Il pagamento degli anticipi sui costi nell'arbitrato mira a garantire che un'istituzione arbitrale disponga di fondi sufficienti per coprire il pagamento degli onorari e delle spese degli arbitri, nonché i costi sostenuti per l'amministrazione dei procedimenti arbitrali. Gli anticipi sui costi versati alle istituzioni arbitrali non includono i costi del partito, come parcelle legali e onorari di esperti.
Al momento del deposito di una richiesta di arbitrato, istituzioni arbitrali, come l'ICC, la LCIA, l'HKIAC e il SIAC, richiedere un primo pagamento di una quota di deposito o registrazione non rimborsabile. Questo primo pagamento non riflette l'intero anticipo sui costi che verranno pagati per l'arbitrato, ma viene accreditato come parte dell'anticipo sulle spese che sarà pagato per il procedimento arbitrale dal ricorrente.
Tempistica degli anticipi sui costi negli arbitrati ICC
Negli arbitrati amministrati dalla CPI, dopo aver ricevuto la richiesta di arbitrato e il pagamento dell'USD 5,000 tassa di deposito, il Segretario Generale dell'ICC chiederà al richiedente di effettuare un secondo pagamento, chiamato il “anticipo provvisorio sui costi.”
L'anticipo provvisorio sui costi sarà di un importo destinato a coprire il lavoro iniziale svolto dalla Corte penale internazionale fino alla redazione del mandato (Articolo 37(1) del 2021 Regole di arbitrato ICC). Questo anticipo sui costi copre principalmente la costituzione del tribunale arbitrale e il lavoro preliminare del tribunale arbitrale. Il Segretario Generale dell'ICC fissa l'anticipo provvisorio sui costi prima che la richiesta di arbitrato venga notificata al convenuto e al ricorrente viene generalmente chiesto di pagare entro un periodo di 30 giorni.
Verrà quindi richiesto un terzo pagamento per l'intero anticipo sui costi. L'importo dell'anticipo provvisorio sui costi verrà utilizzato per compensare il pagamento del richiedente del futuro anticipo sui costi fissato dalla Corte internazionale di arbitrato della CCI (il "Tribunale"), ai sensi di Articolo 37(2) del 2021 Regole di arbitrato ICC:
Il prima possibile, la Corte fissa l'anticipo sulle spese in misura tale da coprire gli onorari e le spese degli arbitri, le spese amministrative di ICC e qualsiasi altra spesa sostenuta da ICC relativa all'arbitrato per le rivendicazioni che gli sono stati deferiti dalle parti, a meno che non vengano presentati reclami ai sensi dell'articolo 7 o 8 nel qual caso l'articolo 37(4) si applicano. L'anticipo sulle spese fissato dalla Corte ai sensi del presente articolo 37(2) devono essere pagati in parti uguali dal richiedente e dal convenuto.
Sebbene le regole di arbitrato della CCI specifichino che la Corte fisserà l'intero anticipo sui costi "il prima possibile", non viene fornita una data precisa. In pratica, il Segretariato generale della CPI inviterà la Corte a fissare l'anticipo sulle spese non appena riterrà di disporre di informazioni sufficienti affinché la Corte possa farlo, che spesso è questione di mesi dalla data in cui è stata presentata una richiesta di arbitrato.
Nel fissare l'importo, la Corte normalmente ne terrà conto:
- il numero di arbitri richiesto;
- il luogo dell'arbitrato; e
- l'importo in questione (comprese le rivendicazioni principali e le domande riconvenzionali).
conseguentemente, la Corte fisserà solo l'anticipo sulle spese (1) dopo aver ricevuto la risposta del convenuto alla richiesta di arbitrato, per conoscere l'importo contestato (poiché le domande riconvenzionali possono essere sollevate); o (2) dopo che il convenuto ha presentato le sue osservazioni sulla costituzione del tribunale arbitrale; o (3) dopo un periodo di 30 giorni se il convenuto rimane in silenzio.
Le parti non sono tenute a pagare l'anticipo sulle spese immediatamente dopo la determinazione della Corte. La prassi della Corte penale internazionale è di attendere che il fascicolo del caso sia stato trasmesso al tribunale arbitrale prima di richiedere il pagamento dell'intero anticipo sui costi (Articolo 16 del 2021 Regole di arbitrato ICC).
Mentre il terzo pagamento dell'acconto sulle spese potrebbe essere definitivo, di volta in volta il Segretariato ICC verifica con il tribunale arbitrale se le somme già pagate sono sufficienti a coprire le spese di arbitrato sostenute. Perciò, l'importo fissato per l'anticipo sulle spese dalla Corte può essere successivamente modificato, ad esempio, se l'importo della controversia aumenta (Articolo 37(5) del 2021 Regole di arbitrato ICC).
Tempistica degli anticipi sui costi negli arbitrati LCIA
Come nell'arbitrato ICC, un primo pagamento di una quota di iscrizione non rimborsabile deve essere effettuato con il deposito di una domanda di arbitrato.
A differenza dell'arbitrato ICC, gli anticipi sui costi negli arbitrati LCIA vengono quindi indirizzati alle parti di volta in volta, durante tutto l'arbitrato (Articolo 24.1 del 2020 Regole di arbitrato della LCIA):
La Corte LCIA può dirigere le parti, in tali proporzioni e nei momenti che ritiene appropriati, per effettuare uno o più pagamenti alla LCIA (il “Pagamento anticipato dei costi”) al fine di garantire il pagamento delle Spese di arbitrato ai sensi dell'art 28.1. Tali pagamenti dalle parti possono essere applicati dalla LCIA per pagare qualsiasi voce di tali Costi di arbitrato (comprese le commissioni e le spese della LCIA) in conformità con le Regole LCIA
Nella pratica LCIA, il pagamento iniziale per l'anticipo sui costi è solitamente dovuto dopo che il convenuto ha presentato la sua risposta alla richiesta di arbitrato. Se non ci sono fondi sufficienti per coprire tutte le spese, il Registrar LCIA richiederà ulteriori anticipi o depositi supplementari nel corso dell'arbitrato. A differenza dell'arbitrato ICC, questi anticipi sui costi sono più graduali, poiché non cerca di garantire tutti i costi dell'arbitrato all'inizio.
Come indicato in Programma dei costi di arbitrato LCIA, anticipi sui costi pagati alla copertura LCIA:
- Le spese amministrative della LCIA;
- Spese dei membri della Corte LCIA;
- Onorari e spese del tribunale arbitrale; e
- Compensi e spese del segretario e / o esperto del tribunale arbitrale.
Addebiti per sale d'udienza, la tecnologia delle comunicazioni e altri servizi possono anche essere pagati su fattura da qualsiasi importo ricevuto come anticipo sui costi.
Il tribunale arbitrale non procederà con l'arbitrato senza aver accertato che la LCIA avrà fondi sufficienti per coprire i costi dell'arbitrato (Articolo 24.5 del 2020 Regole di arbitrato della LCIA).
A differenza di altre istituzioni, vale a dire l'ICC e la SIAC, Le tariffe LCIA sono calcolate su scala oraria, cioè, i costi si basano sulla quantità di tempo che il personale amministrativo della LCIA e gli arbitri dedicano a un caso.
Tempistica di anticipo sui costi negli arbitrati HKIAC
Il primo pagamento per un arbitrato HKIAC è anche una quota di registrazione non rimborsabile pagata al momento della presentazione di un avviso di arbitrato.
Articolo 41.1 del 2018 Regole di arbitrato amministrate HKIAC quindi richiede all'HKIAC di richiedere alle parti di depositare l'anticipo sui costi "il prima possibile":
Non appena possibile dopo aver ricevuto la richiesta di arbitrato, HKIAC deve, in linea di principio, richiedere al ricorrente e al convenuto di depositare presso HKIAC un importo uguale come anticipo per i costi dell'arbitrato. HKIAC fornirà una copia di tale richiesta al tribunale arbitrale.
La tempistica di questo deposito non è immediata. Occorre innanzitutto stabilire se gli onorari del tribunale arbitrale saranno su base oraria o valorizzare base. Quando il convenuto ha presentato una domanda riconvenzionale, l'HKIAC può richiedere depositi separati (Articolo 41.2 del 2018 Regole di arbitrato amministrate HKIAC).
Durante tutto il procedimento, l'HKIAC può quindi richiedere alle parti di effettuare pagamenti supplementari. In questo caso, l'HKIAC consulterà il tribunale arbitrale, che avrà voce in capitolo sull'esborso delle spese per l'arbitrato (articoli 41.3 e 41.4 del 2018 Regole di arbitrato amministrate HKIAC).
Gli anticipi sui costi sono generalmente dovuti entro 30 giorni dopo aver ricevuto una richiesta di pagamento HKIAC.
Se un deposito non viene pagato per intero, il tribunale arbitrale può sospendere o chiudere il procedimento (Articolo 41.4).
Tempistica degli anticipi sui costi negli arbitrati SIAC
La SIAC richiede anche un primo pagamento di una tassa di deposito non rimborsabile al momento del deposito di un avviso di arbitrato, applicabile a tutti gli arbitrati amministrati dalla SIAC, ea ciascuna rivendicazione o domanda riconvenzionale (Articolo 3.1 del 2016 Regole di arbitrato SIAC).
Nel caso di arbitrati SIAC, l'istituto arbitrale tiene quindi conto di tutte le pretese e le domande riconvenzionali per fissare l'anticipo sulle spese pagabili in parti uguali dalle parti. Secondo il Nota pratica SIAC per casi amministrati, questa tranche di anticipi e depositi è normalmente richiesta "poco dopo l'inizio dell'arbitrato o la richiesta di amministrazione", sebbene non sia immediato.
Articolo 34.2 del 2016 Regole di arbitrato SIAC prevede che, a meno che il Registrar SIAC non disponga diversamente, 50% di tali depositi deve essere pagato dal richiedente, e la parte restante pagata dal convenuto:
Il cancelliere fisserà l'ammontare dei depositi pagabili per i costi dell'arbitrato. Salvo diversa indicazione del Registrar, 50% di tali depositi sarà pagabile dal Richiedente e dal rimanente 50% di tali depositi sarà pagabile dal convenuto. Il Registrar può fissare depositi separati sui costi per reclami e domande riconvenzionali, rispettivamente.
A seguito di questo pagamento per l'anticipo sui costi, il Registrar SIAC aggiusterà l'anticipo sui costi nel caso in cui le spese amministrative e gli onorari degli arbitri superino l'importo in deposito.
Di seguito una tabella comparativa che mostra le regole in materia di anticipi sui costi per le suddette istituzioni:
| ICC | LCIA · | HKIAC | SIAC | |
| Tassa di deposito | Dollaro statunitense 5,000 (Appendice III Costi e commissioni per l'arbitrato, Articolo 1) | Sterlina inglese 1,950 (Pianificazione dei costi di arbitrato, articolo 1(io)) | Hong Kong 8,000 (2018 Calendario delle commissioni) | S $ 2.140 (per le feste di Singapore) S $ 2.000 (per feste all'estero) (2016 Calendario delle commissioni SIAC) |
| Anticipo sui costi | L'anticipo sulle spese è fissato dalla Corte ICC e pagabile in parti uguali dalle parti. (Articolo 37(2) del 2021 Regole di arbitrato ICC) | Il tribunale LCIA ordina alle parti di effettuare i pagamenti nelle proporzioni e nei tempi che ritiene appropriati. (Articolo 24.1 del 2020 Regole di arbitrato della LCIA) | L'anticipo sulle spese è dovuto in parti uguali da attore e convenuto. (Articolo 41 del 2018 Regole di arbitrato amministrate HKIAC) | Advance on costs are payable 50% dal ricorrente e 50% dal rispondente. (Articolo 34.2 del Regolamento SIAC 2016) |
| Further Advances in the Course of the Arbitration | L'anticipo sulle spese può essere rettificato in qualsiasi momento durante l'arbitrato. (Articolo 37(5) del 2021 Regole di arbitrato ICC) | Il tribunale LCIA può ordinare alle parti di effettuare i pagamenti nelle proporzioni e nei tempi che ritiene appropriati. (Articolo 24.1 del 2020 Regole di arbitrato della LCIA) | L'HKIAC può richiedere alle parti di effettuare depositi supplementari. (Articolo 41.3 del 2018 Regole di arbitrato amministrate HKIAC ) | Il Registrar SIAC può ordinare alle parti di pagare commissioni aggiuntive come parte dell'anticipo sui costi, di volta in volta. (Articolo 34.4 Regole SIAC 2016) |
| Calcolo delle spese amministrative e giudiziarie | Valorizzare base in base all'importo contestato (tranne quello in cui l'importo in questione è superiore a US $ 500 milione, un importo fisso di US $ 150,000 costituisce l'insieme delle spese amministrative della CPI)(Appendice III Costi e commissioni per l'arbitrato, Articolo 3) | Base oraria (arbitri’ le commissioni non devono superare GBP 500)(Pianificazione dei costi di arbitrato) | Le parti hanno la facoltà di scegliere le spese amministrative da calcolare su un valorizzare base o su base oraria (2018 Programma delle tariffe HKIAC) | Valorizzare base (Calendario delle commissioni SIAC) |
| Mancato pagamento da parte di una delle parti della propria quota di anticipo sui costi | Qualsiasi parte è libera di pagare la quota dell'altra parte in caso di mancato pagamento (Articolo 37(5) del 2021 Regole di arbitrato ICC). In caso di mancato pagamento: il Segretario generale della CPI può ordinare al tribunale di sospendere il suo lavoro e le rivendicazioni o le domande riconvenzionali possono essere ritirate (Articolo 37(6) del 2021 Regole di arbitrato ICC) | Il tribunale LCIA può ordinare all'altra parte di pagare per conto della parte inadempiente (Articolo 24.6 del 2020 Regole di arbitrato della LCIA). In caso di mancato pagamento: claims or counterclaims may be withdrawn by the LCIA Court or the arbitral tribunal (Articolo 24.8 del 2020 Regole di arbitrato della LCIA). | Se una parte non riesce a pagare l'anticipo sui costi, l'altra parte è tenuta a pagare per conto della parte inadempiente. (Articolo 41.5 del 2018 Regole di arbitrato amministrate HKIAC). In caso di mancato pagamento: il tribunale arbitrale può sospendere o chiudere il procedimento o continuare per determinate richieste o domande riconvenzionali come il tribunale sembra opportuno (Articolo 41.4 del 2018 Regole di arbitrato amministrate HKIAC). | Le parti sono responsabili in solido per i costi dell'arbitrato. Qualsiasi parte è libera di pagare per conto di una parte inadempiente (Articolo 34.5 Regole SIAC 2016). In caso di mancato pagamento: il tribunale può sospendere il procedimento, e le rivendicazioni o le domande riconvenzionali possono essere ritirate (Articolo 34.6 del Regolamento Arbitrale SIAC 2016). |