Złożenie wniosku o arbitraż przed Międzynarodowym Centrum Rozstrzygania Sporów Inwestycyjnych Banku Światowego („Środek" albo "ICSID”) jest kluczowym i stosunkowo prostym krokiem. W 2019, Sekretarz Generalny ICSID otrzymał 39 wnioski o arbitraż.[1]
Prawie wszystkie zasady arbitrażu, w tym zasady arbitrażu ICSID,[2] przewidują, że strona pragnąca rozpocząć arbitraż przedłoży instytucji pisemne zawiadomienie lub wniosek o arbitraż (zobacz nasz blog: „Jak zainicjować międzynarodowy arbitraż”). Dzisiaj, większość instytucji arbitrażowych zezwala na przekazywanie wniosków drogą elektroniczną.
Zgodnie z art 36 Konwencji w sprawie rozstrzygania sporów inwestycyjnych między państwami i obywatelami innych państw, które utworzyły Centrum („Konwencja ICSID”), Wniosek o arbitraż należy złożyć na piśmie do Sekretarza Generalnego, który prześle kopię żądania drugiej stronie.
Sekretarz Generalny zarejestruje wniosek o arbitraż na podstawie zawartych w nim informacji. jednak, jeżeli spór jest wyraźnie poza jurysdykcją Centrum, na podstawie oświadczenia strony, Sekretarz Generalny odmawia rejestracji i powiadamia stronę wnioskującą.
Za datę rozpoczęcia arbitrażu uznaje się datę otrzymania wniosku o arbitraż przez ICSID. Data ta ma znaczenie dla ustanowienia trybunału arbitrażowego (Artykuł 37 konwencji ICSID) oraz do celów jurysdykcji ICSID (Artykuł 25 konwencji ICSID).
1) Wymagania obowiązkowe wniosku ICSID o arbitraż
Podobnie jak inne instytucje arbitrażowe, złożenie wniosku ICSID o arbitraż musi być zgodne z obowiązkowymi przepisami.
Pierwszy, wniosek o arbitraż musi być napisany w jednym z trzech języków urzędowych Centrum, to znaczy., język angielski, Hiszpański lub francuski (Artykuł 34 ICSID Przepisy administracyjne i finansowe).
Musi być także opatrzona datą i podpisana przez stronę wnioskującą lub jej przedstawiciela (wniosek o arbitraż musi zawierać pełnomocnictwo lub list polecający).
Dodatkowo, wniosek o arbitraż musi wskazywać strony i ich zgodę na skorzystanie z arbitrażu ICSID. Dla państw pozwanych, zgodę można wyrazić na trzy różne sposoby:
- na podstawie umowy;
- za pomocą ustawodawstwa krajowego; lub
- na mocy traktatu.
Jeśli zgoda wynika z traktatu lub prawa, do wniosku o arbitraż należy dołączyć kopie takich dokumentów oraz dowody ich wejścia w życie. W przypadku umowy, kopia umowy zostanie dostarczona z datą wejścia w życie.
Zgoda inwestora zagranicznego, z kolei, może być wyrażone:
- w drodze pisemnego komunikatu skierowanego do państwa;
- poprzez złożenie wniosku o arbitraż do Centrum. Na przykład, w T.radex v. Albania, trybunał podkreślił, że zgoda inwestora „stają się[s] obowiązuje najpóźniej, jeśli i kiedy inwestor zagraniczny zgłosi roszczenie do ICSID, korzystając z odpowiedniego prawa krajowego”.[3]
(Aby uzyskać więcej informacji na temat zgody stron, widzieć: „Zgoda na arbitraż inwestycyjny”).
Jeżeli strona wzywająca jest osobą fizyczną, wniosek o arbitraż musi zawierać jego obywatelstwo w dniu wyrażenia zgody, a także w dniu złożenia wniosku o arbitraż. Osoby fizyczne muszą również udowodnić, że nie są obywatelami strony pozwanego państwa przed ICSID.
Jeśli strona składająca wniosek to firma, musi również udowodnić swoje obywatelstwo w dniu wyrażenia zgody. Jeżeli obywatelstwo jest takie samo jak obywatel państwa pozwanego w sporze, wniosek musi zawierać umowę z państwem stwierdzającą, że spółka będzie traktowana jako spółka zagraniczna do celów konwencji ICSID. (Artykuł 25 konwencji ICSID).
Wreszcie, wniosek ICSID o arbitraż musi zawierać podstawowe informacje dotyczące sporu prawnego wynikającego bezpośrednio z inwestycji.
2) Opłaty za zakwaterowanie do zapłaty wraz z wnioskiem o arbitraż i zaliczkami na koszty
Bezzwrotna opłata rejestracyjna w wysokości USD 25,000 należy zapłacić Sekretarzowi Generalnemu przed rejestracją przelewem. Strona składająca wniosek przedłoży kopię polecenia przelewu wraz z wnioskiem o arbitraż.
Roczna opłata administracyjna w wysokości USD 42,000 jest również należny za usługi administracyjne, w tym zespół do spraw i zarządzanie finansami, dostarczone przez Centrum, wkrótce po złożeniu wniosku o arbitraż. Taka opłata jest zwykle równo dzielona przez strony.
Oprócz bezzwrotnych i administracyjnych opłat, strony są wymagane, od czasu do czasu, płacić zaliczki na koszty. Zaliczki te obejmują przewidywane opłaty i wydatki samego trybunału arbitrażowego. Według ICSID Przepisy administracyjne i finansowe 14(3), zaliczki są szacowane przez przewodniczącego trybunału, który bierze pod uwagę koszty trybunału w ciągu najbliższych trzech do sześciu miesięcy.
Z zaliczek na koszty każdej ze stron, każdy członek trybunału arbitrażowego jest uprawniony do otrzymania:
- opłata w wysokości USD 3,000 za prace wykonane w związku z postępowaniem (co odpowiada USD 375 na godzinę przez osiem godzin); i
- zwrot wszelkich kosztów, które zostały rozsądnie poniesione w związku z postępowaniem, włącznie z diety i koszty podróży.
Pierwsza transza zaliczki na koszty jest płatna z chwilą ustanowienia trybunału arbitrażowego i zwykle wynosi między USD 100,000 do USD 150,000 dla każdej ze stron. Po więcej informacji, widzieć: “Zaliczka na koszty w arbitrażu ICSID“.
Ostatecznie, Arbitraż ICSID może być kosztowny zarówno dla inwestorów zagranicznych, jak i państw. jednak, w zdecydowanej większości przypadków, ogólne koszty poniesione przez instytucje arbitrażowe są tańsze niż koszty poniesione z tytułu opłat prawnych, które pozostają największym pojedynczym kosztem. Więcej informacji na temat kosztów arbitrażu inwestycyjnego, widzieć: „Jak obniżyć całkowity koszt arbitrażu traktatu inwestycyjnego do mniej niż USD 1 Milion”.
3) ten “Ochłonięcie” Okres przed wnioskiem ICSID o arbitraż
Wiele dwustronnych umów inwestycyjnych („BIT”) przewidzieć „ochłonięcie”Okres, którego należy przestrzegać przed złożeniem wniosku ICSID o arbitraż. Ogólnie, okres ten wynosi trzy lub sześć miesięcy od daty powstania sporu lub inwestor powiadomi państwo przyjmujące o sporze.
Na przykład, przedstawiciel Artykuł IX(5) BIT Wielkiej Brytanii i Kolumbii zapewnia:[4]
Jeśli po upływie trzech lat (3) miesięcy od powiadomienia o zamiarze poddania sporu arbitrażowi międzynarodowemu nie ma zgody na jedną z powyższych alternatywnych procedur, spór na pisemny wniosek zainteresowanego inwestora („Wniosek o arbitraż”) być poddane arbitrażowi zgodnie z zasadami arbitrażu Międzynarodowego Centrum Rozstrzygania Sporów Inwestycyjnych (uwzględniając przepisy, w stosownych przypadkach, Konwencji w sprawie rozstrzygania sporów inwestycyjnych między państwami i obywatelami innych państw, otwarte do podpisu w Waszyngtonie w dniu 18 Marsz 1965 oraz dodatkowy instrument administracji pojednawczej, Postępowanie arbitrażowe i faktyczne).
Okresy odstąpienia mają na celu zachęcenie do ugody przed arbitrażem. Inwestorzy muszą wysłać formalny list do przedstawiciela państwa (znany jako „zawiadomienie o sporze”) powiadamianie o istnieniu sporu. W zawiadomieniu o sporze krótko opisano tło sporu z prośbą o negocjacje. Inwestorzy mogą oczywiście wysyłać inne zawiadomienia o sporze w okresie odstąpienia od umowy, aż do jego wygaśnięcia.
Sądy ICSID ogólnie zaakceptowały okresy odstąpienia od umowy jako obowiązkowy krok proceduralny, jeżeli są właściwie interpretowane.
Na przykład, w Goetz przeciwko. Burundi, trybunał odmówił rozstrzygnięcia w sprawie kwestii i roszczeń, które nie zostały podniesione przez powoda w okresie ugodowym.[5] W Western NIS Enterprise Fund przeciwko Ukrainie, trybunał podkreślił, że „właściwe powiadomienie jest ważnym elementem zgody państwa na arbitraż, jak pozwala państwo, działając przez swoje właściwe organy, w celu zbadania i ewentualnie rozwiązania sporu w drodze negocjacji”.[6]
W związku z tym, przed złożeniem wniosku ICSID o arbitraż, inwestorzy muszą dokładnie i z wyprzedzeniem dokonać przeglądu kroków proceduralnych, określając z odpowiednią precyzją roszczenia, które wniosą.
[1] W tym sprawy zarejestrowane zgodnie z konwencją ICSID i przepisami dotyczącymi dodatkowych udogodnień
[2] Regulamin postępowania w sprawie wszczęcia postępowania pojednawczego i arbitrażowego ICSID („Zasady arbitrażu ICSID”) zostały przyjęte przez Radę Administracyjną Centrum zgodnie z art 6(1)(b) konwencji ICSID.
[3] Tradex Hellas S.A. v. Republika Albanii, Numer sprawy ICSID. ARB / 94/2, Decyzja w sprawie jurysdykcji, 24 grudzień 1996, ¶ 63.
[4] Umowa dwustronna dotycząca promocji i ochrony inwestycji między rządem Zjednoczonego Królestwa Wielkiej Brytanii i Irlandii Północnej a Republiką Kolumbii z dnia 17 Marsz 2010.
[5] Antoine Goetz i inni przeciwko. Republika Burundi, Numer sprawy ICSID. ARB / 95/3, Nagroda, 10 luty 1999, ¶ 93.
[6] Western NIS Enterprise Fund przeciwko. Ukraina, Numer sprawy ICSID. ARB / 04/2, Zamówienie, 16 Marsz 2006, Zamówienie trybunału (5).