ساده ترین حمایت از سرمایه گذاری برای درک, و همچنین وسیع ترین, معمولاً در معاهدات سرمایه گذاری دو جانبه ارائه می شود ("BIT است"). حمایت از طریق BIT به هیچ نهاد خارجی که تحت تأثیر اقدامات یک کشور میزبان سرمایه گذاری تأثیر پذیرفته نیست ، اعطا می شود, با این حال. به منظور لذت بردن از محافظت در زیر BIT, بازیگران مشاغل باید به عنوان سرمایه گذار تحت ابزار قابل اجرا واجد شرایط باشند.

تعریف یک سرمایه گذار

"سرمایه گذاران یا افراد هستند (اشخاص حقیقی) یا شرکت ها (اشخاص حقوقی)."[1] این تعریف واضح به نظر می رسد. مواردی وجود دارد که از این تعریف ناشی می شود, با این حال.

برای مثال, برخی از تعریف های BIT تعاریف گسترده ای دارند که می تواند شامل همه شرکت های دارای واسطه به عنوان سرمایه گذار باشد. در حالی که برای سرمایه گذاران ترجیحی است, این بدان معناست که کشورهای میزبان ممکن است تصور روشنی از کلیه اشخاصی که از تحت حمایت خاصی از BIT استفاده می کنند ، تصور نکنند.[2] همین مسئله در مورد سرمایه گذاران اقلیت مطرح می شود.

نهادهای دولتی که در ظرفیت تجاری خود عمل می کنند ممکن است به عنوان سرمایه گذار نیز شناخته شوند. عامل تعیین کننده خارجی بودن موجودیت است. ملیت ، BIT یا کنوانسیون را تعیین می کند که یک نهاد از آن حمایت می کند. از این رو, اگر یک سرمایه گذار به دنبال حمایت است, باید ثابت کند که تابعیت یک طرف BIT یا یکی از کشورهای عضو را در اختیار دستگاه مربوطه قرار داده است.. منشأ سرمایه معمولاً بی ربط است.

اشخاص طبیعی به عنوان سرمایه گذار

هنگام اثبات ملیت, سرمایه گذار (اگر شخص طبیعی باشد) میتوانست, برای مثال, ارائه گواهی تابعیت. با این حال, چنین شواهد ممکن است در موارد خاص کافی نباشد.

کنوانسیون ICSID, برای مثال, صریحاً اتباع دوگانه را مستثنی نمی کند. بیان می کند که:

""ملی یک کشور متعاهد دیگر" به معنای: هر شخص حقیقی که تابعیت یک کشور متعاهد را به غیر از دولت عضو دعوا داشته باشد در تاریخی که طرفین رضایت داده اند این دعوا را به مصالحه یا داوری ارائه دهند و همچنین در تاریخ ثبت درخواست به موجب بند (3) از مقاله 28 یا بند (3) از مقاله 36, ولی هیچ کس را شامل نمی شود که در هر تاریخ تابعیت ملی عضو متعاهد را نیز در این اختلاف داشته باشد;"^[5]

این محرومیت از اتباع دوگانه در عمل توسط دادگاه در تأیید شده است Champion Trading v. مصر, برای مثال.[6]

احزاب همچنین سعی کرده اند استدلال کنند که سرمایه گذاران به دلیل عدم اقامت در کشور مبداء خود برای مدت زمان قابل توجهی حق ملیت خاصی را ندارند.. با این حال, یک دادگاه دریافت که چنین استدلالی را نمی توان جدی گرفت.[4]

اشخاص شرکت به عنوان سرمایه گذار

در مورد اشخاص شرکتي, مسئله ملیت آنها, و از این رو حق آنها برای محافظت است, پیچیده تر است. سیستم های ملی هنگام تعیین تابعیت معیارهای مختلفی را اعمال می کنند.

متداول ترین ملاک ، صندلی شرکتی واحد است, یا "دفتر مرکزی"[7] چنین اصولی می تواند برای شرکت ها سودمند باشد. غالبا, دادگاه های داوری ، حجاب شرکت ها را سوراخ نکرده اند.[8] دولتها همچنین در بحث اینكه یك موجود خاص چیزی جز پوسته خالی و بدون تابعیت مناسب نیست ، دچار مشكل شده اند, به عنوان مثال در سالوکا.[9]

برخی از BIT, مانند آنچه بین آلمان و آرژانتین منعقد شده است, تعاریف خود را از سرمایه گذار گسترده تر کنید و اشخاصی را که بطور رسمی در آن گنجانیده نشده اند شامل کنید.

همچنین, BIT وجود دارد که عوامل دیگر در تعیین ملیت اشخاص شرکت مهم هستند, مانند مکان اصلی تجارت یا کنترل مؤثر بر نهاد[10]. در واقع, دومی به دادگاه اجازه می دهد ضمن بررسی سهامداران یک شرکت ، صلاحیت را تعیین کند. فعالیت اقتصادی واقعی واحد تجاری همچنین می تواند کیفیتی باشد که برای تعیین اینکه آیا یک سرمایه گذار تحت شرایط سرمایه گذاری قابل اجرا صلاحیت دارد ، مرتبط است. BIT ایران و سوئیس, مثلا, شامل کلیه معیارهای فوق می باشد.

[1] ر. دولزر, ج. جیغ, اصول حقوق سرمایه گذاری بین المللی, OUP, 2^دوم نسخه, 2012, پ. 44.

[2] س. پ. سوبدی, قانون سرمایه گذاری بین المللی: آشتی دادن سیاست و اصل, انتشارات هارت, آکسفورد و پورتلند, 2008, پ. 58.

[3] حسین نعمان سوفراکی در مقابل. امارات متحده عربی, پرونده شماره ICSID. ARB / 02/7.

[4] ایوان میكولا, ویورل میکولا, S.C. غذای اروپایی S.A, S.C. Starmill S.R.L. و S.C. Multipack S.R.L. v. رومانی, پرونده شماره ICSID. ARB / 05/20, تصمیم در مورد صلاحیت و پذیرش (24 سپتامبر 2008), برای. 103.

[5] Convention on the Settlement of Investment Disputes Between States and Nationals of Other States (کنوانسیون ICSID), مقاله 25(2)(آ).

[6] شرکت بازرگانی قهرمان, Ameritrade بین المللی, وارز. v. جمهوری عربی مصر, پرونده ICSID شمارهARB / 02/9, تصمیم در مورد صلاحیت (21 اکتبر 2003), برای. 3.4.1.

[7] ر. دولزر, ج. جیغ, اصول حقوق سرمایه گذاری بین المللی, OUP, 2^دوم نسخه, 2012, پ. 47.

[8] Tokios Tokelés v. اوکراین, پرونده شماره ICSID. ARB / 02/18.

[9] سرمایه گذاری سالوکا B.V. v. جمهوری چک, UNCITRAL, جایزه جزئی (17 مارس 2006), برای. 240.

[10] Moldova-US BIT.