Finanziatori terzi per arbitrati, quasi tutti sono elencati di seguito, può concordare di finanziare in tutto o in parte i costi legali di una parte per un determinato arbitrato internazionale. Un finanziatore terzo in genere guadagna una percentuale concordata su qualsiasi premio o una commissione basata su un multiplo del finanziamento fornito, o una combinazione dei due, in caso di successo. Se il caso dovesse fallire, il finanziatore perde il suo investimento e non ha diritto al pagamento.
Il compenso guadagnato dal finanziatore terzo in caso di successo è sempre, di solito, significativo 25% per 45% dell’importo del risarcimento concesso in un caso – sebbene il suo risarcimento possa anche essere un multiplo dell’importo investito da un finanziatore terzo. I ritorni sull'investimento di tre volte l'importo investito da finanziatori di terze parti sono generalmente ricercati dai finanziatori, come nel private equity o project finance.
Se un ricorrente non è disposto a separarsi 25% per 45% del risarcimento previsto e dispone delle risorse finanziarie per finanziare parzialmente il suo caso, allora sono disponibili opzioni meno costose per risolvere un arbitrato, come ad esempio procurarsi avvocati arbitrali internazionali sulla base di un compenso di successo parziale.
È difficile ottenere finanziamenti da parte di terzi tranne che per i casi più in bianco e nero. I finanziatori di terze parti raramente finanzieranno arbitrati internazionali in cui l'importo della controversia è inferiore a USD 3 milione, finanzieranno solo le cause contro i convenuti con beni contro i quali quasi certamente può essere eseguito un lodo arbitrale, e possono essere necessari molti mesi per completare la due diligence di un finanziatore di terze parti. I fattori presi in considerazione dai finanziatori al momento di decidere se finanziare un arbitrato internazionale includono (1) il valore e la complessità di un reclamo, (2) l'importo del finanziamento necessario e il budget del contenzioso, (3) la probabilità di successo del reclamo, (4) se altre parti hanno un interesse nel reclamo, (5) la giurisdizione in cui si svolge l'arbitrato, (6) l'istituzione arbitrale che gestisce un caso, (7) se possono essere presentate domande riconvenzionali e (8) la facilità di esecuzione del lodo arbitrale da rendere. I finanziatori potenzialmente interessati a un caso generalmente richiedono un periodo di esclusiva per prenderlo in considerazione.
I finanziatori terzi generalmente richiedono un memorandum legale che analizzi le questioni giurisdizionali, il merito di un caso e di un quantum, prima di accettare di avviare la due diligence su un reclamo o di prendere in considerazione il finanziamento. Alcuni principali studi legali arbitrali, come Aceris Law LLC, non addebitare costi per assistere i clienti che necessitano di finanziamenti di terze parti, per arbitrati commerciali o arbitrati di investimento.
Mentre i finanziamenti da parte di terzi sollevano questioni relative alla riservatezza, privilegio legale, divulgazione, conflitti di interessi, problemi di costo e relazione avvocato-cliente, il finanziamento di terzi svolge oggi un ruolo importante in molti arbitrati ed è ampiamente accettato sia per gli arbitrati commerciali che per quelli sugli investimenti. Quando può essere ottenuto, il finanziamento da parte di terzi consente un maggiore accesso alla giustizia per i ricorrenti, autorizzare procedimenti meritori che altrimenti non potrebbero essere perseguiti per motivi puramente finanziari. Inoltre, livella il campo di gioco in modo che i casi non vengano risolti sulla base di risorse economiche ineguali. I termini degli accordi di finanziamento per controversie legali tra finanziatori e clienti stabiliscono in genere la condotta concordata di ciascuna parte, i profitti al finanziatore, le circostanze e le condizioni in cui il finanziatore può uscire dal caso, e i requisiti di segnalazione e aggiornamento del finanziatore, avvocati e clienti.
Di seguito è riportato un elenco dei principali finanziatori di terze parti e intermediari di finanziamenti di terze parti per l'arbitrato internazionale oggi. Questo elenco è stato aggiornato l'ultima volta nel mese di ottobre 2023.
Finanziatori di terze parti e broker di finanziamento di terze parti per l'arbitrato internazionale:
1624 Capitale (New York e Washington, stati Uniti)
Vantaggio Servizi di contenzioso (Aldershot, Regno Unito)
Amicus Capital Group, LLC (New York, stati Uniti; Londra, Regno Unito)
connect legale (Londra, Regno Unito)
Asertis Ltd (Manchester, Regno Unito)
Augusta Ventures LLP (Londra, Regno Unito)
Saldo Capitale Legale LLP (Londra, Regno Unito)
Consulenti di Bench Walk (New York, stati Uniti; Londra, Regno Unito)
BridgePoint Global Litigation Services Inc. (Toronto, Canada)
Burford capitale (New York, stati Uniti; Londra, Regno Unito)
Capitale Calunio (Londra, Regno Unito)
Finanziamenti sinistri Europe Limited (Dublino, Irlanda)
Reclamo Trading Ltd (Londra, Regno Unito)
IL (Bristol, Regno Unito)
Delta Capital Partners (Chicago, stati Uniti)
Deminore (Bruxelles, Belgio; Londra, Regno Unito; New York, stati Uniti)
Erso Capital Limited (Londra, Regno Unito)
Gestione del rischio fattoriale (Londra, Regno Unito)
Finanziamento a tasso equo (Manasquan, New Jersey, stati Uniti)
ESTERO AG (Bonn, Germania)
Gruppo di investimento Fortress (New York, stati Uniti)
GLS Capitale (Chicago, stati Uniti)
Grape Leaf Capital Inc. (New York, stati Uniti)
Harbour Litigation Funding Ltd (Londra, Regno Unito)
Innsworth Advisors Ltd (Londra, Regno Unito)
Lago Whillans (New York, stati Uniti)
Capitale di Lawstreet (stati Uniti)
Fondo di contenzioso LCM (Sydney e Adelaide, Australia)
Legalista (San Francisco, stati Uniti)
Est (Brasile; stati Uniti)
Lex Finance (Perù)
LexShares (New York, stati Uniti)
Servizi di prestito per controversie legali (Sidney, Australia; Auckland, Nuova Zelanda)
Capitale di Longford (Chicago, stati Uniti)
Nivale (Steinhausen – treno, Svizzera)
Ponte Omni (Amsterdam, Olanda; Ginevra, Svizzera; Londra, Regno Unito)
Orchard Global Asset Management LLP (Londra, Regno Unito; Houston, stati Uniti)
Capitale Parabellum (New York, stati Uniti)
Pravati Capitale (Scottsdale e New York, stati Uniti)
Profilo di investimento (Parigi, Francia; Londra, Regno Unito)
Legale QLP (Broker di finanziamento di terze parti) (Londra, Regno Unito)
Redress Solutions LLP (Londra, Regno Unito)
Partner di impresa Rembrandt (San Francisco, stati Uniti)
Finanziamento sentinella limitato (Londra, Regno Unito)
Partner di Signal Capital (Londra, Regno Unito)
Equilibrio del capitale (Chicago, stati Uniti)
Il giudice limitato (Broker di finanziamento di terze parti) (Londra, Regno Unito)
Therium Capital Management Limited (Londra, Regno Unito)
Protezione Giuridica Universale Ltd (Bedford, Regno Unito)
Vannin Capitale (Londra, Regno Unito; Parigi, Francia)
Advisor di Westfleet (Broker di finanziamento di terze parti) (Nashville, Tennessee, stati Uniti)
Finanziamento del contenzioso Woodsford (Londra, Regno Unito)