Em 8 Outubro 2020, a A ICC lançou uma versão revisada não oficial de suas Regras de Arbitragem (a "2021 Regras da ICC"). o texto do rascunho 2021 Regras da ICC permanece sujeito a correções editoriais antes de seu lançamento oficial em dezembro 2020.
o 2021 As regras ICC entrarão em vigor em 1 janeiro 2021 e se aplicam a todas as arbitragens da ICC a serem iniciadas a partir dessa data, independentemente de quando o subjacente acordo de arbitragem foi concluído, a menos que as partes “concordaram em se submeter às Regras em vigor na data de sua convenção de arbitragem" (Artigo 6(1) do 2021 Regras da ICC). A versão anterior das regras de arbitragem da ICC, atualmente em vigor, é o 2017 Regras de Arbitragem ("2017 Regras"), que continuará a se aplicar por padrão às arbitragens ICC registradas antes 1 janeiro 2021.
As mudanças mais significativas no 2021 As regras da ICC incluem a necessidade de divulgação de arranjos de financiamento de terceiros, a expansão dos poderes do tribunal para ordenar a junta, consolidação e fazer prêmios adicionais, a introdução de disposições específicas para atender a arbitragens de tratados de investimento, o aumento do uso de meios eletrônicos de comunicação, bem como o âmbito alargado de aplicação das regras de procedimento acelerado.
Não há aumento nos custos de arbitragem sob o 2021 Regras da ICC (uma calculadora de custos ICC online é disponivel aqui), o que é salutar. Este não é o caso sob o recentemente revisado 2020 Regras de Arbitragem da LCIA e a 2020 Tabela de Custos de Arbitragem LCIA, que se tornou efetivo em 1 Outubro 2020, aumentando os custos da Arbitragem LCIA em 10% para 12,5%, entre outras mudanças notáveis, que são discutidos aqui.
As principais alterações ao 2021 As regras ICC são discutidas em mais detalhes abaixo.
Novo dever de divulgar financiadores terceirizados
Uma adição importante ao 2021 Regras da ICC, com o objetivo de aumentar a transparência dos procedimentos arbitrais do TPI, é parágrafo 7 do artigo 11, que impõe um novo, dever explícito para as partes de divulgar quaisquer acordos de financiamento de terceiros que tenham celebrado.
Novo artigo 11(7) do 2021 Regras da ICC
"A fim de auxiliar os possíveis árbitros e árbitros no cumprimento de suas obrigações de acordo com os Artigos 11(2) e 11(3), cada parte deve informar prontamente o Secretariado, o tribunal arbitral e as outras partes, da existência e identidade de qualquer não parte que tenha entrado em um acordo para o financiamento de reivindicações ou defesas e sob o qual tem interesse econômico no resultado da arbitragem." (enfase adicionada)
Nos últimos anos, tem havido um acalorado debate sobre o divulgação de acordos de financiamento de terceiros em arbitragem internacional (um guia útil para obter terceiros em trabalhos de arbitragem internacional é disponivel aqui). Regras de Arbitragem, bem como as leis nacionais, costumava ser silencioso sobre este assunto, embora possa criar conflitos de interesse. Este não é mais o caso.
Vale ressaltar que o 2014 Diretrizes da IBA sobre conflitos de interesse na arbitragem internacional também abordam a questão da divulgação de acordos de financiamento de terceiros no contexto da imparcialidade e independência dos árbitros, colocar financiadores e seguradoras terceirizados no mesmo nível que as partes com um “interesse econômico direto no prêmio."
Explicação ao Padrão Geral 6(b) do 2014 Diretrizes da IBA sobre conflitos de interesse na arbitragem internacional
[…] "Financiadores e seguradoras de terceiros em relação à disputa podem ter um interesse econômico direto na premiação, e, como tal, pode ser considerado o equivalente da parte. Para esses propósitos, os termos "financiador de terceiros" e "seguradora" se referem a qualquer pessoa ou entidade que está contribuindo com fundos, ou outro suporte material, acusação ou defesa do caso e que tenha interesse econômico direto em, ou um dever de indenizar uma parte por, a sentença a ser proferida na arbitragem." (enfase adicionada)
Junta de Partes Adicionais
o 2021 As regras da ICC também foram modificadas para que a junção de partes adicionais se tornasse menos onerosa, a fim de atender a complexos, arbitragens multi-partes e multi-contrato, conforme o caso, por exemplo, em disputas de construção, que muitas vezes são resolvidos por arbitragem.
Nos termos do artigo 7(1) do 2017 Regras, nenhuma parte adicional poderia ser associada “após a confirmação ou nomeação de qualquer árbitro, a menos que todas as partes, incluindo a parte adicional, de outra forma concordo[d].”O parágrafo recém-inserido 5 do artigo 7 do 2021 As Regras ICC permitem que uma solicitação de adesão de um terceiro seja feita mesmo depois a confirmação ou nomeação de um árbitro, se o tribunal arbitral tomar uma decisão nesse sentido, ao considerar “todas as circunstâncias relevantes", e a parte adicional aceita a constituição do tribunal e concorda com os Termos de Referência, onde aplicável.
Isso significa que a junção de partes adicionais agora é possível durante o curso da arbitragem, mesmo quando as partes na arbitragem discordam, desde que o tribunal arbitral conceda o pedido de apuração e o terceiro consinta em ingressar na arbitragem.
O "circunstâncias relevantes”A ser considerado pelo tribunal arbitral, em decidir se a junção é apropriada, incluir prima facie jurisdição sobre a parte adicional, o momento da tréplica, possíveis conflitos de interesses, bem como o impacto da junta no procedimento arbitral.
Novo artigo 7(5) do 2021 Regras da ICC
"Qualquer solicitação de adesão feita após a confirmação ou nomeação de qualquer árbitro deve ser decidido pelo tribunal arbitral uma vez constituído e estará sujeito à aceitação da parte adicional a constituição do tribunal arbitral e concordando com os Termos de Referência, onde aplicável. Ao decidir sobre esse pedido de adesão, o tribunal arbitral deve levar em consideração todas as circunstâncias relevantes, que pode incluir se o tribunal arbitral tem jurisdição prima facie sobre a parte adicional, o momento da solicitação de adesão, possíveis conflitos de interesses e o impacto da contestação no procedimento arbitral. Qualquer decisão de aderir a uma parte adicional não prejudica a decisão do tribunal arbitral quanto à sua jurisdição em relação a essa parte." (ênfases adicionadas)
Consolidação de arbitragens
Artigo 10(b) foi revisado para permitir a consolidação onde “todas as reivindicações nas arbitragens são feitas sob o mesmo contrato de arbitragem ou acordos.”Embora o texto não seja ideal, isto visa permitir “a consolidação de casos na presença de diferentes partes", Enquanto o ICC explica. Isso também põe fim à confusão anterior em termos de se a consolidação era possível quando as reivindicações às arbitragens foram apresentadas em mais de uma convenção de arbitragem, que ocorre frequentemente. A redação atualizada do Artigo 10(c) esclarece ainda que se aplica a reivindicações que são “não feito sob a mesma convenção ou acordos de arbitragem."
Novo artigo 10 do 2021 Regras da ICC
"O Tribunal pode, a pedido de uma parte, consolidar duas ou mais arbitragens pendentes de acordo com as Regras em uma única arbitragem, Onde:
uma) as partes concordaram em consolidação; ou
b) todas as reivindicações nas arbitragens são feitas sob o mesmo contrato de arbitragem ou acordos; ou
c) the claims in the arbitrations não são feitos sob a mesma convenção ou acordos de arbitragem, mas as arbitragens são entre as mesmas partes, as disputas nas arbitragens surgem em conexão com a mesma relação legal, e o Tribunal considera que os acordos de arbitragem são compatíveis." (ênfases adicionadas)
Artigo Antigo 10 do 2017 Regras da ICC
"O Tribunal pode, a pedido de uma parte, consolidar duas ou mais arbitragens pendentes de acordo com as Regras em uma única arbitragem, Onde:
uma) as partes concordaram em consolidação; ou
b) todas as reivindicações nas arbitragens são feitas sob o mesmo contrato de arbitragem; ou
c) onde as reivindicações nas arbitragens são feitos sob mais de um acordo de arbitragem, as arbitragens são entre as mesmas partes, as disputas nas arbitragens surgem em conexão com a mesma relação legal, e o Tribunal considera que os acordos de arbitragem são compatíveis.
Ao decidir se deseja consolidar, o Tribunal pode ter em conta as circunstâncias que considere relevantes, incluindo se um ou mais árbitros foram confirmados ou nomeados em mais de uma das arbitragens e, se então, se a mesma ou diferentes pessoas foram confirmadas ou nomeadas." (enfase adicionada)
Essas alterações estão em linha com o mudanças recentes das disposições de consolidação nas Regras de Arbitragem do LCIA revisadas, que expandiu o poder do tribunal arbitral e do Tribunal do LCIA para ordenar a consolidação nos casos em que as partes não são as mesmas, mas suas disputas surgem das mesmas transações ou transações relacionadas (2020 Regras de Arbitragem da LCIA, Artigos 22.7 e 22.8).
Poder do Tribunal da ICC para nomear árbitros, não obstante o acordo de quaisquer partes
Outra adição notável ao 2021 Regras ICC é parágrafo 9 do artigo 12 (Constituição do Tribunal Arbitral) que capacita o Tribunal ICC “em circunstâncias excepcionais”Para nomear os membros do tribunal arbitral, independentemente de“qualquer acordo entre as partes sobre o método de constituição do tribunal arbitral".
Essa é uma adição ambiciosa, considerando que uma das poucas razões pelas quais uma sentença arbitral pode ter o reconhecimento recusado sob o 1958 Convenção de Nova York, Artigo V(1)(d) é onde o "composição da autoridade arbitral […] não estava de acordo com o acordo das partes".
Resta saber como o Tribunal ICC interpretará, na prática, o indefinido “circunstâncias excepcionais”Para justificar o desvio do acordo das partes sobre o método de constituição do tribunal arbitral, sem expor o prêmio resultante a obstáculos de executoriedade.
o Comentários ICC a este respeito que a disposição visa permitir aos tribunais “ignorar convenções de arbitragem abusivas que possam representar um risco para a validade da sentença", protegendo assim a integridade do processo arbitral.
Novo artigo 12(9) do 2021 Regras da ICC
"Não obstante qualquer acordo entre as partes sobre o método de constituição do tribunal arbitral, em circunstâncias excepcionais, o Tribunal pode nomear cada membro do tribunal arbitral para evitar um risco significativo de tratamento desigual e injustiça que possa afetar a validade da sentença.."
Disposições Relacionadas a Arbitragens de Tratados de Investimento
De acordo com o 2019 Estatísticas de resolução de disputas da ICC (disponivel aqui para download), "Desde a 1996, quando o primeiro caso BIT foi registrado, Até a presente data, ICC administrou 42 casos baseados em BITs.”Apesar de ter administrado relativamente poucas disputas de investimento nos últimos anos, o ICC introduziu duas emendas ao seu 2021 Regras da ICC referindo-se explicitamente a disputas decorrentes de tratados.
Primeiro, Artigo 13(6) do 2021 As Regras da ICC exigem a nomeação de árbitros que não tenham a mesma nacionalidade de qualquer parte da arbitragem quando “a convenção de arbitragem na qual a arbitragem se baseia surge de um tratado".
Novo artigo 13(6) do 2021 Regras da ICC
"Sempre que a convenção de arbitragem na qual a arbitragem se baseia resultar de um tratado, e a menos que as partes concordem de outra forma, nenhum árbitro deve ter a mesma nacionalidade de qualquer parte da arbitragem."
Segundo, Artigo 29(6)(c) do 2021 ICC Rules excludes the use of emergency arbitration where “a convenção de arbitragem na qual o pedido se baseia surge de um tratado."A justificativa para tal exclusão parece ser que os prazos apertados apresentados no esquema de arbitragem de emergência da ICC seriam impraticáveis para Estados ou entidades estatais envolvidas em disputas de investimento, que é uma preocupação válida.
Novo artigo 29(6) do 2021 Regras da ICC
"As disposições do árbitro de emergência não se aplicarão se: uma) o acordo de arbitragem sob o Regulamento foi celebrado antes 1 janeiro 2012; b) as partes concordaram em optar por não receber as disposições do árbitro de emergência; ou c) a convenção de arbitragem na qual o pedido se baseia surge de um tratado." (enfase adicionada)
Representação da Parte - Excluindo Novo Advogado para Evitar Conflito de Interesses
Artigo 17 do 2021 Regras ICC agora foram divididas em três parágrafos, os dois primeiros sendo novas adições e o último contendo o que foi, debaixo de 2017 Regras, o artigo inteiro 17.
Parágrafo 1 impõe uma obrigação explícita às partes de informar prontamente todos os participantes da arbitragem, isto é, a Secretaria da ICC, o tribunal arbitral e as partes, de quaisquer mudanças em sua representação. Isso reflete o que é prática comum atualmente.
Parágrafo 2 contém uma mudança mais robusta, habilitando o tribunal arbitral a excluir do processo um novo advogado ou tomar qualquer outra medida apropriada na presença de um conflito de interesses, com o objetivo de proteger a integridade do processo (e para evitar que os tribunais arbitrais precisem ser alterados no caso de uma parte mudar de advogado).
Novo artigo 17 do 2021 Regras da ICC (Representação Partidária)
"1) Cada parte deve informar prontamente o Secretariado, o tribunal arbitral e as outras partes de quaisquer alterações em sua representação.
2) O tribunal arbitral pode, uma vez constituída e após ter proporcionado uma oportunidade às partes de comentar por escrito dentro de um período de tempo adequado, tomar todas as medidas necessárias para evitar um conflito de interesses de um árbitro decorrente de uma mudança na representação das partes, incluindo a exclusão de novos representantes do partido de participar no todo ou em parte do processo arbitral.
3) A qualquer momento após o início da arbitragem, o tribunal arbitral ou o Secretariado pode exigir prova da autoridade de qualquer representante da parte." (enfase adicionada)
Artigo Antigo 17 do 2017 Regras (Prova de autoridade)
"A qualquer momento após o início da arbitragem, o tribunal arbitral ou o Secretariado pode exigir prova da autoridade de qualquer representante da parte."
Regras de procedimento acelerado
Apêndice VI, Artigo 1(2) do 2021 As Regras da ICC expandem o escopo de aplicação das disposições populares de arbitragem acelerada (Artigo 30 e Apêndice VI) aumentando o limite para sua aplicação opt-out de USD 2 milhões para USD 3 milhão.
Apêndice VI, Artigo 1(2) do 2021 Regras da ICC
"O montante referido no artigo 30(2), alínea a)) das regras é: Eu) US$ 2,000,000 se a convenção de arbitragem de acordo com as Regras foi concluída em ou após 1 marcha 2017 e antes 1 janeiro 2021 ou ii) US$ 3,000,000 se a convenção de arbitragem de acordo com as Regras foi concluída em ou após 1 janeiro 2021." (enfase adicionada)
Primazia das comunicações eletrônicas e envios
Nos termos do artigo 3(1) do 2021 Regras da ICC, a regra padrão agora é que “todas as alegações e outras comunicações escritas”São para“ser enviado para cada parte, cada árbitro, e o Secretariado”Por meio eletrônico, enquanto que, debaixo de 2017 Regras que eles tinham que “fornecido em uma série de [Difícil] cópias suficientes para fornecer uma cópia para cada parte, mais um para cada árbitro, e um para o Secretariado."
Novo artigo 3(1) do 2021 Regras da ICC
"Salvo disposição em contrário nos Artigos 4(4)(b) e 5(3), todas as alegações e outras comunicações escritas submetido por qualquer parte, bem como todos os documentos anexos, deve ser enviado para cada parte, cada árbitro, e o Secretariado. Qualquer notificação ou comunicação do tribunal arbitral às partes também deverá ser enviada em cópia à Secretaria." (ênfases adicionadas)
Artigo Antigo 3(1) do 2017 Regras da ICC
"Todas as alegações e outras comunicações escritas submetido por qualquer parte, bem como todos os documentos anexos, deve ser fornecido em número de cópias suficiente para fornecer uma cópia para cada parte, mais um para cada árbitro, e um para o Secretariado. Uma cópia de qualquer notificação ou comunicação do tribunal arbitral às partes deverá ser enviada ao Secretariado." (ênfases adicionadas)
adequadamente, a 2021 Artigo substituído pelas regras da ICC 4(4)(uma) do 2017 Regras sob as quais a Solicitação de Arbitragem deve ser submetida por padrão em cópias impressas para todas as partes envolvidas. Nos termos do artigo 4(4)(b) do 2021 Regras da ICC, cópias impressas agora são necessárias apenas “onde o reclamante solicita a transmissão da Solicitação por entrega contra recibo, postagem ou mensageiro registrado."
Novo artigo 4(4) do 2021 Regras da ICC
"Juntamente com a solicitação, o requerente deve:
uma) efetuar o pagamento da taxa de depósito exigida pelo Apêndice III ("Custos e taxas de arbitragem") em vigor na data em que a solicitação for enviada; e
b) enviar um número suficiente de cópias da Solicitação para cada outra parte, cada árbitro e o Secretariado onde o reclamante solicita a transmissão da Solicitação por entrega contra recibo, postagem ou mensageiro registrado." (enfase adicionada)
Artigo Antigo 4(4) do 2017 Regras da ICC
"Juntamente com a solicitação, o requerente deve:
uma) apresentar o número de cópias exigido pelo artigo 3(1); e
b) efetuar o pagamento da taxa de depósito exigida pelo Apêndice III ("Custos e taxas de arbitragem") em vigor na data em que a solicitação for enviada." (enfase adicionada)
similarmente, sob o artigo revisado 5(3) do 2021 Regras da ICC, cópias impressas da resposta ao pedido de arbitragem não são mais necessárias por padrão, se apenas "onde o respondente solicita sua transmissão por entrega contra recibo, postagem ou mensageiro registrado."
Essas alterações são adaptações bem-vindas à nova era digital, com o objetivo de reduzir custos desnecessários de impressão e envio e ser mais ecologicamente correto.
Audiências Virtuais
O artigo modificado 26(1) do 2021 As Regras ICC introduzem em termos explícitos a possibilidade de manter audiências virtuais, que se tornou o novo normal durante o Pandemia do covid-19. A nova redação esclarece ainda que uma audiência não deve necessariamente ser realizada, a menos que qualquer parte solicite, ou se o tribunal arbitral julgar necessário. Esta mudança é consistente com o Nota da ICC sobre possíveis medidas destinadas a mitigar os efeitos da pandemia de Covid-19, que fornece, entre outros, orientações quanto à organização de audiências virtuais.
Novo artigo 26(1) do 2021 Regras da ICC
"Uma audiência será realizada se alguma das partes assim solicitar ou, na falta de tal solicitação, se o tribunal arbitral, por sua própria iniciativa, decidir ouvir as partes. Quando uma audiência deve ser realizada, o tribunal arbitral, dando aviso razoável, convocará as partes para comparecer diante dele no dia e no local por ele fixados. O tribunal arbitral pode decidir, depois de consultar as partes, e com base nos fatos e circunstâncias relevantes do caso, naquela qualquer audiência será conduzida por presença física ou remotamente por videoconferência, telefone ou outro meio de comunicação apropriado." (ênfases adicionadas)
Artigo Antigo 26(1) do 2017 Regras da ICC
"Quando uma audiência deve ser realizada, o tribunal arbitral, dando aviso razoável, convocará as partes para comparecer diante dele no dia e no local por ele fixados."
Prêmio Adicional
Outra disposição recém-inserida sob o 2021 Regras da ICC, Artigo 36(3), permite que as partes façam um pedido, dentro 30 dias a partir do recebimento do prêmio, para uma sentença adicional quanto a reclamações de que o tribunal arbitral omitiu a decisão. A outra parte receberá “uma curto prazo, normalmente não excedendo 30 dias”Para comentar sobre o pedido de um prêmio adicional, antes que o tribunal tome sua decisão.
Não havia tal disposição de acordo com as Regras 2o17, então, a menos que a lei do assento tenha uma disposição permitindo que uma sentença adicional seja feita, as partes tiveram que trazer uma arbitragem totalmente nova para questões que foram anteriormente omitidas por um tribunal arbitral da ICC. O risco, claro, é que as partes farão solicitações frívolas de prêmios adicionais.
Novo artigo 36(3) do 2021 Regras da ICC
"Qualquer inscrição de uma festa por um prêmio adicional quanto às reclamações feitas no processo arbitral que o tribunal arbitral tenha omitido de decidir devem ser feitas à Secretaria dentro 30 dias do recebimento do award por tal partido. Após a transmissão do pedido ao tribunal arbitral, este último concederá à outra parte ou partes um curto prazo, normalmente não excedendo 30 dias, a partir do recebimento do pedido por essa parte ou partes, enviar comentários sobre o assunto. O tribunal arbitral submeterá sua decisão sobre o requerimento em forma de minuta ao Tribunal até 30 dias após a expiração do prazo para o recebimento de quaisquer comentários da outra parte ou dentro de qualquer outro período que o Tribunal possa decidir." (ênfases adicionadas)
Artigo 2(v) do 2021 As Regras ICC são modificadas de acordo para refletir esta mudança: o termo "‘Prêmio’ inclui, entre outros, um interino, parcial, final, ou adicional prêmio."
Legislação Aplicável e Solução de Controvérsias
Outra nova adição ao 2021 Regras ICC são artigos 43, que dispõe que quaisquer disputas decorrentes de ou em conexão com a administração do processo arbitral pelo Tribunal "será regido pela lei francesa e resolvido pelo Tribunal Judicial de Paris (Tribunal Judicial de Paris) na França", que é concedido “jurisdição exclusiva.”Nenhuma disposição desse tipo é encontrada nas versões anteriores. Não é incomum que o TPI seja ameaçado de ser processado por partes perdedoras. Isso permitirá que o TPI se defenda em uma única jurisdição, que é preferível para que não tenha que repassar os custos excessivos de litígios às vezes espúrios aos usuários da arbitragem ICC.
Novo artigo 43 do 2021 Regras da ICC
"Quaisquer reclamações decorrentes de ou em conexão com a administração dos procedimentos de arbitragem pelo Tribunal de acordo com as Regras serão regidas pela lei francesa e resolvidas pelo Tribunal Judicial de Paris (Tribunal Judicial de Paris) na França, que terá jurisdição exclusiva."
o 2020 Regras de Arbitragem da LCIA introduziram recentemente uma disposição semelhante, Artigo 31.3, que dá jurisdição exclusiva aos tribunais da Inglaterra e do País de Gales para ouvir e decidir qualquer ação, processo ou processo decorrente de arbitragens administradas por LCIA.
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Em suma, as alterações introduzidas pelo 2021 Regras de arbitragem aumentam a eficiência geral, flexibilidade e transparência das arbitragens ICC, bem como codificar tendências recentes em arbitragem internacional, como o aumento do uso de comunicações eletrônicas e audiências virtuais. As mudanças são bem-vindas.