지난 10 년 동안, 투자자-국가 분쟁 해결의 사용 ("ISDS") 공공 정책에 도전하는 메커니즘은 비정부기구와 국가의 ISDS 개혁에 대한 관심과 압력의 주제였습니다..[1] 이로 인해 ICSID 규칙의 개정 제안이 이루어졌다. 작업 용지 #3, 최신 제안서 포함, 여기에서 찾을 수 있습니다.
ISDS와 관련하여 오늘날 타사 자금은 하나의 문제입니다. ICCA-Queen Mary Task Force는 타사 자금을 "당사자를 제공하기 위해 분쟁 당사자가 아닌 단체의 계약, 해당 당사자의 계열사 또는 해당 당사자를 대표하는 로펌,
- ㅏ) 절차 비용의 일부 또는 전부를 조달하기위한 자금 또는 기타 자료 지원, 개별적으로 또는 특정 사례 범위의 일부로, 과
- 비) 이러한 지원 또는 자금 조달은 분쟁의 결과에 전적으로 또는 부분적으로 의존하는 보수 또는 상환과 교환하여 제공됩니다, 보조금을 통해 제공되거나 보험료 지불”.[2]
전통적으로, 타사 자금 조달이 금지되었습니다, 예를 들어 챔피언과 유지에 관한 교리에 의해. 오늘, 정의에 대한 접근을 촉진하는 것은 널리 받아 들여지는 메커니즘이다, 대부분의 관할 지역에서 사용 가능.
많은 신청자가 자금을 고려할 의향이 있습니다, 특히 ICSID 중재에서, 높은 관리 비용과 상당한 중재인 수수료로 인해.[3] 하나, 분쟁에 선수를 추가하면 중재 절차에 영향을 줄 수 있습니다. 국가는 제 3 자 자금 조달 자와 중재 재판소 회원 간의 경박 주장과 이해 충돌의 위험을 강조 (문제의 진실은 소수의 매우 강력한 주장에 대해서만 투자자 국가 분쟁에 대한 제 3 자 자금 조달이 가능하다는 것입니다., 그리고 제 3 자 자금은 일반적으로 투자자-국가 중재에서 멀어집니다).
이런 맥락에서, 국제 투자 결제 센터 ("ICSID") 분쟁 해결 메커니즘의 투명성과 효율성을 개선하기 위해 규칙을 현대화하고 단순화하기로 결정했습니다.. 센터는 개정 절차를 시작했다 2016.[4]
ICSID 규칙 수정을위한 첫 번째 제안
여러 중재 판정 부는 제 3 자 자금을 공개 할 의무가 있지만,[5] 현재 ICSID 중재 규칙에 따라, 기사가 없다. ICSID 규칙 개정 제안 (3 팔월 2018), 변화 중 하나는 "제 3 자 자금을 공개 할 의무".
제안 된 규칙 21 다음과 같이 작성되었습니다:
"(1) ‘타사 자금’ 절차의 추구 또는 방어를위한 자금 또는 기타 중요한 지원, 분쟁 당사자가 아닌 자연인 또는 법인에 의한 것 ("타사 자금 조달 자"), 소송 당사자에게, 그 파티의 제휴사, 또는 해당 당사자를 대표하는 로펌. 그러한 자금이나 물질적 지원이 제공 될 수있다:
(ㅏ) 기부 또는 보조금을 통해; 또는
(비) 보험료의 대가로 또는 절차의 결과에 전적으로 또는 부분적으로 의존하는 보수 또는 상환의 대가로.
(2) 당사자는 제 3 자 자금과 제 3 자 자금의 이름이 있음을 알리는 서면 통지를 제출해야합니다.. 그러한 통지는 중재 요청 등록시 즉시 사무국에 송부되어야한다, 또는 등록 후 제 3 자 자금 마련을 완료 할 때.
(3) 각 당사자는 단락에 언급 된 정보의 변경 사항을 공개 할 의무가 있습니다. (2) 최초 공개 후 발생, 자금 마련 종료 포함".
이 규칙의 문구는 중재 재판소 구성원과 자금 조달 자 사이에 공개되지 않은 이해 상충의 위험에 대해 국가가 제기 한 우려를 반영합니다.. 중재 요청 등록시, 당사자는 자금 조달자를 공개해야 할 즉각적인 의무가 있습니다. 이해의 상충을 피하기 위해, 자금 조달 자의 이름은 임명 전에 잠재적 중재자에게 알려야합니다.
에서 3 팔월 2018 ...까지 15 행진 2019, 회원국과 대중은 ICSID 규칙의 개정을위한 첫 번째 제안에 대한 의견을 제출할 기회.
유럽 연합과 그 회원국에 따르면, "에 제안 된 규칙제 3 자 자금을 공개 할 의무” 투명성에 기여. 제 3 자 자금에 대한 지식은 응답 국가가 비용에 대한 보안을 요청하는 데 유용 할 수 있음을 인정하면서, 후자는 자동으로 주문되지 않고 사례별로 "특히 청구자가 자연인 또는 중소기업 인 경우“[6].
그 의견에, 싱가포르는 제안 된 규칙에 대한 강력한지지를 보였다.[7]
중국은 또한 새로운 조항을 환영했지만 공개 프로세스의 효과를 보장하기 위해 "타사 자금"개념에 대한 명확한 정의를 요청했습니다.[8].
ICSID 규칙 수정을위한 두 번째 제안
회원국의 의견을 고려, 3 월 2019, 센터는 ICSID 규칙 개정을위한 두 번째 제안서를 제출했습니다.. 제안 된 규칙 21 규칙이되었다 13 제목이 '제 3 자 자금 공개'에서 “제 3 자 자금의 통지”:
"(1) 규칙에 의해 요구되는 중재자 선언을 완료하기 위해 18(3)(비), 당사자는 당사자가 아닌 당사자의 이름을 공개하는 서면 통지를 제출해야합니다., 그 계열사 또는 그 대리인은 절차의 추구 또는 방어를위한 자금 또는 이에 상응하는 지원을 받았습니다. (‘타사 자금’).
(2) 단락에서 언급 된 비 당사자 (1) 파티의 대표자를 포함하지 않습니다.
(3) 당사자는 단락에 언급 된 통지를 보내야한다 (1) 중재 요청 등록시 사무 총장에게, 또는 등록 후 타사 자금 마련을 마치 자마자. 당사자는 통지의 정보가 변경되면 즉시 사무 총장에게 통보해야한다.”
이 버전에서, 센터는 제 3 자 자금의 정의를 단순화하려고 노력했으며 중재인의 공정성과 독립 선언에 대한 직접 링크가 추가되었습니다..
다시, 회원국과 대중은 새로운 제안에 대한 의견을 제시 할 때까지 28 유월 2019. 캐나다는 이해 상충을 피하기 위해서뿐만 아니라 비용 담보 명령이 적절한 지 여부를 결정하기 위해 제 3 자 자금의 공개가 필요하다는 사실을 주장했습니다..[9]
유럽 연합은“미준수 제 3 자 자금에 관한 공개 의무 [할 수 있었다] 재판소가 소송 비용을 결정하고 할당 할 때 고려해야 할 요소".[10]
국가들은 제 3 자 자금의 공개가 이해 상충의 부재를 보장 할 것이지만 중재 절차에서 더 큰 투명성을 보장 할 것이라고 생각했다..
ICSID 규칙 수정에 대한 세 번째 제안
회원국과 일반인이 접수 한 의견에 근거, 센터는 8 월에 ICSID 협약에 따른 중재에 관한 규칙의 마지막 개정안을 발표했다. 2019. 새로운 제안 규칙에 따라 14:
"(1) 당사자는 당사자가 아닌 당사자의 이름을 공개하는 서면 통지를 제출해야합니다., 그 계열사 또는 그 대리인은 기부 또는 보조금을 통한 절차의 추구 또는 방어를위한 자금을 받았다, 또는 분쟁의 결과에 따른 보수에 대한 대가 (‘타사 자금’).
(2) 단락에서 언급 된 비 당사자 (1) 파티의 대표자를 포함하지 않습니다.
(3) 당사자는 단락에 언급 된 통지를 제출해야한다 (1) 중재 요청 등록시 사무 총장에게, 또는 등록 후 타사 자금 마련을 마치 자마자. 당사자는 통지에있는 정보의 변경 사항을 즉시 사무 총장에게 통보해야한다.
(4) 사무 총장은 제 3 자 자금의 통지 및 그러한 변경에 대한 변경 사항을 당사자 및 규칙에 의해 요구되는 중재자 선언을 완료하기 위해 임명을 위해 제안되었거나 절차에서 임명 된 중재인에게 전달해야한다. 19(3)(비)".
센터는 제 3 자 자금이 유익 할 수 있음을 인정했습니다.중소 기업의 중재에 대한 액세스를 강화함으로써s "그러나"동시에, 일부 국가는 존재와 잠재적 영향에 대해 우려하고 있습니다타사 자금 조달.
센터는 제 3 자 자금의 존재와 자금의 이름 이외의 정보를 공개 할 의무를 텍스트에 추가하는 것을 거부했다.. 다른 정보가 필요한 경우, 중재 판정 부는 서류 제작을 주문할 권한이있다. 제안 된 규칙 14 국가와 투자자의 이익 간 타협을 반영.
무엇 향후 계획?
회의는 11 십일월 2019 에 15 십일월 2019 센터와 회원국 간. 센터는 이것이 행정위원회가 개정 된 ICSID 규칙에 투표하기 전에 장기적으로 진행되는 과정에서 마지막 협의가 될 것을 희망한다.
- 앤 소피 파르 타이, Aceris Law LLC
[1] 실무 그룹 III 보고서 (투자자 국가 분쟁 해결 개혁) 서른 다섯 번째 세션에서 (뉴욕, 23-27 4 월 2018).
[2] 국제 중재에서 제 3 자 자금 조달에 관한 ICCA 퀸 메리 태스크 포스 보고서, 4 월 2018, p.50.
[3] 중재의 제 3 자 자금 – 자금’ 원근법, Q&Woodsford 소송 자금 지원, 항만 소송 자금 조달 및 Burdford Capital, 구월 2016, 피. 50.
[4] ICSID 규칙 수정 제안서의 배경.
[5] 예를 들어, 유로가스 주식회사. 벨몬트 리소스 Inc. V. 슬로바키아, ICSID 사례 n ° ARB / 14 / 14, 장학금, 팔월 18, 2017, 를 위해. 108.
[6] 유럽 연합 및 그 회원국을 대신하여 제출 된 ICSID 규칙에 대한 첫 번째 제안 된 개정안에 대한 의견, 피. 4, §13.
[7] 싱가포르가 제출 한 ICSID 규칙에 대한 첫 번째 제안 된 개정안에 대한 의견, 피. 12.
[8] 중국이 제출 한 ICSID 규칙에 대한 첫 번째 제안 개정안에 대한 의견, pp. 3-4.
[9] 캐나다를 대신하여 제출 된 ICSID 규칙에 대한 두 번째 제안 개정안에 대한 의견, 28 유월 2019, 피. 8.
[10] 유럽 연합 및 그 회원국을 대신하여 제출 된 ICSID 규칙에 대한 두 번째 제안 개정안에 대한 의견, 28 유월 2019, 피. 2.