El pago de anticipos sobre costos en arbitraje tiene como objetivo asegurar que una institución arbitral tenga fondos suficientes para cubrir el pago de los honorarios y gastos de los árbitros., así como los costos incurridos en la administración de procedimientos arbitrales. Los anticipos sobre costos pagados a las instituciones arbitrales no incluyen los costos de las partes, como honorarios legales y honorarios de expertos.
Tras la presentación de una solicitud de arbitraje, instituciones arbitrales, como el ICC, la LCIA, la HKIAC y la SIAC, solicitar un primer pago de una tarifa de registro o presentación no reembolsable. Este primer pago no refleja el anticipo total de los costos que se pagarán por el arbitraje., pero se acredita como parte del anticipo de los costos que pagará el demandante por el procedimiento de arbitraje.
Calendario de anticipos sobre costos en arbitrajes de la CCI
En arbitrajes administrados por la CCI, después de recibir la solicitud de arbitraje y pago del USD 5,000 tasa de presentación, el Secretario General de la CCI solicitará al reclamante que realice un segundo pago, llamó al “Anticipo provisional de gastos.”
El anticipo provisional de costos será en un monto destinado a cubrir el trabajo inicial realizado por la CCI hasta que se hayan redactado los Términos de Referencia. (Artículo 37(1) del 2021 Reglas de arbitraje de la CCI). Este anticipo en costos cubre principalmente la constitución del tribunal arbitral y el trabajo preliminar del tribunal arbitral.. El Secretario General de la CCI fija el anticipo provisional de los costos antes de que se notifique la solicitud de arbitraje al demandado y, por lo general, se solicita al demandante que pague en un plazo de 30 días..
Luego se solicitará un tercer pago por el anticipo total de los costos. El monto del anticipo provisional sobre costos se utilizará para compensar el pago del reclamante del anticipo futuro sobre los costos fijados por la Corte Internacional de Arbitraje de la CCI. (la "Corte"), conforme a Artículo 37(2) del 2021 Reglas de arbitraje de la CCI:
Tan pronto como sea posible, la Corte fijará el anticipo sobre costas en una cantidad que pueda cubrir los honorarios y gastos de los árbitros, los gastos administrativos de la CCI y cualquier otro gasto incurrido por la CCI en relación con el arbitraje de las reclamaciones que le han sido remitidos por las partes, a menos que se haga alguna reclamación conforme al Artículo 7 o 8 en cuyo caso el artículo 37(4) se aplicarán. El anticipo de los costos fijados por el Tribunal de conformidad con este artículo 37(2) serán pagaderos en partes iguales por el reclamante y el demandado.
Aunque las Reglas de Arbitraje de la CCI especifican que la Corte fijará el anticipo total en costos "tan pronto como sea posible", no se da una fecha precisa. En la práctica, la Secretaría General de la CPI invitará a la Corte a fijar el anticipo de costos tan pronto como considere que tiene suficiente información para que la Corte lo haga, que a menudo es cuestión de meses a partir de la fecha en que se presentó una solicitud de arbitraje.
Al fijar la cantidad, la Corte generalmente tomará en consideración:
- el número de árbitros requeridos;
- el lugar de arbitraje; y
- la cantidad en disputa (incluidas las principales reclamaciones y reconvenciones).
Por consiguiente, el Tribunal solo fijará el anticipo de gastos (1) después de recibir la respuesta del demandado a la solicitud de arbitraje, para conocer el monto en disputa (ya que pueden plantearse contrademandas); o (2) después de que el demandado haya presentado sus comentarios sobre la constitución del tribunal arbitral; o (3) después de un período de 30 días si el encuestado permanece en silencio.
Las partes no están obligadas a pagar el anticipo de los costos inmediatamente después de la determinación de la Corte.. La práctica de la CCI es esperar hasta que el expediente del caso haya sido transmitido al tribunal arbitral antes de solicitar el pago del anticipo total de costos. (Artículo 16 del 2021 Reglas de arbitraje de la CCI).
Mientras que el tercer pago del anticipo sobre gastos puede ser definitivo, De vez en cuando, la Secretaría de la CCI verifica con el tribunal arbitral si las sumas ya pagadas son suficientes para cubrir los costos de arbitraje incurridos.. Por lo tanto, la cantidad fijada por el Tribunal para el anticipo de costas podrá reajustarse posteriormente, por ejemplo, si la cantidad en disputa aumenta (Artículo 37(5) del 2021 Reglas de arbitraje de la CCI).
Momento de los anticipos de costos en los arbitrajes de la LCIA
Como en el arbitraje de la CCI, Se debe realizar un primer pago de una tarifa de registro no reembolsable con la presentación de una Solicitud de arbitraje..
A diferencia del arbitraje de la CCI, los anticipos sobre los costos en los arbitrajes de la LCIA se dirigen a las partes de vez en cuando, a lo largo del curso del arbitraje (Artículo 24.1 del 2020 Reglas de arbitraje de LCIA):
El Tribunal de LCIA puede ordenar a las partes, en las proporciones y en los momentos que crea oportuno, para realizar uno o más pagos a la LCIA (la “Pago anticipado de costos”) para asegurar el pago de los Costos de Arbitraje en virtud del artículo 28.1. Dichos pagos de las partes pueden ser aplicados por la LCIA para pagar cualquier elemento de dichos Costos de arbitraje. (incluidos los honorarios y gastos propios de la LCIA) de acuerdo con las Reglas de LCIA
En la práctica de LCIA, El pago inicial por el anticipo de costos generalmente se debe realizar después de que el demandado haya presentado su Respuesta a la Solicitud de arbitraje.. Si no hay fondos suficientes para cubrir todos los gastos, El Registrador de LCIA solicitará más anticipos o depósitos suplementarios durante el transcurso del arbitraje.. A diferencia del arbitraje de la CCI, estos avances en costos son más graduales, ya que no intenta asegurar todos los costos del arbitraje desde el principio.
Como se indica en el Lista de costos de arbitraje de LCIA, anticipos sobre los costos pagados a la cobertura de LCIA:
- Los cargos administrativos de la LCIA;
- Gastos de los miembros del Tribunal LCIA;
- Honorarios y gastos del tribunal arbitral; y
- Honorarios y gastos del secretario y / o perito del tribunal arbitral.
Cargos por salas de audiencias, La tecnología de las comunicaciones y otros servicios también se pueden pagar contra factura de cualquier monto recibido como anticipo de costos.
El tribunal arbitral no procederá con el arbitraje sin haber comprobado que la LCIA tendrá fondos suficientes para cubrir los costos del arbitraje. (Artículo 24.5 del 2020 Reglas de arbitraje de LCIA).
A diferencia de otras instituciones, a saber, la CPI y la SIAC, Las tarifas de LCIA se calculan en una escala horaria, es decir, Los costos se basan en la cantidad de tiempo que el personal administrativo de la LCIA y los árbitros dedican a un caso..
Momento del avance de los costos en los arbitrajes de la HKIAC
El primer pago de un arbitraje HKIAC también es una tarifa de registro no reembolsable que se paga al enviar un Aviso de arbitraje..
Artículo 41.1 del 2018 Reglas de arbitraje administradas por HKIAC luego requiere que la HKIAC solicite a las partes que depositen el anticipo sobre los costos "tan pronto como sea posible":
Tan pronto como sea posible después de recibir la Notificación de arbitraje, HKIAC deberá, en principio, solicitar a la Demandante y a la Demandada que depositen cada uno en la HKIAC una cantidad igual como anticipo de los costos del arbitraje. La HKIAC proporcionará una copia de dicha solicitud al tribunal arbitral..
El momento de este depósito no es inmediato. Primero debe determinarse si los honorarios del tribunal arbitral serán por horas o valorar base. Cuando el demandado ha presentado una reconvención, la HKIAC puede solicitar depósitos separados (Artículo 41.2 del 2018 Reglas de arbitraje administradas por HKIAC).
Durante todo el proceso, la HKIAC puede exigir a las partes que realicen pagos suplementarios. En este caso, la HKIAC consultará al tribunal arbitral, que tendrá voz sobre el desembolso de los costos del arbitraje (Artículos 41.3 y 41.4 del 2018 Reglas de arbitraje administradas por HKIAC).
Los anticipos de costos generalmente se deben 30 días después de recibir una solicitud de pago de HKIAC.
Si un depósito no se paga en su totalidad, el tribunal arbitral puede suspender o dar por terminado el procedimiento (Artículo 41.4).
Calendario de anticipos sobre costos en arbitrajes SIAC
La SIAC también solicita un primer pago de una tarifa de presentación no reembolsable al presentar una notificación de arbitraje., que es aplicable a todos los arbitrajes administrados por la SIAC, y a cada reclamo o reconvención (Artículo 3.1 del 2016 Reglas de arbitraje de SIAC).
En el caso de arbitrajes SIAC, Luego, la institución arbitral tiene en cuenta todas las reclamaciones y reconvenciones para fijar el anticipo de los costos pagaderos en partes iguales por las partes.. De acuerdo con la Nota práctica de SIAC para casos administrados, este tramo de anticipos y depósitos normalmente se requiere "poco después del inicio del arbitraje o solicitud de administración", aunque no es inmediato.
Artículo 34.2 del 2016 Reglas de arbitraje de SIAC establece que a menos que el Registrador de SIAC indique lo contrario, 50% de dichos depósitos será pagado por el reclamante, y la parte restante pagada por el demandado:
El Registrador fijará el monto de los depósitos pagaderos para cubrir los costos del arbitraje.. A menos que el Registrador indique lo contrario, 50% de dichos depósitos serán pagaderos por el reclamante y el resto 50% de dichos depósitos serán pagaderos por el Demandado. El Registrador puede fijar depósitos separados sobre los costos de reclamaciones y reconvenciones., respectivamente.
Tras este pago del anticipo de gastos, El Registrador SIAC reajustará el anticipo de costos en caso de que los honorarios administrativos y los honorarios de los árbitros excedan el monto en depósito.
A continuación se muestra una tabla comparativa que muestra las reglas sobre anticipos en costos para las instituciones mencionadas.:
| CCI | AICV | HKIAC | SIAC | |
| Tarifa de presentación | Dólar estadounidense 5,000 (Apéndice III Costos y tarifas de arbitraje, Artículo 1) | GBP 1,950 (Lista de costos de arbitraje, articulo 1(yo)) | dólares de Hong Kong 8,000 (2018 Horario de Tarifas) | 2140 S $ (para fiestas singapurenses) 2.000 dólares (para fiestas en el extranjero) (2016 Programa de tarifas de SIAC) |
| Avance de costos | El adelanto de los costos es fijado por la Corte de la CPI y pagadero en partes iguales por las partes. (Artículo 37(2) del 2021 Reglas de arbitraje de la CCI) | El Tribunal de LCIA ordena a las partes que realicen pagos en la proporción y en el momento que considere apropiado.. (Artículo 24.1 del 2020 Reglas de arbitraje de LCIA) | El anticipo de los costos es pagadero en partes iguales por el demandante y el demandado. (Artículo 41 del 2018 Reglas de arbitraje administradas por HKIAC) | Advance on costs are payable 50% por el reclamante y 50% por el encuestado. (Artículo 34.2 de las Reglas SIAC 2016) |
| Further Advances in the Course of the Arbitration | El anticipo de costos puede reajustarse en cualquier momento durante el arbitraje.. (Artículo 37(5) del 2021 Reglas de arbitraje de la CCI) | El Tribunal de LCIA podrá ordenar a las partes que realicen pagos en la proporción y en los tiempos que considere apropiados.. (Artículo 24.1 del 2020 Reglas de arbitraje de LCIA) | La HKIAC puede solicitar a las partes que realicen depósitos complementarios. (Artículo 41.3 del 2018 Reglas de arbitraje administradas por HKIAC ) | El Registrador SIAC puede ordenar a las partes que paguen tarifas adicionales como parte del anticipo de los costos, de vez en cuando. (Artículo 34.4 Reglas SIAC 2016) |
| Cálculo de honorarios administrativos y judiciales | Valorar base de acuerdo al monto en disputa (excepto cuando el monto en disputa supera los US $ 500 millón, una cantidad fija de US $ 150,000 constituirá la totalidad de los gastos administrativos de la CPI)(Apéndice III Costos y tarifas de arbitraje, Artículo 3) | Por hora (árbitros’ las tarifas no excederán de GBP 500)(Lista de costos de arbitraje) | Las partes tienen la discreción de elegir las tarifas administrativas que se calcularán en un valorar base o por horas (2018 Lista de tarifas de la HKIAC) | Valorar base (Programa de tarifas de SIAC) |
| Incumplimiento de una de las partes en pagar su parte del anticipo de los costos | Cualquiera de las partes es libre de pagar la parte de la otra parte en caso de incumplimiento de pago (Artículo 37(5) del 2021 Reglas de arbitraje de la CCI). En caso de impago: el Secretario General de la CCI puede ordenar al tribunal que suspenda su trabajo y las reclamaciones o reconvenciones pueden ser retiradas (Artículo 37(6) del 2021 Reglas de arbitraje de la CCI) | El Tribunal de LCIA puede ordenar a la otra parte que pague en nombre de la parte que incumple (Artículo 24.6 del 2020 Reglas de arbitraje de LCIA). En caso de impago: claims or counterclaims may be withdrawn by the LCIA Court or the arbitral tribunal (Artículo 24.8 del 2020 Reglas de arbitraje de LCIA). | Si una de las partes no paga los costos por adelantado, la otra parte debe pagar en nombre de la parte incumplidora. (Artículo 41.5 del 2018 Reglas de arbitraje administradas por HKIAC). En caso de impago: El tribunal arbitral puede suspender o dar por terminado el procedimiento o continuar para ciertas reclamaciones o reconvenciones según lo considere oportuno. (Artículo 41.4 del 2018 Reglas de arbitraje administradas por HKIAC). | Las partes son solidariamente responsables de los costos del arbitraje.. Cualquier parte es libre de pagar en nombre de una parte incumplidora. (Artículo 34.5 Reglas SIAC 2016). En caso de impago: el tribunal puede suspender el procedimiento, y las reclamaciones o contrademandas pueden retirarse (Artículo 34.6 de las Reglas de Arbitraje de SIAC 2016). |