sola jurisdicción., lo cual es preferible para no tener que repercutir los costos excesivos de litigios a veces espurios a los usuarios del arbitraje de la CCI.
Articulo nuevo 43 del 2021 Reglas de la CCI
"Cualquier reclamación que surja de o en conexión con la administración de los procedimientos de arbitraje por parte del Tribunal bajo las Reglas se regirá por la ley francesa y será resuelta por el Tribunal Judicial de París. (Tribunal Judicial de París) en Francia, que tendrá jurisdicción exclusiva."
los 2020 Reglas de arbitraje de LCIA han introducido recientemente una disposición similar, Artículo 31.3, que otorga jurisdicción exclusiva a los tribunales de Inglaterra y Gales para conocer y decidir cualquier acción, demanda o procedimiento que surja de arbitrajes administrados por LCIA.
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En suma, las modificaciones introducidas por el 2021 Las reglas de arbitraje mejoran la eficiencia general, flexibilidad y transparencia de los arbitrajes de la CCI, así como codificar las tendencias recientes en el arbitraje internacional, como el mayor uso de comunicaciones electrónicas y audiencias virtuales. Los cambios son bienvenidos.