Al contrario de lo que a menudo se cree, La mayoría de los casos de arbitraje internacional se resuelven mediante un arreglo directo entre las Partes., o se retiran, con relativamente pocos procediendo a una audiencia oral final.
De acuerdo a Datos de resolución de disputas, que analizó 3,642 casos de arbitraje comercial internacional desde 2005, 58.8% de los casos de arbitraje comercial internacional que se iniciaron fueron resueltos o retirados:[1]
Además, fuera de estos 3,642 casos de arbitraje comercial internacional que se iniciaron, apenas 13% procedió a una audiencia final:[2]
Si bien esto es un testimonio del hecho de que la mera participación en procedimientos de arbitraje internacional con frecuencia lleva a las partes a resolver su disputa de manera amistosa, hay otra resolución alternativa de disputas ("ADR") Mecanismos que también pueden ayudar a las partes a resolver su disputa.. La mediación es el mecanismo ADR más común utilizado por las partes antes del arbitraje., y con menos frecuencia después de su comienzo.
Solución de una disputa internacional antes del arbitraje
Casi todas las instituciones arbitrales internacionales ofrecen servicios ADR adicionales para ayudar a las partes a resolver sus disputas sin arbitraje.. Por ejemplo, la Cámara de Comercio Internacional (la "CPI") publicado por primera vez en 2001 sus Reglas de resolución amistosa de disputas que fueron reemplazadas por las Reglas de mediación de la CPI sobre 1 enero 2014. Las Reglas de Mediación son administradas por el Centro Internacional de ADR de la ICC, que es un organismo administrativo independiente dentro de la ICC. (ver Artículo 1 de las Reglas de Mediación).
Casi todas las instituciones arbitrales internacionales ofrecen servicios ADR adicionales para ayudar a las partes a resolver sus disputas sin arbitraje.. Por ejemplo, la CPI publicó por primera vez en 2001 sus Reglas de resolución amistosa de disputas que fueron reemplazadas por las Reglas de mediación de la CPI sobre 1 enero 2014. Las Reglas de Mediación son administradas por el Centro Internacional de ADR de la ICC, que es un organismo administrativo independiente dentro de la ICC. (ver Artículo 1 de las Reglas de Mediación).
Conforme a Artículo 1(3) de las Reglas de Mediación, el término mediación cubre "Se considerará que dicho procedimiento o procedimientos de liquidación y el término "Mediador" cubren al neutral que lleva a cabo dicho procedimiento o procedimientos de liquidación.. Cualquiera que sea el procedimiento de liquidación que se utilice, El término "Procedimientos" tal como se utiliza en las Reglas se refiere al proceso que comienza con su inicio y termina con su terminación de conformidad con las Reglas.."
La CPI también ha publicado Notas de orientación de mediación ofrecer orientación a las partes a la hora de elegir y organizar la mediación.[3]
En 2019, la CPI registró 35 nuevas solicitudes presentadas bajo las Reglas de Mediación de la CPI. En el momento, aparte de una solicitud de conciliación, las partes optaron sistemáticamente por la mediación. Casos involucrados 97 fiestas. Los partidos europeos fueron predominantes (representando 51% de todas las partes).[4]
Un año después, durante la pandemia de COVID, la ICC registró solicitudes de registro para sus servicios de ADR: 77 nuevos casos, incluso 45 mediaciones. La directora del Centro Internacional de ADR de la ICC, Alya Ladjimi, declaró que “[w]Estamos encantados con estas estadísticas récord para nuestros servicios que indican una creciente confianza en la mediación como un medio eficaz para superar los obstáculos que surgen en los acuerdos comerciales en la era Covid-19.".[5]
Además de los servicios ADR, La CCI también propone cláusulas estándar de resolución de disputas que las partes pueden incluir en sus contratos antes de que surja una disputa.. Tales cláusulas generalmente requieren que, antes de comenzar el arbitraje, una parte proporciona a la contraparte un aviso de disputa. Las partes deben entonces emprender esfuerzos para resolver la disputa de manera amistosa.. Si tales esfuerzos no tienen éxito, la cláusula de resolución de disputas puede requerir un paso adicional, como la mediación. Estas cláusulas se definen como cláusulas de resolución de disputas de escalada., alentar a las partes a participar en una serie de mecanismos de ADR antes de recurrir al arbitraje.
Las cláusulas estándar de mediación de la ICC se enumeran a continuación:
Cláusula A: Opción de utilizar las reglas de mediación de la CPI:
Las partes pueden en cualquier momento, sin perjuicio de cualquier otro procedimiento, buscar resolver cualquier disputa que surja de o en conexión con el presente contrato de acuerdo con las Reglas de Mediación de la CCI.
Cláusula B: Obligación de considerar las reglas de mediación de la CPI:
En caso de cualquier disputa que surja de o en relación con el presente contrato, las partes acuerdan en primera instancia discutir y considerar remitir la disputa a las Reglas de Mediación de la CPI.
(X) En caso de cualquier disputa que surja de o en relación con el presente contrato, las partes primero remitirán la disputa a los procedimientos bajo las Reglas de Mediación de la CPI. El inicio de los procedimientos de conformidad con las Reglas de Mediación de la CPI no impedirá que ninguna de las partes comience el arbitraje de conformidad con la subcláusula y a continuación.
(y) Todas las disputas que surjan de o en relación con el presente contrato se resolverán finalmente de conformidad con las Reglas de Arbitraje de la Cámara de Comercio Internacional por uno o más árbitros nombrados de acuerdo con dichas Reglas..
En caso de cualquier disputa que surja de o en relación con el presente contrato, las partes primero remitirán la disputa a los procedimientos bajo las Reglas de Mediación de la CPI. Si la disputa no se ha resuelto de conformidad con dichas Reglas dentro de [45] días después de la presentación de una Solicitud de Mediación o dentro de cualquier otro período que las partes acuerden por escrito, Dicha disputa será resuelta finalmente de conformidad con las Reglas de Arbitraje de la Cámara de Comercio Internacional por uno o más árbitros designados de acuerdo con dichas Reglas de Arbitraje.
Es común que las cláusulas estándar de resolución de disputas de la CCI prevean más de un método para resolver disputas.. Se puede dar un segundo o tercer paso para intentar encontrar un acuerdo amistoso antes de comenzar el arbitraje.,[6] como el uso de un junta de resolución de disputas, que es común en los contratos de construcción.
Cabe señalar que la eficacia de los métodos ADR sin arbitraje depende de la voluntad de las partes de participar. No están obligados a participar en el proceso y no están sujetos a la decisión del mediador.. En efecto, el mediador simplemente da recomendaciones, en lugar de emitir un juicio final y vinculante. A este respecto, Artículo 10. 2 de las Reglas de Mediación de la CPI está redactado de la siguiente manera:
A menos que todas las partes hayan acordado lo contrario por escrito o a menos que lo prohíba la ley aplicable., Las partes pueden iniciar o continuar cualquier proceso judicial., procedimientos arbitrales o similares con respecto a la controversia, sin perjuicio de los Procedimientos conforme a las Reglas.
Solución de una disputa después del comienzo del arbitraje
Como se muestra en las estadísticas anteriores, la mayoría de los arbitrajes internacionales que se inician se resuelven o se retiran. Durante los procedimientos de arbitraje, las partes y sus abogados pueden discutir el arreglo o utilizar otros mecanismos de ADR para resolver la totalidad de sus reclamos.
similar, Los tribunales arbitrales pueden alentar a las partes a considerar el uso de métodos ADR en diversas etapas del procedimiento., particularmente después de decisiones jurisdiccionales o antes de audiencias finales.
sin embargo, existen riesgos cuando un árbitro se involucra en la promoción de un acuerdo. El riesgo más importante es la falta de imparcialidad percibida. Si el acuerdo fracasa y el arbitraje continúa, El árbitro puede perder la objetividad debido a la información que obtuvo durante las discusiones del acuerdo.. Las partes pagan a los árbitros para que dediquen su atención a la resolución de la disputa, lo que da como resultado un resultado detallado y razonado.. La promoción de la conciliación se considera generalmente un papel limitado a los mediadores.. [7] El mediador puede reunirse con las partes por separado, crear un riesgo de parcialidad si el mediador se entera de información confidencial en el curso de estas conversaciones o expresa perspectivas provisionales sobre el resultado del caso.
Las Reglas de Mediación de la CPI abordan esta preocupación en Artículo 10.3:
A menos que todas las partes acuerden lo contrario por escrito, un Mediador no actuará ni habrá actuado en ningún procedimiento judicial., procedimientos arbitrales o similares relacionados con la disputa que es o fue objeto de los Procedimientos conforme a las Reglas, ya sea como juez, un árbitro, un experto o un representante o asesor de una parte.
Otro riesgo es que las partes se sientan obligadas a entablar conversaciones sobre un acuerdo., ¿Debería un árbitro promover un acuerdo?. sin embargo, los usuarios del arbitraje internacional se han preocupado por sus costos, retrasos, y aparentes ineficiencias.[8] Para abordar estas preocupaciones, Es posible que los árbitros deban desempeñar un papel más importante en la promoción de acuerdos..
La cuestión es hasta qué punto los árbitros deben promover discusiones sobre acuerdos entre las partes.. A este respecto, Las instituciones brindan orientación a los árbitros sobre cómo discutir un acuerdo con las partes..
El Apéndice IV de las Reglas de Arbitraje de la CCI proporciona técnicas de gestión de casos que los tribunales pueden utilizar para promover la solución de controversias.. Los árbitros solo pueden participar en discusiones sobre acuerdos con el consentimiento y acuerdo expreso de las partes.:[9]
h) Solución de controversias:
(yo) alentar a las partes a considerar la solución de la totalidad o parte de la disputa, ya sea mediante negociación o mediante cualquier forma de método amistoso de resolución de disputas como, por ejemplo, mediación bajo las Reglas de Mediación de ICC;
(yo) donde se acuerde entre las partes y el tribunal arbitral, el tribunal arbitral puede tomar medidas para facilitar la solución de la disputa, siempre que se haga todo lo posible para garantizar que cualquier adjudicación posterior sea exigible por ley.
Por consiguiente, con el consentimiento de las partes, Los árbitros pueden utilizar las herramientas mencionadas anteriormente para promover la rentabilidad, eficiente, y resolución justa de disputas. Las partes también pueden combinar la mediación y el arbitraje en sus cláusulas de arbitraje para aumentar sus posibilidades de resolver sus disputas de manera amistosa..
Independientemente del enfoque adoptado, sin embargo, Las estadísticas muestran que la mayoría de los arbitrajes comerciales internacionales que se inician resuelven, o se retiran.
[1] Ver datos de resolución de disputas, disponible en: https://www.disputeresolutiondata.com/what_happens_when_cases_do_not_settle_before_a_hearing (último accedido 14 Mayo 2021).
[2] Artículo 1.3. de las Reglas de Mediación de la CPI.
[3] 2014 Nota de orientación para la mediación.
[4] Resolución de disputas de la CCI 2019 Estadísticas, pags. 19.
[5] ICC International Center for ADR Manager Alya Ladjimi's Declaration.
[6] Ver Cláusulas de escalada en las Reglas de mediación de la CPI - Ley Aceris fechada 19 junio 2016.
[7] Tomas J.. Stipanowich & Zacarías P. ulrico, Arbitraje y conciliación comercial: Perspectivas empíricas sobre las funciones que desempeñan los árbitros, 6 Penn. S T. YB. BRA. MEDIACIÓN 1, pags. 1 (2014).
[8] 2021 Encuesta internacional de arbitraje: Adaptando el arbitraje a un mundo cambiante, Universidad Queen Mary, Londres en asociación con White & Caso, páginas. 5-6 y 13.
[9] Apéndice IV, párrafo h del Reglamento de Arbitraje de la CCI (énfasis agregado).