Việc đặt cọc trong trọng tài quốc tế là rất hiếm nhưng vẫn xảy ra. Sự lắng đọng được định nghĩa là “[một] lời khai bên ngoài tòa án của nhân chứng được giảm thành văn bản (thường là của một phóng viên tòa án) để sử dụng sau này tại tòa án hoặc cho mục đích khám pháGiáo dục.[1] Mặc dù các khoản tiền gửi thường được kết hợp với khám phá trước khi dùng thử của Mỹ, họ được yêu cầu trong một số thỏa thuận trọng tài đáng ngạc nhiên.
Phần lớn các quy tắc trọng tài quốc tế không quy định về việc lưu chiểu. hơn thế nữa, các Các quy tắc của Hiệp hội luật sư quốc tế về việc lấy bằng chứng trong trọng tài quốc tế, khung thủ tục được sử dụng phổ biến nhất để tiết lộ trong trọng tài quốc tế, hoàn toàn im lặng về các khoản tiền gửi.[2]
Tuy nhiên, không có gì ngăn cản một bên quen thuộc với các khoản tiền gửi để cung cấp các khoản tiền gửi trong trường hợp có tranh chấp, ví dụ: bằng cách thêm một điều khoản trong thỏa thuận trọng tài nêu rõ rằng “khám phá sẽ bao gồm các khoản tiền gửi của tối đa năm nhân chứng mỗi bên“. Điều này có thể, thật, cung cấp lợi thế về thủ tục cho các bên quen thuộc với các khoản tiền gửi và việc sử dụng chúng như một công cụ khám phá.
Điều đó đang được nói, Các khoản lưu chiểu thường vắng mặt trong trọng tài quốc tế vì bốn lý do:
- Đầu tiên, các công cụ khác tồn tại để một bên có được thông tin, cụ thể là lời khai của nhân chứng và kiểm tra chéo các nhân chứng tại phiên điều trần.[3] Việc một nhân chứng lần đầu tiên bị luật sư đối lập và các thành viên của hội đồng trọng tài kiểm tra chéo để cho phép hội đồng trọng tài có được câu trả lời thẳng thắn hơn;
- Thứ hai, tiền gửi tạo thành một công cụ khám phá tương đối đắt tiền. Lệ phí tòa án, phí bảng điểm và các chi phí khác phải do các bên tính đến;
- Ngày thứ ba, việc gửi tiền có thể tốn nhiều thời gian và không phải lúc nào cũng chỉ giới hạn ở các vấn đề đang tranh chấp. Kiểm tra chéo nhân chứng, ngược lại, thường sẽ chỉ tập trung vào tuyên bố của nhân chứng;[4]
- Thứ tư, một số khu vực pháp lý về nguyên tắc không cho phép nhận tiền gửi. Brazil, Nga và Áo, ví dụ, về nguyên tắc không cho phép nhận tiền gửi. Như vậy, một người bị truất quyền có thể được yêu cầu thay đổi các khu vực pháp lý để được thực hiện.
Trong trọng tài quốc tế, hiệu quả tất nhiên là mối quan tâm chính.[5] Để đảm bảo việc tiến hành tố tụng một cách hiệu quả, khám phá sẽ khác nhau từ trường hợp này sang trường hợp khác. Trong một số trọng tài không có thực tế phức tạp, nó sẽ là hợp lý để khám phá bị hạn chế. Ngược lại, trong các trọng tài liên quan đến cổ phần rất cao hoặc mức độ phức tạp thực tế cao, việc khám phá có thể được mở rộng và việc bao gồm các khoản tiền gửi có thể là một công cụ chứng minh hữu ích.
Không phải tất cả các quy tắc trọng tài đều im lặng về vấn đề tiền gửi. Về vấn đề này, theo Quy tắc L-3(f) sau đó Quy tắc Trọng tài Thương mại của Hiệp hội Trọng tài Hoa Kỳ, có thể được các bên đồng ý để áp dụng ngay cả trong một tranh chấp quốc tế, trọng tài có thể yêu cầu các khoản tiền gửi lớn, tranh chấp thương mại phức tạp, nhưng chỉ đặc biệt: [6]
Trong trường hợp ngoại lệ, theo quyết định của trọng tài, dựa trên lý do chính đáng được thể hiện và phù hợp với bản chất nhanh chóng của trọng tài, trọng tài viên có thể ra lệnh lưu chiểu để lấy lời khai của một người có thể sở hữu thông tin được trọng tài xác định là có liên quan và quan trọng đối với kết quả của vụ việc. Trọng tài có thể phân bổ chi phí để xử lý như vậy.
Các quy tắc của Hiệp hội Trọng tài Hoa Kỳ im lặng về việc tiến hành các khoản tiền gửi trong trọng tài, Tuy nhiên.
Tương tự, các Quy tắc trọng tài JAMS cung cấp các khoản tiền gửi tại trọng tài trong nước nhưng giới hạn chúng chỉ một khoản cho mỗi bên:[7]
CúcMỗi bữa tiệc có thể mất một lần lắng đọng của một Bên đối lập hoặc của một cá nhân dưới sự kiểm soát của Bên đối lập.Giáo dục
Do thiếu hướng dẫn về việc thực hiện các lưu chiểu theo quy tắc trọng tài quốc tế, thường là trọng tài viên hoặc hội đồng trọng tài sẽ quyết định về thời gian và địa điểm gửi tiền, nếu có thể thích hợp, để tránh việc gửi tiền quá lãng phí và mất thời gian.[8]
Tóm tắt, ngay cả khi các khoản tiền gửi là rất hiếm trong trọng tài quốc tế, chúng có thể có liên quan trong những trường hợp phức tạp và gặp phải. Các bên sẽ gặp gỡ và trao đổi về việc tiến hành giai đoạn sản xuất tài liệu với sự giúp đỡ của trọng tài (hoặc hội đồng trọng tài) để đảm bảo hiệu quả của quá trình tố tụng.
[1] Từ điển Luật đen (11th ed. 2019), Lắng đọng (nhấn mạnh thêm).
[2] Quy tắc IBA về Lấy bằng chứng trong Trọng tài Quốc tế được thông qua bởi một nghị quyết của Hội đồng IBA - 29 có thể 2010.
[3] Xem ví dụ, Quy tắc IBA, Bài báo 4; Bài báo 25(1) của các quy tắc ICC.
[4] Xem ví dụ, Quy tắc IBA, Bài báo 8(2): CúcTòa án Trọng tài luôn có quyền kiểm soát hoàn toàn đối với Phiên điều trần Ủy thác. Tòa án Trọng tài có thể giới hạn hoặc loại trừ bất kỳ câu hỏi nào đối với, câu trả lời hoặc sự xuất hiện của một nhân chứng, nếu nó xem xét câu hỏi như vậy, câu trả lời hoặc vẻ ngoài không liên quan, phi vật chất, gánh nặng một cách vô lý, trùng lặp hoặc được bao hàm bởi một lý do phản đối được nêu trong Điều 9.2. Các câu hỏi đối với nhân chứng trong quá trình làm chứng trực tiếp và trực tiếp có thể không được dẫn dắt một cách vô lý.Giáo dục
[5] Xem ví dụ. Quy tắc ICC, Lời nói đầu: CúcMỗi bộ Quy tắc xác định một cấu trúc, khung thể chế nhằm đảm bảo tính minh bạch, hiệu quả và công bằng trong quá trình giải quyết tranh chấp đồng thời cho phép các bên thực hiện sự lựa chọn của họ trên nhiều khía cạnh của thủ tụcGiáo dục; Quy tắc trọng tài AAA, Quy tắc R-21(b): CúcTại buổi điều trần sơ bộ, các bên và trọng tài viên cần được chuẩn bị để thảo luận và thiết lập một thủ tục tiến hành trọng tài phù hợp để đạt được công bằng, Có hiệu quả, và giải quyết tranh chấp tiết kiệm.Giáo dục; Quy tắc Trọng tài Toàn diện của JAMS & Thủ tục, Lời nói đầu: CúcJAMS mang lại hiệu quả, tốc độ, và kết quả.Giáo dục
[6] Rule L-3(f) sau đó Quy tắc Trọng tài Thương mại và Thủ tục Hòa giải của Hiệp hội Trọng tài Hoa Kỳ (nhấn mạnh thêm).
[7] Quy tắc Trọng tài Toàn diện của JAMS & Thủ tục, Quy tắc 17(b) - Trao đổi thông tin.
[8] Xem ví dụ. Quy tắc Trọng tài Toàn diện của JAMS & Thủ tục, Quy tắc 17(b) - Trao đổi thông tin: CúcCác Bên sẽ cố gắng thống nhất về thời gian, vị trí và thời gian lắng đọng. Nếu các Bên không đồng ý, những vấn đề này sẽ được xác định bởi Trọng tài. Sự cần thiết của các khoản tiền gửi bổ sung sẽ được Trọng tài xác định dựa trên nhu cầu hợp lý về thông tin được yêu cầu, sự sẵn có của các tùy chọn khám phá khác và mức độ nặng nề của yêu cầu đối với các Bên đối lập và nhân chứng ”