La presentación de una Solicitud de Arbitraje ante el Centro Internacional de Solución de Controversias de Inversión del Banco Mundial (la "Centrar" o la "CIADI") es un paso crucial y relativamente sencillo. En 2019, el Secretario General del CIADI recibió 39 solicitudes de arbitraje.[1]
Casi todas las reglas de arbitraje, incluidas las Reglas de arbitraje del CIADI,[2] estipular que una parte que desee comenzar un arbitraje deberá presentar a la institución un aviso por escrito o una Solicitud de Arbitraje (mira nuestro blog: "Cómo iniciar el arbitraje internacional"). Hoy, La mayoría de las instituciones arbitrales permiten que las solicitudes se comuniquen por medios electrónicos..
De acuerdo con el artículo 36 de la Convención sobre la solución de controversias sobre inversiones entre Estados y nacionales de otros Estados que establecieron el Centro (la "Convenio del CIADI"), La Solicitud de Arbitraje debe presentarse por escrito al Secretario General, quien enviará una copia de la solicitud a la otra parte.
El Secretario General registrará la Solicitud de Arbitraje con base en la información contenida en el mismo.. sin embargo, si la disputa está manifiestamente fuera de la jurisdicción del Centro, sobre la base de la presentación de la parte, el Secretario General rechazará el registro y notificará a la parte solicitante.
La fecha de recepción de la Solicitud de Arbitraje por el CIADI se considera la fecha de inicio del arbitraje.. Esta fecha es relevante para la constitución del tribunal arbitral. (Artículo 37 del Convenio del CIADI) y para el propósito de la jurisdicción del CIADI (Artículo 25 del Convenio del CIADI).
1) Requisitos obligatorios de la solicitud de arbitraje del CIADI
Como otras instituciones arbitrales, la presentación de una Solicitud de Arbitraje del CIADI debe cumplir con las disposiciones obligatorias.
primero, La Solicitud de Arbitraje debe estar escrita en uno de los tres idiomas oficiales del Centro., es decir., Inglés, Español o francés (Artículo 34 del Reglamento Administrativo y Financiero del CIADI).
También debe estar fechado y firmado por la parte solicitante o su representante (La Solicitud de Arbitraje debe incluir un poder notarial o una carta de compromiso).
Adicionalmente, La Solicitud de Arbitraje debe identificar a las partes y su consentimiento para recurrir al arbitraje del CIADI. Para los Estados demandados, el consentimiento se puede expresar de tres maneras diferentes:
- por contrato;
- por medio de la legislación nacional; o
- por tratado.
Si el consentimiento es por tratado o ley, La Solicitud de Arbitraje debe ir acompañada de copias de dichos instrumentos y evidencia de su entrada en vigor.. En caso de contrato, se enviará una copia del acuerdo con la fecha de vigencia.
El consentimiento del inversor extranjero., en turno, puede ser expresado:
- mediante una comunicación escrita dirigida al Estado;
- mediante la presentación de una Solicitud de Arbitraje ante el Centro. Por ejemplo, en Tradex v. Albania, el tribunal subrayó que el consentimiento del inversor "volverse[s] vigente a más tardar si el inversionista extranjero presenta su reclamo ante el CIADI haciendo uso de la legislación nacional respectiva".[3]
(Para obtener más información sobre el consentimiento de las partes, ver: "Consentimiento en Arbitraje de Inversión").
Si la parte solicitante es una persona física, La Solicitud de Arbitraje debe indicar su nacionalidad en la fecha de consentimiento, así como en la fecha en que se presenta la Solicitud de Arbitraje. Las personas físicas también deben probar que él / ella no es nacional del Estado Parte demandado ante el CIADI.
Si una parte solicitante es una empresa, también debe demostrar su nacionalidad en la fecha de consentimiento. Si la nacionalidad es la misma que la del Estado demandado en la controversia, la solicitud debe incluir un acuerdo con el Estado que establezca que la empresa será tratada como una empresa extranjera a los efectos del Convenio del CIADI. (Artículo 25 del Convenio del CIADI).
Finalmente, La Solicitud de arbitraje del CIADI debe proporcionar información básica sobre la disputa legal que surge directamente de una inversión.
2) Tasas de alojamiento a pagar con la solicitud de arbitraje y anticipos de costos
Una tarifa de registro no reembolsable de USD 25,000 debe pagarse al Secretario General antes de registrarse mediante transferencia bancaria. La parte solicitante presentará una copia de la orden de transferencia bancaria junto con la Solicitud de arbitraje.
Una tarifa administrativa anual de USD 42,000 también se debe por servicios de administración, incluyendo un equipo de casos y gestión financiera, proporcionado por el Centro, poco después de la presentación de la Solicitud de Arbitraje. Tal tarifa generalmente se divide por partes iguales.
Además de las tarifas no reembolsables y administrativas, se requieren fiestas, de vez en cuando, pagar anticipos de costos. Estos adelantos incluyen los honorarios y gastos anticipados del propio tribunal de arbitraje.. De acuerdo con la Reglamento Administrativo y Financiero del CIADI 14(3), los pagos anticipados se estiman con el presidente del tribunal, quien toma en cuenta los costos en que incurrirá el tribunal dentro de los próximos tres a seis meses.
De los anticipos sobre los costos de cada parte, cada miembro del tribunal arbitral tiene derecho a recibir:
- una tarifa de USD 3,000 para trabajos realizados en relación con los procedimientos (que corresponde a USD 375 por hora durante un día de ocho horas); y
- el reembolso de cualquier gasto incurrido razonablemente en relación con el procedimiento, incluso por decimos y gastos de viaje.
El primer tramo del anticipo de costos se paga a partir de la constitución del tribunal arbitral y generalmente es entre USD 100,000 a USD 150,000 para cada fiesta. Para más información, ver: “Avance de costos en el arbitraje del CIADI“.
Por último, El arbitraje del CIADI puede ser costoso tanto para los inversores extranjeros como para los Estados. sin embargo, en la gran mayoría de los casos, los costos generales incurridos con instituciones arbitrales son menos costosos que los costos incurridos por honorarios legales, que siguen siendo el elemento de costo único más grande. Para más información sobre costos de arbitraje de inversiones, ver: "Cómo reducir el costo total del arbitraje del tratado de inversión a menos de USD 1 Millón".
3) los “Refrescarse” Período anterior a la solicitud de arbitraje del CIADI
Muchos tratados bilaterales de inversión ("BIT") prever un "refrescarse"Período que debe respetarse antes de la presentación de una Solicitud de Arbitraje del CIADI. Generalmente, este período es de tres o seis meses a partir de la fecha en que surge la disputa o el inversionista notifica al Estado anfitrión de una disputa.
Por ejemplo, el representante Artículo IX(5) del TBI Reino Unido-Colombia proporciona:[4]
Si después de un período de tres (3) meses después de la Notificación de Intención de someter la disputa a arbitraje internacional, no hay acuerdo sobre uno de los procedimientos alternativos anteriores, la disputa deberá, a solicitud por escrito del inversionista interesado ("Solicitud de arbitraje") someterse a arbitraje bajo las reglas de arbitraje del Centro Internacional para la Solución de Controversias de Inversión (Vistas las disposiciones, donde corresponda, de la Convención sobre la solución de controversias de inversión entre Estados y nacionales de otros Estados, abierto a la firma en Washington DC el 18 marzo 1965 y la Facilidad Adicional para la Administración de Conciliación, Procedimientos de arbitraje y determinación de hechos).
Los períodos de reflexión tienen por objeto alentar la liquidación antes del arbitraje. Los inversores deben enviar una carta formal a un representante del Estado. (conocido como un "aviso de disputa") notificar la existencia de una disputa. Este aviso de disputa describe brevemente los antecedentes de la disputa con una solicitud de negociación. Por supuesto, los inversores pueden enviar otros avisos de disputa dentro del período de enfriamiento hasta que expire.
Los tribunales del CIADI generalmente han aceptado los períodos de enfriamiento como un paso procesal obligatorio cuando se interpretan adecuadamente.
Por ejemplo, en goetzv. Burundi, el tribunal se negó a decidir sobre puntos y reclamos que no fueron presentados por el demandante durante el período de reflexión.[5] En Western NIS Enterprise Fund v Ucrania, el tribunal subrayó que "la notificación adecuada es un elemento importante del consentimiento del Estado para el arbitraje, como le permite al Estado, actuando a través de sus órganos competentes, para examinar y posiblemente resolver la disputa mediante negociaciones".[6]
Por lo tanto, antes de presentar una Solicitud de arbitraje del CIADI, los inversores deben revisar los pasos del procedimiento exhaustivamente y por adelantado, mientras determinan con la precisión adecuada los reclamos que traerán.
[1] Incluidos los casos registrados bajo el Convenio del CIADI y las Reglas del Mecanismo Complementario
[2] Las Reglas de Procedimiento para la Institución de los Procedimientos de Conciliación y Arbitraje del CIADI ("Reglas de arbitraje del CIADI") fueron adoptados por el Consejo Administrativo del Centro de conformidad con el Artículo 6(1)(si) del Convenio del CIADI.
[3] Tradex Hellas S.A.. v. Republica de Albania, Caso CIADI No. ARB / 94/2, Decisión sobre jurisdicción, 24 diciembre 1996, ¶ 63.
[4] Acuerdo bilateral para la promoción y protección de inversiones entre el Gobierno del Reino Unido de Gran Bretaña e Irlanda del Norte y la República de Colombia 17 marzo 2010.
[5] Antoine Goetz y otros v. Republica de Burundi, Caso CIADI No. ARB / 95/3, Premio, 10 febrero 1999, ¶ 93.
[6] Fondo empresarial NIS occidental v. Ucrania, Caso CIADI No. ARB / 04/2, Orden, 16 marzo 2006, Orden del tribunal (5).